Постановление Росстата от 01.08.2005 № 49

«Об утверждении Методических указаний по формированию выборочной совокупности и распространению выборочных данных на генеральную совокупность для обследования инвестиционной активности организаций»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ГОСУДАРСТВЕННОЙ СТАТИСТИКИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 1 августа 2005 г. № 49

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ УКАЗАНИЙ ПО ФОРМИРОВАНИЮ ВЫБОРОЧНОЙ СОВОКУПНОСТИ И РАСПРОСТРАНЕНИЮ ВЫБОРОЧНЫХ ДАННЫХ НА ГЕНЕРАЛЬНУЮ СОВОКУПНОСТЬ ДЛЯ ОБСЛЕДОВАНИЯ

Федеральная служба государственной статистики постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Методические указания по формированию выборочной совокупности и распространению выборочных данных на генеральную совокупность для обследования инвестиционной активности организаций и ввести их в действие начиная с отчета за 2005 год.

2. С введением указанных в п. 1 настоящего Постановления Методических указаний признать утратившим силу Постановление Госкомстата России от 07.07.2000 № 63 «Об утверждении статистического инструментария по обследованию инвестиционной активности предприятий».

В. Л. Соколин

от 1 августа 2005 г. № 49

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ ПО ФОРМИРОВАНИЮ ВЫБОРОЧНОЙ СОВОКУПНОСТИ И РАСПРОСТРАНЕНИЮ ВЫБОРОЧНЫХ ДАННЫХ НА ГЕНЕРАЛЬНУЮ СОВОКУПНОСТЬ ДЛЯ ОБСЛЕДОВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОЙ АКТИВНОСТИ ОРГАНИЗАЦИЙ

1. Общие положения

Методические указания содержат описание метода формирования выборочной совокупности и распространения выборочных данных на генеральную совокупность для обследования инвестиционной активности организаций.

Основной целью обследования является получение информации об инвестиционной активности организаций с основными видами экономической деятельности, относящимися к разделам C, D, E Общероссийского классификатора видов экономической деятельности (ОКВЭД), в текущем году и инвестиционных намерениях предпринимателей в следующем периоде.

Объекты наблюдения — организации с основными видами экономической деятельности, относящимися к разделам C, D, E классификатора ОКВЭД, независимо от формы собственности, зарегистрированные как юридические лица на территории Российской Федерации.

Единица наблюдения и отбора — организация с основным видом экономической деятельности, относящимся к разделам C, D, E классификатора ОКВЭД, с призначной частью, содержащей коды: ОКПО, ОКАТО, ОКВЭД, ОКФС.

Областями анализа инвестиционной деятельности являются:

• «крупные и средние организации» (с численностью работников более 15 человек);
• субъекты малого предпринимательства («малые предприятия»);
• виды экономической деятельности (в соответствии с Приложением 1);
• совокупность организаций с основными видами экономической деятельности C + D + E в целом.

Основой выборки:

• для категории «крупные и средние организации» является совокупность организаций с основными видами экономической деятельности согласно Приложению 1, с численностью работников свыше 15 человек, не являющихся субъектами малого предпринимательства, сформированная на основе региональной базы данных «Оперативная статистика 2005»;
• для категории «малые предприятия» — совокупность организаций с основными видами экономической деятельности согласно Приложению 1, являющихся субъектами малого предпринимательства, сформированная на основе региональной базы данных генеральной совокупности объектов статистического наблюдения, на начало отчетного года.

2. Формирование основы выборки

Для крупных и средних организаций основа выборки формируется путем выгрузки из базы данных «Оперативная статистика 2005» по коду тип организации «2» и коду ОКВЭД (в соответствии с Приложением 1) идентификационных данных: краткое наименование организации, коды ОКПО, ОКАТО, ОКВЭД, ОКФС.

По коду ОКПО организации из формы № П-4 «Сведения о численности, заработной плате и движении работников» добавляется показатель «средняя численность работников списочного состава (без внешних совместителей)» (нарастающим итогом, стр. 02 гр. 1); за январь — июнь текущего года (в среднем за месяц); из формы № П-1 «Сведения о производстве и отгрузке товаров и услуг» — показатель «отгружено товаров собственного производства, выполнено работ и услуг собственными силами» (нарастающим итогом за I полугодие текущего года, стр. 01, гр. 1).

Для малых предприятий основа выборки формируется путем выгрузки из территориального раздела базы данных генеральной совокупности объектов статистического наблюдения по типу организации «1» и коду ОКВЭД (Приложение 1) идентификационных данных аналогично крупным и средним организациям.

Из формы № ПМ «Сведения об основных показателях деятельности малого предприятия» по коду ОКПО выгружается показатель «средняя численность работников списочного состава (без внешних совместителей)» (за I полугодие т.г., стр. 02 гр. 9). Если малое предприятие в текущем году форму № ПМ не представляет, выгружаются аналогичные данные из отчета за предыдущий год или из формы сплошного единовременного обследования малых предприятий № ПМ-2 «Сведения об основных показателях деятельности малого предприятия» за 2000 год (стр. 16 гр. 3). Кроме того, может быть осуществлен интерактивный (ручной) ввод информации из других источников.

3. Формирование выборочной совокупности

План выборки был определен исходя из требований обеспечения репрезентативности оценок показателей обследования для типов организаций «крупные и средние», «малые», по видам экономической деятельности (Приложение 1); территориальной представительности; фактического осуществления формирования списка организаций для наблюдения на региональном уровне; предоставления итоговых выборочных оценок показателей на федеральном уровне; минимизации объема выборки.

Для формирования выборочной совокупности используется многомерный расслоенный (стратифицированный) отбор со случайным и механическим отбором единиц наблюдения в слоях.

Расслоение единиц наблюдения генеральной совокупности организаций осуществляется по четырем признакам:

• тип организации («крупные и средние», «малые») — 2 слоя;
• вид экономической деятельности (код ОКВЭД) — 18 слоев (Приложение 1);
• для категории «крупные и средние организации» группы по численности занятых — 11 слоев (Приложение 2);
• территория (код ОКАТО) — 77 слоев.

Объем выборки (n) для каждого типа организации и вида экономической деятельности определяется по формуле расчета объема выборки для доли признака (показателя):

                     1 + n             2
                          0           z  p(1 - p)
                 n = ------, где n  = -----------,             (1)
                         n        0           2
                          0             дельта

                 1 + --
                      N

N - объем генеральной совокупности (количество  организаций  в

разрезе разработки); p — доля признака (показателя); z = 1,96 — квантиль нормального распределения, соответствующий фиксированной доверительной вероятности (95%); дельта — предельная ошибка выборки оценки доли признака p.

    Заданная  точность  выборочной оценки показателя, измеряемой в
долях  единицы  или  процентах,  должна  составлять: дельта = 0,03

(3%).

При пропорциональном размещении общего объема выборки по слоям

(тип  организации  -  вид  экономической  деятельности - группа по
численности  занятых) общий объем выборки вычисляется по следующей

формуле:

                                   N
                                    h

                    n              SUM -- p (1 - p )
                     0                 N   h      h
              n = ------, при n  = -----------------.          (2)
                      n        0          V

                   0
              1 + --
                  N

В формуле (2) суммирование ведется по слоям, задаваемым категориями территориального признака и цензом по численности; n — объем выборки (количество организаций, включенных в выборку, относимых к данному типу организаций и виду экономической деятельности);

    N - объем  генеральной  совокупности  (количество организаций,
относимых   к   данному  типу  организаций   и  виду экономической

деятельности); N — объем генеральной совокупности в слое h; h p — доля признака (показателя) в слое h (средняя доля h признака);

    V - желательное  значение  дисперсии   при   оценивании   доли
признака  (p).   Величина  V  может  быть  вычислена  как  квадрат

отношения предельной ошибки выборки (дельта = 0,03) к коэффициенту (z = 1,96), соответствующему фиксированной доверительной вероятности (95%).

Далее для каждого вида экономической деятельности определяется доля отбора:

                              n

f = -, (3) N

n - объем выборки по виду экономической деятельности;
N - объем  генеральной  совокупности  по  виду   экономической

деятельности.

Объем выборки для каждого вида экономической деятельности по субъектам Российской Федерации определялся с единой долей отбора f, т.е. пропорционально числу организаций в регионе.

Размещение объемов выборки по видам экономической деятельности и субъектам Российской Федерации приведено в Приложении 3.

Общий объем выборки составил 14536 единиц наблюдения, в том числе «крупных и средних организаций» — 8319, «малых предприятий» — 6217.

Отбор на региональном уровне «малых предприятий» из основы выборки по каждому виду деятельности осуществлялся случайным способом.

Генеральная совокупность «крупных и средних организаций» по каждому виду экономической деятельности, состоящая более чем из 30 единиц наблюдения, расслаивается на группы по численности занятых. Рассчитанный объем выборки для данного вида экономической деятельности для данного региона распределяется по слоям по следующей формуле:

                              Ч
                               i

                           n  = n --,                          (4)
                            i     Ч

    n  - объем выборки для i-той группы по численности занятых  по

 i

виду экономической деятельности; n — объем выборки по виду экономической деятельности региона; Ч — общая численность занятых в организациях данного вида экономической деятельности региона; Ч — численность занятых в организациях данного вида i экономической деятельности в i-той группе по численности занятых региона.

Если доля отбора (n ) в слое превышает фактический объем i генеральной совокупности (N ), то обследуются все имеющиеся в i слое организации, а недостающее число организаций экспертно распределяется по остальным слоям.

В группе (слое) по численности занятых требуемое число единиц (n ) отбирается случайным способом. i

    Отбор  "крупных  и  средних  организаций"  из  основы выборки,
состоящей  менее чем  из  тридцати  единиц (<= 30), осуществляется
механическим   способом  из  ранжированного  ряда  пропорционально

численности занятых.

Алгоритм отбора из совокупности объема N <= 30: - список организаций данной совокупности (N) ранжируется по убыванию значений признака «среднесписочная численность работников» (численность занятых); - вычисляются вероятности включения единиц как произведение объема выборки (n) на отношение численности занятых для единицы (ч ) к суммарной численности занятых по совокупности: i

                      ч
                       i

             Вер  = n x ------, где i = 1, 2,..., N;           (5)
                i        N

                    SUM ч
                    j=1  i

-  <a id="p100057"></a>если  для  каких-либо единиц вероятности включения окажутся

больше 1, то их следует уменьшить до 1 (Вер = 1) и исключить эти i единицы из суммирования по формуле (3), а для оставшихся единиц пересчитать вероятности включения, при этом объем выборки (n) уменьшается на количество исключенных из суммирования единиц;

• рассчитываются накопленные суммы вероятностей включения, полученных на основе значений показателя «средняя численность работников»;
• определяется начало отбора (НО) как реализация равномерно распределенной на интервале (0; 1) случайной величины, например, с помощью функции Excel СЛЧИСЛ(). При этом шаг отбора полагается равным 1;
• первая накопленная сумма вероятностей включения большая или равная значению начала отбора (НО) соответствует первому отобранному элементу (единице), включаемому в выборку. Следующая накопленная сумма, которая больше или равна НО + 1, указывает на второй, включаемый в выборку элемент совокупности. Следующая накопленная сумма, которая больше или равна НО + 2, указывает на третий элемент выборки и т.д. до шага (НО + n — 1).

Отобранным организациям высылаются бланки обследования — форма федерального государственного статистического наблюдения № ИАП.

4. Алгоритм распространения выборочных данных на генеральную совокупность

Распространение результатов выборки на генеральную совокупность проводится на двух уровнях: региональном и федеральном раздельно для двух категорий организаций: «крупные и средние» и «малые».

Региональный уровень:

На региональном уровне производится группировка взвешенных ответов респондентов (руководителей организаций) по видам экономической деятельности, указанным в Приложении 1, и группам по численности занятых (Приложение 2).

В качестве веса ответа респондента используется численность занятых в организации (п. 1 ф. № ИАП).

    Для   "крупных   и   средних  организаций"  взвешенные  ответы
суммируются  и  распространяются   на   генеральную   совокупность
организаций   в   группе   по   численности   занятых  и  по  виду

экономической деятельности путем деления на выборочную вероятность ч r

f = --, где: ч  - численность занятых в  выборочной  совокупности,
    Ч         r

 r

Ч — общая численность занятых в группе по численности занятых и r по виду экономической деятельности в субъекте Российской Федерации.

Для «малых предприятий» данные распространяются по взвешенным ч r ответам без группировки по численности занятых и тогда f = --, Ч r

где ч  и Ч  соответственно выборочная  и  генеральная  (суммарная)
     r    r
численность занятых по виду  экономической  деятельности  субъекта

Российской Федерации.

На региональном уровне схема распространения выборочных оценок показателей на генеральную совокупность представлена в таблице 1 (для «крупных и средних организаций») и в таблице 2 (для «малых предприятий»)

Таблица 1

«Крупные и средние организации»

Показатель ____________________ Регион ____________________

x — значение показателя в бланке обследования i-той ijkl организации в j-той группе по численности занятых в k-том виде

экономической деятельности в l-том субъекте Российской Федерации; w — вес i-той организации в j-той группе по численности ijkl занятых в k-том виде экономической деятельности в l-том субъекте Российской Федерации.

Таблица 2

«Малые предприятия»

Показатель ____________________ Регион ____________________

х - значение показателя в бланке обследования i-той ikl организации в k-том виде экономической деятельности в l-том субъекте Российской Федерации; w — вес i-той организации в k-том виде экономической ikl деятельности в l-том субъекте Российской Федерации.

Для видов экономической деятельности и групп по численности занятых, где проводится сплошное обследование организаций, коэффициент распространения на генеральную совокупность равен 1.

Региональные данные по совокупности организаций с основными видами экономической деятельности C + D + E в целом получаются путем суммирования итоговых оценок показателя для генеральной совокупности «крупных и средних организаций» и «малых предприятий».

Федеральный уровень:

На федеральном уровне распространенные данные по группам (по численности занятых) «крупных и средних организаций» по виду экономической деятельности суммируются по субъектам Российской Федерации. Распространение на вид экономической деятельности осуществляется с применением весов для групп (по численности занятых), рассчитанных по объему отгруженной продукции (таблица 3).

Таблица 3

«Крупные и средние организации»

Вид экономической деятельности ____________________

Показатель ____________________

x - итоговая оценка показателя для генеральной совокупности jk в j-той группе по численности занятых k-того вида экономической деятельности; W — вес j-той группы по численности занятых k-того вида jk экономической деятельности; P — итоговая оценка показателя для k-того вида экономической k деятельности по России в целом.

Для распространения результатов выборочного обследования на совокупность организаций с основными видами экономической деятельности C + D + E в целом используются статистические веса видов экономической деятельности, определенные по объему отгруженной продукции аналогичным способом, что и для каждого вида экономической деятельности (таблица 4).

Таблица 4

«Крупные и средние организации»

Совокупности организаций с основными видами

экономической деятельности C + D + E в целом

Показатель ____________________

W - вес k-того вида экономической деятельности в совокупности k организаций с основными видами экономической деятельности C + D + E в целом; P — итоговая оценка показателя в совокупности организаций с основными видами экономической деятельности C + D + E в целом.

Итоговые оценки для «малых предприятий» по видам экономической деятельности формируются путем суммирования распространенных региональных данных по соответствующим видам экономической деятельности.

Для распространения результатов обследования «малых предприятий» на совокупность организаций с основными видами экономической деятельности C + D + E в целом используются статистические веса видов экономической деятельности по объему отгруженной продукции субъектами малого предпринимательства (таблица 4).

Распространение результатов обследования на генеральную совокупность организаций независимо от категории организаций осуществляется путем взвешивания распространенных данных по отдельным категориям организаций. В качестве веса принимается объем отгруженной продукции «крупными и средними организациями» (ф. № П-1) и «малыми предприятиями» (ф. № ПМ, распространенные итоги на генеральную совокупность малых предприятий) (таблица 5).

Таблица 5

I. Совокупность организаций с основными видами

экономической деятельности (C + D + E) в целом

II. Вид экономической деятельности

Показатель ____________________

P — итоговая оценка показателя для совокупности организаций с основными видами экономической деятельности C + D + E в целом или по виду экономической деятельности.

5. Оценка точности полученных результатов выборочного обследования

Точность оценок показателей выборочного обследования по форме № ИАП определяется:

• на региональном уровне — в целом по совокупности организаций с основными видами экономической деятельности C + D + E субъекта Российской Федерации;
• на федеральном уровне — для каждого вида экономической деятельности и в целом по совокупности организаций с основными видами экономической деятельности C + D + E.

Оценка точности распространенных показателей производится на основе коэффициента вариации оценки доли при бесповторном отборе в соответствии с планом отбора и алгоритмом распространения данных выборки (с учетом выборочного веса, рассчитанного для каждого разреза разработки — уровня агрегации данных наблюдения) по формуле:

                 _____________________________

                    /     O       P  O         n
                   /       h   2   h  h         h
            мю = \/SUM (------)  -------- (1 - --),            (5)
                    h   SUM O    (n  - 1)      N
                             h     h            h

    P  - доля признака в h-том слое;

 h

    Q  = 1 - P ;
     h        h
    n  - объем выборки в h-том слое;

 h
N  - объем генеральной совокупности в h-том слое;
 h
O  - объем отгруженной продукции организациями в h-том  слое в
 h

генеральной совокупности.

Вычисление показателей точности производится на федеральном уровне согласно плану выборки средствами пакета SPSS.

Приложение 1

Крупные и средние организации

Малые предприятия