Постановление Правительства РФ от 21.10.2011 № 851

(ред. от 24.03.2023)

«Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании»

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

В соответствии с Федеральным законом «Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации» Правительство Российской Федерации постановляет:

(в ред. Постановления Правительства РФ от 04.08.2015 № 790)

Утвердить Правила передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.

ПРАВИЛА ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ВНОВЬ НАЗНАЧЕННОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.

2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в соответствующий инвестиционный портфель вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по указанию Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее соответственно — Фонд, указание Фонда).

(в ред. Постановления Правительства РФ от 24.03.2023 № 471)

3. Со дня получения указания Фонда государственная управляющая компания не вправе распоряжаться активами, которые подлежат передаче в соответствии с этим указанием, за исключением распоряжения ими в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих Правил.

4. Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений:

а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет Фонду и вновь назначенной государственной управляющей компании расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих находящийся у нее в соответствии с указанным договором инвестиционный портфель, с приложением справки, содержащей сведения о плановом выбытии активов, составляющих инвестиционный портфель, и о плановом поступлении активов в состав инвестиционного портфеля:

(в ред. Постановления Правительства РФ от 28.08.2018 № 1015)

о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;

о сумме вознаграждения государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и о порядке его расчета;

о сумме необходимых расходов государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, подлежащих оплате;

о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;

о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг;

о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;

б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам, совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов, внесенных по договорам банковского вклада;

в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам, совершенным за счет указанных средств;

г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей вознаграждения и оплаты необходимых расходов;

д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг вновь назначенной государственной управляющей компании, за исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;

е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных средств, необходимых для осуществления расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов;

ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь назначенной государственной управляющей компании денежных средств и ценных бумаг.

5. Расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, должны быть составлены на дату получения указания Фонда и подписаны уполномоченным лицом государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным лицом специализированного депозитария.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 28.08.2018 № 1015)

6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда.

В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно осуществляет расчет стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в отношении которого осуществляются указанные действия.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 28.08.2018 № 1015)

7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по передаточному акту, составленному на день такой передачи, по форме согласно приложению № 1.

8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно приложению № 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений и передачи вновь назначенной государственной управляющей компании инвестиционного портфеля, сформированного по указанному договору.

9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8 настоящих Правил, подписываются уполномоченными лицами государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании и Фонда и согласовываются специализированным депозитарием.

Приложение № 1 к Правилам передачи активов,

| Государственная управляющая компания | | | Государственная управляющая компания | | | --- | --- | --- | --- | --- |

|  | (наименование государственной управляющей компании) |  |  | (наименование государственной управляющей компании) |



|  | ( |  | ) | М.П. |  | ( |  | ) | М.П. |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | (подпись) | | (ф.и.о.) | | | (подпись) | | (ф.и.о.) | | |

<*> Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи.

<**> Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.

Приложение № 2 к Правилам передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании,

| Государственная управляющая компания | | | Государственная управляющая компания | | | --- | --- | --- | --- | --- |

|  | (наименование государственной управляющей компании) |  |  | (наименование государственной управляющей компании) |



|  | ( |  | ) | М.П. |  | ( |  | ) | М.П. |

| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | (подпись) | | (ф.и.о.) | | | (подпись) | | (ф.и.о.) | | |

Вложения

• 01N.XLS
• 02N.XLS