---
title: "Постановление ФКЦБ РФ от 16.11.1998 N 49"
number: "49"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 1998-11-16
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-49-1998-fktsb-rossii-federalnaya"
---

## Постановление ФКЦБ РФ от 16.11.1998 N 49

# Постановление ФКЦБ РФ от 16.11.1998 N 49

"Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг"

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-12ps#p100005) ФКЦБ РФ от 22.04.2002 N 12/пс.
> Утратил силу в связи с изданием [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-12ps#p100005) ФКЦБ РФ от 22.04.2002 N 12/пс.
> Вступает в силу с момента опубликования в "Вестнике ФКЦБ России". - [Указ](https://bukva.ai/docs/ukaz-1009-1996#p100063) Президента РФ от 01.07.1996 N 1009, [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1263-1995#p100006) Правительства РФ от 26.12.1995 N 1263.


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**


## <a id="p100002"></a>ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 16 ноября 1998 г. N 49

<a id="p100003"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ**
**О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ**
**НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ**

<a id="p100004"></a>В соответствии со [статьей 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-42#p100506) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. <a id="p100005"></a>Утвердить прилагаемое [Положение](#p100012) о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг.
2. <a id="p100006"></a>Установить, что организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензию фондовой биржи до вступления в силу настоящего Постановления, должны в срок до 1 апреля 1999 года привести свою деятельность в соответствие с настоящим Постановлением и [Положением](#p100012) о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг.
3. <a id="p100007"></a>Признать утратившими силу:
<a id="p100008"></a>3.1. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-1996) Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 декабря 1996 года N 23 "Об утверждении Временного положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, и Временного положения о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг".
<a id="p100009"></a>3.2. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-12-1997) Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14 марта 1997 года N 12 "Об утверждении Временного положения о требованиях, предъявляемых к деятельности валютных и товарных бирж по организации торговли на рынке ценных бумаг, и Временного положения о лицензировании деятельности валютных и товарных бирж по организации торговли на рынке ценных бумаг".

<div align="right">

<a id="p100010"></a>Председатель<br>
**Д.В.ВАСИЛЬЕВ**

</div>






<div align="right">

<a id="p100011"></a>Утверждено<br>
Постановлением<br>
Федеральной комиссии по рынку<br>
ценных бумаг<br>
от 16 ноября 1998 г. N 49

</div>



## <a id="p100012"></a>ПОЛОЖЕНИЕ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ



## 1. <a id="p100013"></a>Общие положения


<a id="p100014"></a>1.1. Настоящее Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение), устанавливает обязательные требования, предъявляемые к организаторам торговли на рынке ценных бумаг и к их деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.
<a id="p100015"></a>1.2. Требования к форме и порядку представляемой организатором торговли отчетности устанавливаются иными нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).

#### <a id="p100016"></a>1.3 Организатор торговли обязан зарегистрировать в Федеральной комиссии следующие документы организатора торговли:

<a id="p100017"></a>правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
<a id="p100018"></a>[методику](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-54-r#p100018) расчета сводных индексов;
<a id="p100019"></a>правила допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;
<a id="p100020"></a>порядок хранения и защиты информации;
<a id="p100021"></a>порядок раскрытия информации;
<a id="p100022"></a>перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования ценами;
<a id="p100023"></a>перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;
<a id="p100024"></a>кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушениях ими правил организатора торговли, иных документов организатора торговли, законодательства Российской Федерации и нормативных актов Федеральной комиссии;
<a id="p100025"></a>положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли.
<a id="p100026"></a>Документы организатора торговли, указанные в настоящем пункте, а также изменения и дополнения к ним вступают в действие после их регистрации в Федеральной комиссии.
<a id="p100027"></a>1.4. Организатор торговли обязан представить в Федеральную комиссию утвержденные уполномоченным органом организатора торговли документы, указанные в [пункте 1.3](#p100016) настоящего Положения, а также изменения и дополнения к ним.
<a id="p100028"></a>Федеральная комиссия принимает решение о регистрации или отказе в регистрации документов, указанных в [пункте 1.3](#p100016) настоящего Положения, не позднее 60 дней после их поступления в Федеральную комиссию.
<a id="p100029"></a>Федеральная комиссия принимает решение о регистрации или отказе в регистрации изменений и дополнений к документам, указанным в [пункте 1.3](#p100016) настоящего Положения, не позднее 30 дней после их поступления в Федеральную комиссию.
<a id="p100030"></a>Федеральная комиссия направляет организатору торговли один экземпляр указанных документов, а также изменений и дополнений к ним с отметкой о регистрации или письменное уведомление с указанием причин отказа в регистрации не позднее 5 дней после принятия соответствующего решения.
<a id="p100031"></a>1.5. Число участников торгов, осуществляющих торговлю через организатора торговли, должно быть не менее 25.
<a id="p100032"></a>1.6. Организатор торговли вправе устанавливать требования к размеру собственного капитала участников торгов в размере не ниже величины, установленной нормативными актами Федеральной комиссии для организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.


## 2. <a id="p100033"></a>Понятия, используемые в настоящем Положении



#### <a id="p100034"></a>2.1 В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

<a id="p100035"></a>организатор торговли на рынке ценных бумаг (далее - организатор торговли) - юридическое лицо, осуществляющее деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии фондовой биржи или лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг;
<a id="p100036"></a>торговая система - совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, обеспечивающих возможность поддержания, хранения, обработки и раскрытия информации, необходимой для совершения и исполнения сделок с ценными бумагами и финансовыми инструментами;
<a id="p100037"></a>торговый день - рабочий день, в течение которого организатор торговли проводит торги ценными бумагами и финансовыми инструментами;
<a id="p100038"></a>торговая сессия - часть времени торгового дня, в течение которого осуществляется объявление и обработка заявок, а также совершение сделок с ценными бумагами и финансовыми инструментами;
<a id="p100039"></a>листинг ценных бумаг - совокупность процедур по включению ценных бумаг в котировальный лист и осуществлению контроля за соответствием ценных бумаг условиям и требованиям организатора торговли;
<a id="p100040"></a>делистинг ценных бумаг - процедура исключения из котировального листа ценных бумаг, не соответствующих условиям и требованиям организатора торговли;
<a id="p100041"></a>котировальный лист - список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям организатора торговли. Котировальный лист может быть первого и второго уровня;
<a id="p100042"></a>внесписочные ценные бумаги и финансовые инструменты - ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии опционы, фьючерсы и иные финансовые инструменты (далее - финансовые инструменты), допущенные к обращению через организатора торговли помимо ценных бумаг, включенных в котировальный лист;
<a id="p100043"></a>участник торгов - юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и имеющее право в соответствии с правилами организатора торговли объявлять заявки и совершать сделки с ценными бумагами или финансовыми инструментами;
<a id="p100044"></a>маркет - мейкер - участник торгов, который в соответствии с правилами организатора торговли принимает на себя обязательства, позволяющие повысить ликвидность рынка ценных бумаг, допущенных к торговле;
<a id="p100045"></a>специалист - участник торгов, который в соответствии с правилами организатора торговли и в согласованном с эмитентом ценных бумаг порядке принимает на себя обязательства, позволяющие повысить ликвидность ценных бумаг эмитента;
<a id="p100046"></a>уполномоченный трейдер - физическое лицо, являющееся штатным работником участника торгов, имеющее квалификационный аттестат, выданный Федеральной комиссией, уполномоченное участником торгов на объявление заявок и совершение сделок через организатора торговли от имени участника торгов;
<a id="p100047"></a>заявка - объявленное участником торгов в соответствии с правилами организатора торговли предложение о совершении сделки с ценными бумагами или финансовыми инструментами, содержащее существенные условия сделки;
<a id="p100048"></a>котировка - цена, по которой участник торгов выражает готовность к приобретению или отчуждению ценной бумаги определенного эмитента, вида, категории (типа) или финансового инструмента, и являющаяся одним из условий заявки;
<a id="p100049"></a>стандартный лот ценных бумаг - установленное правилами организатора торговли минимальное количество ценных бумаг, по которому может быть объявлена заявка;
<a id="p100050"></a>средневзвешенная цена - цена одной ценной бумаги определенного эмитента, вида, категории (типа) или финансового инструмента, определяемая как результат от деления общей суммы всех сделок с указанной ценной бумагой или финансовым инструментом, совершенных через организатора торговли за определенный период времени, на общее количество ценных бумаг или иных финансовых инструментов по указанным сделкам;
<a id="p100051"></a>цена спроса - текущая цена одной ценной бумаги или иного финансового инструмента, по которой участник торгов выражает готовность к приобретению ценной бумаги или иного финансового инструмента, и являющаяся одним из условий заявки;
<a id="p100052"></a>цена предложения - текущая цена одной ценной бумаги или иного финансового инструмента, по которой участник торгов выражает готовность к отчуждению ценной бумаги или иного финансового инструмента, и являющаяся одним из условий заявки.


## 3. <a id="p100053"></a>Требования к правилам торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами


<a id="p100054"></a>3.1. Организатор торговли обязан утвердить правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами.
<a id="p100055"></a>Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами (далее - правила организатора торговли) должны предусматривать:

##### <a id="p100056"></a>3.1.1 Общий порядок и условия проведения торгов.


##### <a id="p100057"></a>3.1.2 Время начала и окончания торгового дня и торговых сессий.


##### <a id="p100058"></a>3.1.3 Общие требования, предъявляемые к участникам торгов.

<a id="p100059"></a>3.1.4. Функции маркет - мейкеров или специалистов, а также требования, предъявляемые к ним (в случае, если организатором торговли установлен статус маркет - мейкера или специалиста).

##### <a id="p100060"></a>3.1.5 Описание ценных бумаг и финансовых инструментов.

<a id="p100061"></a>3.1.6. Порядок совершения через торговую систему сделок с ценными бумагами или финансовыми инструментами, включая порядок объявления и изменения участниками торгов заявок.
<a id="p100062"></a>3.1.7. Порядок формирования торговой системой реестра всех объявленных участниками торгов заявок с указанием условий и реквизитов каждой заявки, времени ее поступления в торговую систему и индивидуального номера.
<a id="p100063"></a>3.1.8. Порядок формирования торговой системой реестра всех сделок с ценными бумагами и финансовыми инструментами, совершенных через организатора торговли в течение торговой сессии, предусматривающий присвоение в торговой системе каждой сделке индивидуального номера.
<a id="p100064"></a>3.1.9. Содержание отчетов о сделках с ценными бумагами и финансовыми инструментами, совершенных участником торгов в течение торгового дня, и порядок их доведения до сторон по сделкам.
<a id="p100065"></a>3.1.10. Описание порядка документооборота и взаимодействия организатора торговли и участников торгов с депозитариями, уполномоченными организациями, осуществляющими расчеты, и клиринговыми организациями.
<a id="p100066"></a>3.1.11. Описание способов обеспечения обязательств по исполнению сделок с ценными бумагами.
<a id="p100067"></a>3.1.12. Порядок принятия правил организатора торговли, внесения в них изменений и дополнений.
<a id="p100068"></a>3.2. В дополнение к правилам торговли организатор торговли обязан утвердить порядок приостановления и возобновления торгов, предусматривающий:
<a id="p100069"></a>3.2.1. Описание мер, предпринимаемых организатором торговли в случае возникновения в течение торгового дня чрезвычайных или непредвиденных ситуаций, включая описание указанных ситуаций.
<a id="p100070"></a>3.2.2. Основания и порядок принятия решений о приостановлении и (или) возобновлении торгов.
<a id="p100071"></a>3.3. В дополнение к правилам торговли организатор торговли вправе утвердить внутренние операционные процедуры, определяющие:
<a id="p100072"></a>3.3.1. Особенности проведения торгов отдельными видами ценных бумаг и финансовых инструментов.

##### <a id="p100073"></a>3.3.2 Стандартный лот ценных бумаг одного эмитента.

<a id="p100074"></a>3.3.3. Образцы типовых документов для оформления сделок с отдельными видами ценных бумаг и финансовых инструментов, совершаемых участниками торгов, если возможность совершения таких сделок предусмотрена правилами организатора торговли.


## 4. <a id="p100075"></a>Требования к реестрам организатора торговли



#### <a id="p100076"></a>4.1 Организатор торговли обязан на постоянной основе вести следующие реестры:

<a id="p100077"></a>4.1.1. Реестр организаций, являющихся членами (акционерами) организатора торговли. Организаторы торговли - акционерные общества должны вести реестр акционеров в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии.
<a id="p100078"></a>Реестр организаций, являющихся членами организатора торговли - некоммерческого партнерства, должен содержать следующие сведения:
<a id="p100079"></a>полное наименование организации;
<a id="p100080"></a>идентификационный номер налогоплательщика;
<a id="p100081"></a>место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной почты организации;
<a id="p100082"></a>фамилию, имя, отчество и должность руководителя исполнительного органа организации;
<a id="p100083"></a>долю голосов в общем количестве голосов при голосовании на общем собрании членов некоммерческого партнерства;
<a id="p100084"></a>сведения о наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. При наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг указываются наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дата выдачи лицензии и дата окончания срока действия лицензии.
<a id="p100085"></a>4.1.2. Реестр участников торгов и уполномоченных трейдеров участников торгов. Указанный реестр должен содержать следующие сведения:
<a id="p100086"></a>полное наименование участника торгов;
<a id="p100087"></a>код участника торгов, присвоенный организатором торговли;
<a id="p100088"></a>место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной почты;
<a id="p100089"></a>идентификационный номер налогоплательщика;
<a id="p100090"></a>фамилию, имя, отчество и должность руководителя исполнительного органа участника торгов;
<a id="p100091"></a>сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, включая: наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и дату окончания срока действия лицензии;
<a id="p100092"></a>дату вступления в члены организатора торговли - некоммерческого партнерства;
<a id="p100093"></a>сведения обо всех уполномоченных трейдерах и квалификационных аттестатах, выданных им Федеральной комиссией, включая:
<a id="p100094"></a>фамилию, имя, отчество уполномоченного трейдера,
<a id="p100095"></a>серию и номер квалификационного аттестата, выданного уполномоченному трейдеру,
<a id="p100096"></a>срок действия квалификационного аттестата, выданного уполномоченному трейдеру,
<a id="p100097"></a>присвоенную квалификацию в соответствии с квалификационным аттестатом;
<a id="p100098"></a>информация о принятых организатором торговли дисциплинарных мерах по приостановлению участия участника торгов в торгах или об исключении из участников торгов.

##### <a id="p100099"></a>4.1.3 Реестр объявленных участниками торгов заявок должен содержать следующие сведения:

<a id="p100100"></a>идентификационный номер заявки;
<a id="p100101"></a>реквизиты и условия заявки;
<a id="p100102"></a>время регистрации торговой системой заявки.

##### <a id="p100103"></a>4.1.4 Реестр сделок, совершенных через организатора торговли, должен содержать следующие сведения:

<a id="p100104"></a>идентификационный номер сделки;
<a id="p100105"></a>дату и время регистрации сделки в торговой системе;
<a id="p100106"></a>наименование и индивидуальные коды участников торгов, совершивших сделку;
<a id="p100107"></a>наименование эмитента, вид, тип (категория) ценной бумаги или наименование иного финансового инструмента;
<a id="p100108"></a>номинальную стоимость одной ценной бумаги;
<a id="p100109"></a>сумму сделки;
<a id="p100110"></a>количество ценных бумаг или финансовых инструментов.
<a id="p100111"></a>4.2. Организация ведения указанных реестров должна обеспечивать составление списков и выписок из реестров на любую из дат.


## 5. <a id="p100112"></a>Требования к правилам допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг и финансовых инструментов


<a id="p100113"></a>5.1. Организатор торговли обязан утвердить правила допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг и финансовых инструментов, которые должны соответствовать требованиям, предусмотренным настоящим Положением.
<a id="p100114"></a>Указанные правила должны содержать описание процедуры листинга и делистинга и процедур допуска к обращению внесписочных ценных бумаг и финансовых инструментов в соответствии с законодательством Российской Федерации и актами Федеральной комиссии.
<a id="p100115"></a>5.2. Ценные бумаги признаются прошедшими процедуру листинга после осуществления экспертизы документов и включения ценной бумаги в котировальный лист первого или второго уровня.
<a id="p100116"></a>Для осуществления экспертизы документов в целях допуска ценных бумаг к обращению через организатора торговли и прекращения обращения ценных бумаг через организатора торговли организатор торговли обязан сформировать специальный отдел.
<a id="p100117"></a>5.3. Правила листинга и делистинга организатора торговли должны включать следующие требования к ценным бумагам и их эмитентам:
<a id="p100118"></a>5.3.1. Заявление о процедуре листинга ценных бумаг и включении их в котировальный лист первого уровня может представить только эмитент указанных ценных бумаг.
<a id="p100119"></a>Заявление о процедуре листинга ценных бумаг и включении их в котировальный лист второго уровня, а также заявление о допуске к обращению через организатора торговли внесписочных ценных бумаг может представить эмитент указанных ценных бумаг или участник торгов.
<a id="p100120"></a>5.3.2. Эмитент ценных бумаг, представивший заявление о процедуре листинга ценных бумаг и включении их в котировальный лист первого или второго уровня, обязан раскрывать организатору торговли информацию о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность эмитента, в соответствии с требованиями к составу, структуре и срокам представления указанной информации, установленными нормативными актами Федеральной комиссии.
<a id="p100121"></a>5.3.3. Выпуск ценных бумаг эмитента должен быть зарегистрирован в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии.
<a id="p100122"></a>5.3.4. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг эмитента должен быть зарегистрирован в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии.
<a id="p100123"></a>5.4. Процедура листинга и делистинга организатора торговли должна содержать следующие дополнительные требования для включения ценных бумаг в котировальный лист первого уровня:
<a id="p100124"></a>5.4.1. Размер чистых активов эмитента ценных бумаг - акционерного общества должен составлять не менее 20 млн. ЭКЮ (по курсу ЭКЮ, установленному Центральным банком Российской Федерации на дату расчета размера чистых активов).
<a id="p100125"></a>Расчет размера чистых активов эмитента осуществляется в соответствии с нормативными актами, принятыми совместно Министерством финансов Российской Федерации и Федеральной комиссией.
<a id="p100126"></a>5.4.2. Срок осуществления деятельности эмитента ценных бумаг должен быть не менее 3 лет. В случае образования эмитента вследствие реорганизации в форме преобразования срок осуществления деятельности эмитента исчисляется с момента государственной регистрации юридического лица - правопредшественника.
<a id="p100127"></a>5.4.3. Количество акционеров эмитента - акционерного общества должно быть не менее 1 000.
<a id="p100128"></a>5.4.4. Средняя сумма сделок с ценными бумагами за месяц, рассчитанная по итогам последних 6 месяцев, должна быть не менее 50 тыс. ЭКЮ (по курсу ЭКЮ, установленному Центральным банком Российской Федерации на дату расчета указанной суммы сделок).
<a id="p100129"></a>5.5. Процедура листинга и делистинга организатора торговли должна содержать следующие дополнительные требования для включения ценных бумаг в котировальный лист второго уровня:
<a id="p100130"></a>5.5.1. Размер чистых активов эмитента ценных бумаг - акционерного общества должен составлять не менее 2 млн. ЭКЮ (по курсу ЭКЮ, установленному Центральным банком Российской Федерации на дату расчета размера чистых активов).
<a id="p100131"></a>Расчет размера чистых активов эмитента осуществляется в соответствии с нормативными актами, принятыми совместно Министерством финансов Российской Федерации и Федеральной комиссией.
<a id="p100132"></a>5.5.2. Срок осуществления деятельности эмитента ценных бумаг должен быть не менее 1 года. В случае образования эмитента вследствие реорганизации в форме преобразования срок осуществления деятельности эмитента исчисляется с момента государственной регистрации юридического лица - правопредшественника.
<a id="p100133"></a>5.5.3. Количество акционеров эмитента - акционерного общества должно быть не менее 500.
<a id="p100134"></a>5.5.4. Средняя сумма сделок с ценными бумагами за месяц, рассчитанная по итогам последних 6 месяцев, должна быть не менее 10 тыс. ЭКЮ (по курсу ЭКЮ, установленному Центральным банком Российской Федерации на дату расчета указанной суммы сделок).
<a id="p100135"></a>5.6. Процедура листинга и делистинга может содержать дополнительные требования и условия для включения ценных бумаг эмитентов в котировальные листы организатора торговли первого и второго уровня, а также устанавливать более строгие требования к эмитентам и их ценным бумагам по сравнению с требованиями, предусмотренными настоящим Положением.
<a id="p100136"></a>5.7. Организатор торговли самостоятельно устанавливает требования к эмитенту внесписочных ценных бумаг, а также порядок допуска к обращению и прекращения обращения внесписочных ценных бумаг и финансовых инструментов.
<a id="p100137"></a>5.8. Эмитент ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли, представляет организатору торговли сведения об организациях, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг эмитента.
<a id="p100138"></a>5.9. Организатор торговли обязан уведомить лицо, представившее заявление о процедуре листинга ценных бумаг и включении в котировальный лист, о включении (или об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный лист.
<a id="p100139"></a>Организатор торговли обязан уведомить эмитента ценных бумаг о допуске ценных бумаг к обращению.
<a id="p100140"></a>5.10. Прекращение обращения ценных бумаг через организатора торговли осуществляется организатором торговли по следующим основаниям:
<a id="p100141"></a>аннулирование государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
<a id="p100142"></a>истечение сроков обращения ценных бумаг;
<a id="p100143"></a>ликвидация эмитента ценных бумаг;
<a id="p100144"></a>признание эмитента ценных бумаг несостоятельным (банкротом);
<a id="p100145"></a>иное основание, установленное организатором торговли.
<a id="p100146"></a>5.11. Исключение ценных бумаг из котировального листа организатора торговли осуществляется организатором торговли по следующим основаниям:
<a id="p100147"></a>несоответствие показателей деятельности эмитента требованиям, предъявляемым при включении ценных бумаг в котировальный лист организатора торговли;
<a id="p100148"></a>несоответствие показателей средней суммы сделок с ценными бумагами одного выпуска за месяц, рассчитанной по итогам последних 6 месяцев, требованиям, предъявляемым при включении ценных бумаг в котировальный лист организатора торговли;
<a id="p100149"></a>иное основание, установленное организатором торговли.
<a id="p100150"></a>5.12. Организатор торговли самостоятельно устанавливает основания прекращения обращения финансовых инструментов.


## 6. <a id="p100151"></a>Требования к порядку хранения и защиты информации


<a id="p100152"></a>6.1. Организатор торговли обязан хранить информацию о каждой сделке с ценными бумагами или финансовыми инструментами, совершенной через организатора торговли, не менее 3 лет.
<a id="p100153"></a>6.2. Организатор торговли обязан утвердить порядок хранения и защиты информации. Порядок хранения и защиты информации должен предусматривать:
<a id="p100154"></a>6.2.1. Воспроизведение существенных условий каждой зарегистрированной торговой системой заявки или сделки с ценными бумагами или финансовыми инструментами, а также информации об исполнении сделки в случае, если организатор торговли осуществляет контроль за исполнением сделок.

##### <a id="p100155"></a>6.2.2 Описание систем защиты баз данных организатора торговли от ошибок и несанкционированного доступа, включая:

<a id="p100156"></a>порядок доступа к базам данных организатора торговли, включая установление ограничений к несанкционированному доступу к базам данных организатора торговли;
<a id="p100157"></a>использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к базам данных организатора торговли;
<a id="p100158"></a>описание мер, предпринимаемых организатором торговли и участниками торгов, направленных на предотвращение сбоев и ошибок в работе торговой системы организатора торговли.


## 7. <a id="p100159"></a>Требования к порядку раскрытия информации организатором торговли


<a id="p100160"></a>7.1. Организатор торговли обязан утвердить порядок раскрытия информации организатором торговли.
<a id="p100161"></a>Порядок раскрытия информации, утвержденный организатором торговли, не должен содержать положений, создающих неравные условия ее получения заинтересованными лицами, не являющимися участниками торгов.
<a id="p100162"></a>Порядок раскрытия информации организатором торговли должен предусматривать:
<a id="p100163"></a>7.1.1. Наименования, адреса, телефоны не менее трех информационных агентств, через которые осуществляется раскрытие информации, наименования печатных изданий, способы раскрытия информации.
<a id="p100164"></a>7.1.2. Порядок доступа заинтересованных лиц к текущей и итоговой информации о торговой сессии, включая: цены спроса и предложения ценных бумаг и финансовых инструментов, допущенных к обращению через организатора торговли, количество ценных бумаг, финансовых инструментов, а также суммы совершенных с ними сделок в течение торговой сессии, иную информацию.
<a id="p100165"></a>7.1.3. Перечень раскрываемой информации, размер оплаты услуг по раскрытию информации.
<a id="p100166"></a>7.2. Организатор торговли обязан обеспечить равные условия для всех участников торгов при раскрытии текущей информации о ходе торговой сессии, предоставлении участникам торговли отчетности о результатах торгов и иной информации.
<a id="p100167"></a>7.3. В течение торговой сессии организатор торговли обязан раскрывать участникам торгов текущую информацию о сделках с ценными бумагами или финансовыми инструментами, допущенными к обращению через организатора торговли:
<a id="p100168"></a>наименование эмитента, вид, категория (тип) ценных бумаг или наименование финансового инструмента;
<a id="p100169"></a>сумму сделок, совершенных к моменту раскрытия информации;
<a id="p100170"></a>цену одной ценной бумаги или финансового инструмента по последней совершенной сделке;
<a id="p100171"></a>котировки ценных бумаг или финансовых инструментов;
<a id="p100172"></a>значение сводного индекса открытия и значение текущего сводного индекса, рассчитываемые организатором торговли в соответствии с [методикой](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-54-r#p100018) расчетов сводных индексов, утвержденной Федеральной комиссией;
<a id="p100173"></a>иную информацию.
<a id="p100174"></a>Информация о ценах и количестве ценных бумаг, по которым совершаются сделки через организатора торговли, должна доводиться до каждого участника торгов, участвующего в текущей торговой сессии, немедленно после совершения сделки.
<a id="p100175"></a>7.4. По завершении каждого торгового дня организатор торговли обязан не позднее одного часа после его окончания раскрывать следующую итоговую информацию о сделках с допущенными к обращению через организатора торговли ценными бумагами или финансовыми инструментами:
<a id="p100176"></a>общую сумму и количество сделок с ценными бумагами или финансовыми инструментами, совершенных в течение торговой сессии;
<a id="p100177"></a>средневзвешенную цену ценных бумаг эмитента, определенного вида, категории (типа) или финансового инструмента;
<a id="p100178"></a>наименование эмитента, вид, категория (тип) ценной бумаги;
<a id="p100179"></a>наименование финансового инструмента;
<a id="p100180"></a>наибольшую цену спроса и наименьшую цену предложения ценных бумаг и финансовых инструментов за торговую сессию;
<a id="p100181"></a>значение сводного индекса открытия, значение сводного индекса закрытия, рассчитанные организатором торговли в соответствии с [методикой](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-54-r#p100018) расчетов сводных индексов, утвержденной Федеральной комиссией.
<a id="p100182"></a>7.5. Организатор торговли обязан не реже одного раза в неделю раскрывать информацию о [рыночных ценах](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1087-r) ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли, рассчитанных в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии по итогам каждого торгового дня, в печатном издании Российской Федерации тиражом не менее 50 тыс. экземпляров.
<a id="p100183"></a>7.6. Организатор торговли обязан ежегодно раскрывать через информационные агентства или иным способом перечень ценных бумаг и (или) финансовых инструментов, допущенных к обращению через организатора торговли, и ценных бумаг и (или) финансовых инструментов, обращение которых через организатора торговли прекращено, включая:
<a id="p100184"></a>наименование эмитента, вид, категория (тип) ценной бумаги или наименование финансового инструмента;
<a id="p100185"></a>дата допуска к обращению (прекращения обращения) ценной бумаги или финансового инструмента через организатора торговли;
<a id="p100186"></a>уровень котировального листа, в который включена (из которого исключена) ценная бумага;
<a id="p100187"></a>для внесписочных ценных бумаг - указание на то, что ценная бумага является внесписочной.
<a id="p100188"></a>Организатор торговли обязан раскрывать информацию о внесении изменений и дополнений в указанный перечень не позднее 15 дней с момента принятия решения.
<a id="p100189"></a>7.7. Организатор торговли вправе раскрывать заинтересованным лицам иную текущую информацию о ходе торговой сессии и об итогах торгового дня.


## 8. <a id="p100190"></a>Меры по предотвращению манипулирования ценами


<a id="p100191"></a>8.1. Манипулированием ценами признаются действия участника (участников) торгов, в том числе объявление заявок на совершение сделок с ценными бумагами и (или) финансовыми инструментами, совершение сделок с ценными бумагами и (или) финансовыми инструментами, сторонами по которым является одно и то же лицо, которые привели или могли привести к дестабилизации рынков ценных бумаг и (или) финансовых инструментов, в том числе к необусловленному объективными событиями, влияющими на рынок ценных бумаг, изменению цен спроса (предложения) ценных бумаг и (или) финансовых инструментов, либо числа заявок (сделок).
<a id="p100192"></a>8.2. Участники торгов, осуществляющие манипулирование ценами, несут ответственность в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии.
<a id="p100193"></a>8.3. Организатор торговли обязан утвердить перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования ценами, включая описание системы контроля за объявлением заявок участниками торгов в течение торговой сессии.
<a id="p100194"></a>8.4. Организатор торговли несет ответственность за несоблюдение утвержденного им перечня мер, направленных на предотвращение манипулирования ценами, в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии.


## 9. <a id="p100195"></a>Требования к должностным лицам и работникам организатора торговли


<a id="p100196"></a>9.1. Организатор торговли обязан утвердить перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, включающий:
<a id="p100197"></a>9.1.1. Описание систем контроля за соблюдением запрета на неправомерное использование или передачу третьим лицам работниками и должностными лицами организатора торговли информации, связанной с ценами сделок и количеством ценных бумаг по сделкам и финансовых инструментов, ценой спроса и предложения ценных бумаг по сделкам и финансовых инструментов, иной служебной информации.
<a id="p100198"></a>9.1.2. Порядок доступа к текущей информации о ходе торгов через организатора торговли должностных лиц и работников организатора торговли.
<a id="p100199"></a>9.1.3. Меры ответственности работников и должностных лиц организатора торговли за действия, повлекшие неправомерное использование служебной информации или манипулирование ценами.
<a id="p100200"></a>9.2. Уполномоченные лица организатора торговли и Федеральной комиссии обязаны соблюдать установленные законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии требования к использованию служебной информации.

#### <a id="p100201"></a>9.3 Должностные лица и работники организатора торговли не вправе:

<a id="p100202"></a>являться участниками (акционерами) участников торгов;
<a id="p100203"></a>участвовать в органах управления и (или) являться работниками участников торгов и (или) получать вознаграждение от участников торгов, в том числе на основании гражданско - правовых договоров;
<a id="p100204"></a>использовать в личных целях и (или) передавать другим неуполномоченным на то лицам информацию об участниках торгов, совершаемых ими сделках и иную служебную информацию;
<a id="p100205"></a>участвовать в сделках, совершаемых через организатора торговли, в качестве брокера или стороны по сделке.


## 10. <a id="p100206"></a>Меры дисциплинарного воздействия при нарушениях правил и иных документов организатора торговли


<a id="p100207"></a>10.1. Организатор торговли обязан утвердить кодекс мер дисциплинарного воздействия, применяемых к участникам торгов при нарушениях ими правил, требований иных документов организатора торговли, законодательства Российской Федерации и нормативных актов Федеральной комиссии, а также положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли.
<a id="p100208"></a>10.2. Кодекс мер дисциплинарного воздействия, применяемых к участникам торгов при нарушениях ими правил организатора торговли, требований иных документов организатора торговли, законодательства Российской Федерации и нормативных актов Федеральной комиссии, должен предусматривать:
<a id="p100209"></a>10.2.1. Порядок рассмотрения конфликтных ситуаций между участниками торгов, а также между участниками торгов и организатором торговли.
<a id="p100210"></a>10.2.2. Санкции и меры, применяемые к участникам торгов при нарушении ими правил и требований иных документов организатора торговли, включая:
<a id="p100211"></a>объявление участнику торгов официального предупреждения;
<a id="p100212"></a>наложение штрафа на участника торгов;
<a id="p100213"></a>приостановление участия в торгах участника торгов;
<a id="p100214"></a>отстранение от торгов уполномоченных трейдеров участника торгов;
<a id="p100215"></a>иные санкции.



<a id="p100216"></a>

---