---
title: "Постановление ФКЦБ РФ от 23.11.1998 N 52"
number: "52"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 1998-11-23
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-52-1998"
---

## Постановление ФКЦБ РФ от 23.11.1998 N 52

# Постановление ФКЦБ РФ от 23.11.1998 N 52

"Об утверждении Положения о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-8-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100005) ФКЦБ РФ от 06.10.1999 N 8.
> Утратил силу в связи с изданием [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-8-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100005) ФКЦБ РФ от 06.10.1999 N 8.
> Вступает в силу с момента опубликования в "Вестнике ФКЦБ России". - [Указ](https://bukva.ai/docs/ukaz-1009-1996#p100063) Президента РФ от 01.07.1996 N 1009, [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1263-1995#p100006) Правительства РФ от 26.12.1995 N 1263.


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**


## <a id="p100002"></a>ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 23 ноября 1998 г. N 52

<a id="p100003"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ**
**О ПОРЯДКЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ**
**ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ**
**НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ**

<a id="p100004"></a>Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. <a id="p100005"></a>Утвердить прилагаемое [Положение](#p100011) о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2. <a id="p100006"></a>Признать утратившим силу [Временное положение](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-22-1997-fktsb-rossii-federalnaya#p100009) о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 25 июня 1997 года N 22.
3. <a id="p100007"></a>Признать утратившим силу [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-26-1998-fktsb-rossii-federalnaya) Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 июня 1998 года N 26 "О внесении изменений и дополнений во Временное положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 25 июня 1997 года N 22".
4. <a id="p100008"></a>Признать утратившими силу [пункты 22,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-24-1998-fktsb-rossii-federalnaya#p100124) [23](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-24-1998-fktsb-rossii-federalnaya#p100127) Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июня 1998 года N 24.

<div align="right">

<a id="p100009"></a>Председатель<br>
**Д.В.ВАСИЛЬЕВ**

</div>






<div align="right">

<a id="p100010"></a>Утверждено<br>
Постановлением<br>
Федеральной комиссии по рынку<br>
ценных бумаг<br>
от 23 ноября 1998 года N 52

</div>



## <a id="p100011"></a>ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ



## 1. <a id="p100012"></a>Общие положения


<a id="p100013"></a>1.1. Настоящее Положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Положение) определяет порядок приостановления действия и аннулирования лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензий на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензий фондовой биржи (далее - лицензии).
<a id="p100014"></a>1.2. Приостановление действия или аннулирование лицензий осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) и лицензирующими органами, осуществляющими лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании генеральной лицензии, выданной Федеральной комиссией (далее - лицензирующие органы).
<a id="p100015"></a>Лицензирующие органы вправе приостанавливать действие или аннулировать лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники), которым они ранее выдали лицензии, если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.


## 2. <a id="p100016"></a>Основания и порядок приостановления действия или аннулирования лицензии


<a id="p100017"></a>2.1. Федеральная комиссия, лицензирующие органы вправе принять решение о приостановлении действия лицензии при наличии одного из следующих оснований:
<a id="p100018"></a>2.1.1. Несоблюдение профессиональным участником установленных Федеральной комиссией требований к размеру собственного капитала.
<a id="p100019"></a>2.1.2. Осуществление профессиональным участником видов деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.
<a id="p100020"></a>2.1.3. Осуществление профессиональным участником недобросовестной рекламы.
<a id="p100021"></a>2.1.4. Противодействие проведению Федеральной комиссией или лицензирующим органом проверки деятельности профессионального участника.
<a id="p100022"></a>2.1.5. Несвоевременное исполнение предписания Федеральной комиссии или лицензирующего органа.
<a id="p100023"></a>2.1.6. Непредставление отчетности и (или) информации, или нарушение установленных нормативными правовыми актами Федеральной комиссии или лицензирующих органов сроков, порядка и формы представления отчетности и информации.
<a id="p100024"></a>2.1.7. Наличие в отчетности или документах, представленных в Федеральную комиссию или лицензирующий орган, недостоверной информации.
<a id="p100025"></a>2.1.8. Приостановление деятельности на рынке ценных бумаг из-за наложения ареста (производства выемки) на имущество организации, являющейся профессиональным участником. Решение о приостановлении действия лицензии принимается на время расследования, проводимого следственными органами.
<a id="p100026"></a>2.1.9. Непредставление в установленный нормативными правовыми актами Федеральной комиссии или лицензирующих органов срок заявления о переоформлении лицензии в случае неосуществления профессиональным участником в течение шести месяцев хотя бы одного вида профессиональной деятельности, указанного в лицензии.
<a id="p100027"></a>2.1.10. Иные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, правовых актов Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.
<a id="p100028"></a>2.1.11. Заявление профессионального участника о приостановлении действия выданной ему лицензии.
<a id="p100029"></a>2.2. Федеральная комиссия, лицензирующие органы вправе принять решение об аннулировании лицензии при наличии одного из следующих оснований:
<a id="p100030"></a>2.2.1. Признание арбитражным судом профессионального участника неплатежеспособным (банкротом) или объявление профессиональным участником о своей несостоятельности (банкротстве) (за исключением профессиональных участников, являющихся некоммерческими партнерствами).
<a id="p100031"></a>2.2.2. Неосуществление профессиональным участником всех видов профессиональной деятельности, указанных в лицензии, в течение шести месяцев.
<a id="p100032"></a>2.2.3. Неоднократное или грубое нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.
<a id="p100033"></a>Под неоднократностью нарушения в целях настоящего Положения признается совершение организацией двух и более нарушений в течение последних двух лет.
<a id="p100034"></a>2.2.4. Неисполнение предписаний Федеральной комиссии или лицензирующего органа.
<a id="p100035"></a>2.2.5. Признанный в судебном порядке факт манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
<a id="p100036"></a>2.2.6. Заявление профессионального участника об аннулировании выданной ему лицензии.
<a id="p100037"></a>2.3. При рассмотрении вопроса о приостановлении действия или аннулировании лицензии Федеральная комиссия и лицензирующий орган в случае необходимости вправе осуществить проверку деятельности профессионального участника.
<a id="p100038"></a>В случае принятия решения о проведении проверки, в целях защиты прав владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников Федеральная комиссия и лицензирующий орган вправе до проведения проверки или во время ее проведения принять решение о приостановлении действия лицензии.
<a id="p100039"></a>2.4. Информация о принятии Федеральной комиссией или лицензирующими органами решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии подлежит раскрытию.
<a id="p100040"></a>При принятии решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии лицензирующий орган уведомляет Федеральную комиссию о принятом решении в порядке, устанавливаемом по согласованию с Федеральной комиссией, с обязательным раскрытием в 3-дневный срок указанной информации в сети Internet.
<a id="p100041"></a>2.5. Не позднее дня, следующего после принятия решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии, Федеральная комиссия или лицензирующий орган доводят до сведения профессионального участника принятое решение и в течение 3 дней направляет профессиональному участнику (вручает его уполномоченному лицу) копию документально оформленного решения.
<a id="p100042"></a>2.6. Федеральная комиссия и лицензирующие органы вправе направить обязательное для исполнения предписание профессиональному участнику.
<a id="p100043"></a>2.7. В предписании указываются дата его вынесения, наименование органа, вынесшего предписание, перечень выявленных нарушений, действия, которые профессиональный участник обязан совершить для устранения нарушений, срок исполнения предписания, а также срок представления отчета об исполнении предписания.
<a id="p100044"></a>В целях защиты прав владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников в предписании могут устанавливаться ограничения на осуществление определенных операций.
<a id="p100045"></a>2.8. В случае получения предписания профессиональный участник обязан в течение срока, установленного в предписании, устранить указанные в нем нарушения и представить письменный отчет.
<a id="p100046"></a>2.9. Федеральная комиссия и лицензирующий орган вправе раскрыть информацию о выдаче предписания профессиональному участнику.


## 3. <a id="p100047"></a>Последствия приостановления действия лицензии


<a id="p100048"></a>3.1. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия Федеральной комиссией или лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии.
<a id="p100049"></a>3.2. Профессиональный участник, действие лицензии которого приостановлено, обязан приостановить осуществление указанных в лицензии видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
<a id="p100050"></a>3.3. В целях защиты прав владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональный участник, лицензия которого приостановлена, обязан по требованию владельца осуществлять действия по возврату полученных денежных средств и ценных бумаг или связанные с погашением ценных бумаг.
<a id="p100051"></a>3.4. Федеральная комиссия и лицензирующий орган осуществляют контроль за исполнением решения о приостановлении действия лицензии.
<a id="p100052"></a>В целях обеспечения мер по защите прав владельцев ценных бумаг и других участников рынка ценных бумаг Федеральная комиссия вправе (в том числе при обращении лицензирующего органа) поручить осуществление контроля за исполнением названного решения саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник.
<a id="p100053"></a>3.5. Федеральная комиссия и лицензирующий орган вправе осуществить проверку исполнения профессиональным участником предписанных мер, направленных на устранение допущенных нарушений.
<a id="p100054"></a>3.6. В отношении профессионального участника, действие лицензии которого приостановлено, Федеральная комиссия или лицензирующий орган вправе принять решение:
<a id="p100055"></a>о возобновлении действия лицензии;
<a id="p100056"></a>об аннулировании лицензии.
<a id="p100057"></a>В случае, если профессиональному участнику, действие лицензии которого приостановлено, Федеральной комиссией или лицензирующим органом было направлено предписание, решение о возобновлении действия лицензии может быть принято только после получения письменного отчета профессионального участника, представленного в соответствии с предписанием.
<a id="p100058"></a>3.7. При принятии решения о возобновлении действия лицензии лицензирующий орган уведомляет Федеральную комиссию о принятом решении в порядке, устанавливаемом по согласованию с Федеральной комиссией, с обязательным раскрытием в 3-дневный срок указанной информации в сети Internet.
<a id="p100059"></a>Не позднее дня, следующего после принятия решения о возобновлении действия лицензии, Федеральная комиссия или лицензирующий орган доводит до сведения профессионального участника принятое решение и в течение 3 дней направляют профессиональному участнику (вручают его уполномоченному лицу) копию документально оформленного решения.


## 4. <a id="p100060"></a>Последствия аннулирования лицензии


<a id="p100061"></a>4.1. Аннулирование лицензии означает запрет на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
<a id="p100062"></a>4.2. Федеральная комиссия и лицензирующий орган, принявший решение об аннулировании лицензии, вправе осуществлять контроль за его исполнением.

#### <a id="p100063"></a>4.3 Юридическое (физическое) лицо, лицензия которого аннулирована, обязано:

<a id="p100064"></a>прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
<a id="p100065"></a>возвратить подлинный экземпляр лицензии органу, осуществившему его выдачу;
<a id="p100066"></a>осуществлять по требованию владельца ценных бумаг, клиента действия по возврату полученных денежных средств и ценных бумаг или связанные с погашением ценных бумаг.
<a id="p100067"></a>4.4. Юридическое (физическое) лицо, лицензия которого аннулирована, вправе подать заявление на получение лицензии не ранее чем через два года после аннулирования лицензии.
<a id="p100068"></a>Юридическое (физическое) лицо, лицензия которого аннулирована на основании подпункта 2.2.5 [пункта 2.2](#p100035) настоящего Положения, вправе подать заявление на получение лицензии не ранее чем через три года после аннулирования лицензии.


## 5. <a id="p100069"></a>Порядок обжалования решений о приостановлении действия и аннулировании лицензии


<a id="p100070"></a>5.1. Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии, принятое Федеральной комиссией или лицензирующим органом, может быть обжаловано в порядке, установленном законодательством Российской Федерации для обжалования актов государственных органов, органов местного самоуправления.


## 6. <a id="p100071"></a>Заключительные положения


<a id="p100072"></a>6.1. Федеральная комиссия после принятия решения о приостановлении, возобновлении действия, аннулировании лицензии или получения копии документально оформленного решения лицензирующего органа вносит запись в Единый реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников.



<a id="p100073"></a>

---