Постановление ФКЦБ РФ от 11.02.1997 № 6

«О внесении изменений в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 декабря 1996 г. № 22 „Об утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг“»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 11 февраля 1997 г. № 6

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 ДЕКАБРЯ 1996 Г. № 22 «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ»

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

Внести следующие изменения в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 декабря 1996 г. № 22 «Об утверждении Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и Временного положения о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг»:

1. Абзац 1 пункта 2 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 декабря 1996 г. № 22 изложить в следующей редакции:

«Установить, что коммерческие организации, имеющие лицензии на осуществление деятельности в качестве финансового брокера или инвестиционной компании, выданные Министерством финансов Российской Федерации, министерствами финансов республик в составе Российской Федерации, финансовыми управлениями (главными управлениями, комитетами, департаментами, отделами) администраций краев, областей, автономных образований, Департаментом финансов правительства Москвы, Главным финансовым управлением мэрии города Санкт — Петербурга до 1 февраля 1997 года, обязаны в срок не позднее 1 октября 1997 года получить лицензии на осуществление брокерской или дилерской деятельности в соответствии с Временным положением о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.».

2. Абзац 2 пункта 3.8 Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг изложить в следующей редакции:

«На должность контролера могут быть назначены лица, имеющие высшее юридическое образование и удовлетворяющие квалификационным требованиям Федеральной комиссии. До принятия соответствующих нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих квалификационные требования, на должность контролера может быть назначено лицо, имеющее квалификационный аттестат I категории на право совершения операций с ценными бумагами.».

3. Пункт 4.3 Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг изложить в следующей редакции:

«Для получения лицензии на осуществление брокерской или дилерской деятельности в лицензирующий орган помимо заявления о выдаче лицензии представляются:»

заполненная регистрационная форма (приложение 2) в соответствии с настоящим Временным положением в бумажной форме и на магнитных носителях в формате, установленном Федеральной комиссией;

нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;

нотариально удостоверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями;

нотариально удостоверенная копия информационного письма о включении в государственный реестр заявителя;

нотариально удостоверенная копия карты постановки на учет налогоплательщика;

нотариально удостоверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя;

заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс и отчет о результатах финансовой деятельности заявителя, составленные на последнюю отчетную дату;

заверенный независимым аудитором расчет размера собственного капитала заявителя на последнюю отчетную дату;

заверенный независимым аудитором бухгалтерский баланс и расчет размера собственного капитала заявителя на момент подачи заявления (представляется в случае, если с последней отчетной даты до даты представления заявления в Федеральную комиссию прошло более 45 дней);

нотариально удостоверенные копии квалификационных аттестатов, выданных Федеральной комиссией, руководителей и специалистов организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг, а до принятия нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих квалификационные требования к руководителям и специалистам организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг, — нотариально удостоверенные копии квалификационных аттестатов I категории на право совершения операций с ценными бумагами;

копия штатного расписания коммерческой организации, заверенная печатью заявителя;

копия платежного документа, удостоверяющего уплату заявителем единовременного сбора за выдачу лицензии;

иные документы в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии.

Документы, представленные в Федеральную комиссию или лицензирующий орган для получения лицензии, регистрируются при их поступлении.».

4. Абзац 1 пункта 4.6 Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг изложить в следующей редакции:

«Лицензии выдаются по форме, установленной Федеральной комиссией на бланке лицензирующего органа.».

5. Абзац 1 пункта 4.7 Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг изложить в следующей редакции:

«За выдачу каждой лицензии взимается единовременный лицензионный сбор в размере 100 минимальных размеров оплаты труда, установленных законами и иными правовыми актами Российской Федерации на момент подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.».

6. Изложить раздел 1 регистрационной формы, утвержденной Временным положением о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (приложение 7), в следующей редакции:

«1. Вид деятельности и операций с ценными бумагами,»

на осуществление которых заявитель намерен получить лицензию (указать вид лицензии).».

6.1. Исключить из регистрационной формы (приложение 7 к Временному положению о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг) пункты 6.1, 6.2, 6.3, 6.4.

6.2. Переименовать раздел 6 регистрационной формы (приложение 7 к Временному положению о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг), изложив название как «6. Сведения о системе внутреннего учета и документооборота».

7. Исключить приложения 1, 2, 3, 4, 5 к Временному положению о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

8. Приложение 6 к Временному положению о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг считать приложением 1.

9. Приложение 7 к Временному положению о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг считать приложением 2.

---