---
title: "Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.1999 N 5"
number: "5"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 1999-08-31
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-5-1999-fktsb-rossii-federalnaya"
---

## Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.1999 N 5

# Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.1999 N 5

"Об утверждении Положения о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 01.10.1999 N 1919)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-8pz-n#p100013) ФСФР РФ от 30.03.2005 N 05-8/пз-н.
> Утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-8pz-n#p100013) ФСФР РФ от 30.03.2005 N 05-8/пз-н.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 октября 1999 г. N 1919

<a id="p100002"></a>

---


<a id="p100003"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**


## <a id="p100004"></a>ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 31 августа 1999 г. N 5

<a id="p100005"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СОСТАВЕ**
**И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ**

<a id="p100006"></a>Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. <a id="p100007"></a>Утвердить [Положение](#p100010) о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов.
2. <a id="p100008"></a>Признать утратившим силу [Положение](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-13-1998#p100010) о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22 мая 1998 года N 13.

<div align="right">

<a id="p100009"></a>Председатель<br>
**Д.ВАСИЛЬЕВ**

</div>







## <a id="p100010"></a>ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ


<a id="p100011"></a>Настоящее Положение о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов (далее - Положение) устанавливает требования к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов.


### 1. <a id="p100012"></a>Общие положения


<a id="p100013"></a>1.1. Состав и структура активов паевых инвестиционных фондов определяются правилами и проспектом эмиссии инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями настоящего Положения.
<a id="p100014"></a>1.2. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда активы паевого инвестиционного фонда могут составлять только денежные средства и государственные ценные бумаги, определенные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).
<a id="p100015"></a>1.3. Управляющая компания не должна заключать договоры, исполнение которых приведет к нарушению требований настоящего Положения и правил паевого инвестиционного фонда.
<a id="p100016"></a>1.4. Нарушение требований настоящего Положения и правил паевого инвестиционного фонда к структуре активов паевого инвестиционного фонда, выявленные при проведении оценки стоимости чистых активов и связанные с увеличением или уменьшением стоимости активов в результате изменений признаваемых котировок ценных бумаг, или изменения оценочной стоимости объектов недвижимости, составляющих паевой инвестиционный фонд, после их приобретения, должны быть устранены управляющей компанией мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам владельцев инвестиционных паев, и не позднее 6 месяцев с момента их выявления.
<a id="p100017"></a>Федеральная комиссия вправе продлить срок устранения таких нарушений в случае предоставления управляющей компанией обоснования причин невозможности их устранения в указанный срок без нарушения интересов владельцев инвестиционных паев.
<a id="p100018"></a>1.5. Нарушение требования, установленного [пунктом 1.3](#p100015) настоящего Положения, или неоднократное нарушение сроков устранения нарушений, предусмотренных [пунктом 1.4](#p100016) настоящего Положения, является основанием для приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов.


### 2. <a id="p100019"></a>Требования к составу и структуре активов открытого паевого инвестиционного фонда


<a id="p100020"></a>2.1. После завершения первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда открытый паевой инвестиционный фонд могут составлять только:
<a id="p100021"></a>денежные средства, в том числе на банковских счетах и во вкладах;
<a id="p100022"></a>государственные ценные бумаги Российской Федерации и субъектов Российской Федерации (за исключением казначейских обязательств Российской Федерации и субъектов Российской Федерации);
<a id="p100023"></a>муниципальные ценные бумаги;
<a id="p100024"></a>ценные бумаги иностранных государств;
<a id="p100025"></a>акции иностранных акционерных обществ;
<a id="p100026"></a>облигации иностранных коммерческих организаций;
<a id="p100027"></a>акции российских открытых акционерных обществ (за исключением акций инвестиционных фондов и голосующих ценных бумаг одного эмитента, если управляющая компания и ее аффилированные лица управляют и (или) владеют более чем 25 процентами таких бумаг плюс одна голосующая ценная бумага этого эмитента);
<a id="p100028"></a>облигации российских коммерческих организаций, раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги.
<a id="p100029"></a>Указанные ценные бумаги могут приобретаться только в том случае, если их признаваемая котировка была объявлена в день заключения договора о приобретении ценных бумаг либо на дату, предшествующую этому дню.
<a id="p100030"></a>Ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда и ее аффилированными лицами, а также специализированным депозитарием, специализированным регистратором и аудитором этого паевого инвестиционного фонда, не могут составлять активы открытого паевого инвестиционного фонда.
<a id="p100031"></a>2.2. Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
<a id="p100032"></a>оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации) не должна составлять более 20 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;
<a id="p100033"></a>оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска не должна составлять более 35 процентов от стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев их приобретения в результате проведения новации;
<a id="p100034"></a>суммарная оценочная стоимость ценных бумаг, которые не имеют признаваемых котировок, не должна составлять более 10 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;
<a id="p100035"></a>суммарная оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций не должна составлять более 20 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;
<a id="p100036"></a>денежные средства, размещенные во вкладах в одном банке, не должны составлять более 25 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда.


### 3. <a id="p100037"></a>Требования к составу и структуре активов интервального паевого инвестиционного фонда


<a id="p100038"></a>3.1. После завершения первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда интервальный паевой инвестиционный фонд могут составлять только активы, указанные в [пункте 2.1](#p100020) настоящего Положения, а также:
<a id="p100039"></a>голосующие акции российских закрытых акционерных обществ;
<a id="p100040"></a>жилищные сертификаты;
<a id="p100041"></a>недвижимость и права на недвижимость (за исключением объектов недвижимости, отчуждение которых запрещено законодательством).
<a id="p100042"></a>Указанные ценные бумаги (за исключением голосующих акций российских закрытых акционерных обществ, жилищных сертификатов) могут приобретаться только в том случае, если их признаваемая котировка была объявлена в день заключения договора о приобретении ценных бумаг либо на дату, предшествующую этому дню.
<a id="p100043"></a>Ценные бумаги, не имеющие признаваемой котировки, голосующие акции российских закрытых акционерных обществ, могут приобретаться, если они составляют 10 и более процентов таких ценных бумаг этого эмитента.
<a id="p100044"></a>3.2. Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
<a id="p100045"></a>оценочная стоимость указанных в [пункте 3.1](#p100038) настоящего Положения ценных бумаг, имеющих признаваемые котировки, и (или) денежные средства, включая денежные средства во вкладах банков, не должны составлять менее 35 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
<a id="p100046"></a>оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, жилищных сертификатов) не должна составлять более 30 процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
<a id="p100047"></a>оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска не должна составлять более 35 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев их приобретения в результате проведения новации;
<a id="p100048"></a>оценочная стоимость объектов недвижимости и прав на недвижимое имущество не должна составлять более 5 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
<a id="p100049"></a>суммарная оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемую котировку, объектов недвижимости и прав на недвижимое имущество может составлять не более 65 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
<a id="p100050"></a>суммарная оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций не должна составлять более 20 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда;
<a id="p100051"></a>денежные средства, размещенные во вкладах в одном банке, не должны составлять более 25 процентов от стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда.
<a id="p100052"></a>3.3. Правила [пунктов 1.2,](#p100014) [3.2](#p100044) настоящего Положения не применяются в период первичного размещения инвестиционных паев интервальных паевых инвестиционных фондов, образуемых на базе имущества инвестиционных фондов или специализированных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан.
<a id="p100053"></a>3.4. Иные требования к структуре активов интервальных паевых инвестиционных фондов могут устанавливаться по согласованию с Федеральной комиссией.



<a id="p100054"></a>

---