---
title: "Постановление Правительства РФ от 13.05.2020 N 662"
number: "662"
issuer: "Правительство Российской Федерации"
issued_on: 2020-05-13
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-662-2020/statya-9"
---

# Статья 9

#### <a id="p100062"></a>Статья 9


1. <a id="p100063"></a>Стороны принимают нормативные правовые акты, обязывающие юридических и/или физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, предпринимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, которые должны включать, в частности:
<a id="p100064"></a>а) надлежащую проверку клиента;
<a id="p100065"></a>б) документальное фиксирование сведений о клиентах и бенефициарных собственниках, а также об операциях (о сделках) с денежными средствами или иным имуществом;
<a id="p100066"></a>в) хранение документов, содержащих сведения об операциях (о сделках) с денежными средствами или иным имуществом, не менее 5 лет со дня совершения операции (сделки), а сведений о клиентах и бенефициарных собственниках - не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом;
<a id="p100067"></a>г) замораживание (блокирование) операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом и/или средств в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Сторон;
<a id="p100068"></a>д) предоставление в подразделение финансовой разведки сведений об операциях (о сделках) с денежными средствами или иным имуществом, признаки которых определяются в соответствии с законодательством Сторон;
<a id="p100069"></a>е) запрет на информирование клиентов и иных лиц о предпринимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
<a id="p100070"></a>ж) отказ в установлении деловых отношений с клиентом и отказ в проведении операции (сделки) клиента при наличии обстоятельств, определенных законодательством Сторон.
2. <a id="p100071"></a>Стороны принимают нормативные правовые акты, определяющие признаки операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, сведения о которых должны быть предоставлены в подразделение финансовой разведки.
3. <a id="p100072"></a>Стороны определяют государственные органы, которые осуществляют контроль за реализацией юридическими и/или физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями, осуществляющими операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, мер, указанных в [пункте 1](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-662-2020/statya-9#p100063) настоящей статьи, и наделяют указанные органы полномочиями по оказанию методологического содействия данным лицам для реализации требований по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
4. <a id="p100073"></a>Стороны принимают нормативные правовые акты, в которых устанавливают ответственность юридических и/или физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, за нарушение требований, предусмотренных [пунктом 1](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-662-2020/statya-9#p100063) настоящей статьи.