---
title: "Постановление ФКЦБ РФ от 10.11.1998 N 46"
number: "46"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 1998-11-10
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-46-1998-fktsb-rossii-federalnaya"
---
## Постановление ФКЦБ РФ от 10.11.1998 N 46
# Постановление ФКЦБ РФ от 10.11.1998 N 46
"Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг"
> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4832-u#p100004) Банка России от 21.06.2018 N 4832-У. О требованиях к прекращению обязательств по депозитарным договорам см. [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5220-u) Банка России от 30.07.2019 N 5220-У.
> Начало действия документа - 11.11.1998.
> Окончание действия документа - 02.11.2019.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4832-u#p100004) Банка России от 21.06.2018 N 4832-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4832-u#p100005) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 23.10.2019).
> О применении данного документа см. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-1#p102441) от 23.07.2013 N 251-ФЗ.
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**
## ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 10 ноября 1998 г. N 46
**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ**
**О ПОРЯДКЕ ПРЕКРАЩЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЯ ФУНКЦИЙ**
**НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ**
В соответствии со [статьей 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-42#p101064) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях защиты прав инвесторов и акционеров, организации и контроля функционирования системы учета прав на именные ценные бумаги в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое [Положение](#p100017) о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг.
2. Установить, что лица, исполняющие функции номинального держателя (за исключением номинальных держателей ценных бумаг, являющихся базовым активом иностранных ценных бумаг или представленных в соответствии с иностранным законодательством иностранными ценными бумагами, а также номинальных держателей, являющихся специализированными депозитариями паевых инвестиционных фондов) без лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющей в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций, обязаны:
2.1. Прекратить исполнение функций номинального держателя, за исключением передачи ценных бумаг, номинальными держателями которых они являются, на лицевые счета в системе ведения реестра (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций) или счета депо в депозитариях.
2.2. В срок до 1 января 1999 года сообщить своим клиентам о необходимости до 1 февраля 1999 года перевести ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций) или на счета депо в депозитариях и предоставить возможность своим клиентам осуществить такой перевод.
2.3. Начиная с 1 февраля 1999 года прекратить все операции с ценными бумагами, номинальными держателями которых они являются, составить и передать списки своих клиентов по состоянию на 1 февраля 1999 года в порядке и в сроки, установленные [Положением](#p100017) о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденным настоящим Постановлением.
3. Задолженность по оплате услуг лица, исполняющего функции номинального держателя без лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющей в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций, клиентом не может являться основанием для неисполнения обязанностей, предусмотренных [пунктом 2.3](#p100009) настоящего Постановления.
4. Установить, что держатели реестра и номинальные держатели обязаны:
4.1. Прекратить совершение операций по счетам номинальных держателей, не имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющей в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций, за исключением передачи ценных бумаг на лицевые счета в системе ведения реестра или на счета депо в депозитариях, а с 1 февраля 1999 года прекратить совершение всех операций по счетам указанных номинальных держателей. При этом перевод ценных бумаг на лицевые счета номинальных держателей в системе ведения реестра осуществляется только при условии наличия у указанных номинальных держателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющей в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций.
4.2. До 1 марта 1999 года представить в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг список лиц, осуществляющих на 1 февраля 1999 года функции номинального держателя без лицензий, предоставляющих в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право осуществлять соответствующие функции.
5. Установить, что функции номинального держателя должны осуществляться в соответствии с требованиями, установленными саморегулируемой организацией, предусматривающей членство профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Председатель
**Д.В.ВАСИЛЬЕВ**
Утверждено
Постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 10 ноября 1998 г. N 46
## ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕКРАЩЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЯ ФУНКЦИЙ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
Настоящее Положение о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг (далее - Положение) разработано в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p1580) от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и регулирует основания и порядок прекращения осуществления функций номинального держателя ценных бумаг организациями, имеющими лицензию профессиональных участников рынка ценных бумаг, предоставляющую в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций.
### 1. Общие положения
#### 1.1 В целях настоящего Положения используются следующие понятия:
лицензия - лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющая в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право осуществлять функции номинального держателя ценных бумаг;
реестр - система ведения реестра владельцев ценных бумаг;
организация - лицо, обязанное осуществить передачу документов в соответствии с требованиями настоящего Положения.
#### 1.2 Исполнение функций номинального держателя прекращается по следующим основаниям:
##### 1.2.1 Принятие решения о ликвидации организации.
1.2.2. Прекращение действия лицензии организации в связи с истечением установленного срока ее действия.
##### 1.2.3 Аннулирование лицензии у организации.
### 2. Порядок прекращения осуществления функций номинального держателя
#### 2.1 В случае, предусмотренном подпунктом 1.2.1 [пункта 1.2](#p100025) настоящего Положения, организация обязана:
со дня принятия решения о ее ликвидации прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг;
в течение 3 дней со дня принятия решения о ее ликвидации уведомить (путем направления каждому клиенту заказного письма, если иное не установлено договором с клиентом) своих клиентов о ликвидации организации и предложить им в течение 30 дней со дня принятия решения о ликвидации организации перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций) или на счета депо в депозитариях.
#### 2.2 В случае, предусмотренном подпунктом 1.2.2 [пункта 1.2](#p100026) настоящего Положения, организация обязана:
со дня прекращения действия лицензии прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг;
в течение 3 дней со дня прекращения действия лицензии уведомить (путем направления каждому клиенту заказного письма, если иное не установлено договором с клиентом) своих клиентов о прекращении действия лицензии и предложить им в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций) или на счета депо в депозитариях.
#### 2.3 В случае, предусмотренном подпунктом 1.2.3 [пункта 1.2](#p100027) настоящего Положения, организация обязана:
со дня получения уведомления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) об аннулировании лицензии прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг;
в течение 3 дней со дня получения уведомления уведомить (путем направления каждому клиенту заказного письма, если иное не установлено договором с клиентом) своих клиентов об аннулировании лицензии и предложить им до указанного в уведомлении момента прекращения действия лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций) или на счета депо в депозитариях.
2.4. В сроки, установленные [пунктами 2.1,](#p100029) [2.2](#p100032) и [2.3](#p100035) настоящего Положения для перевода ценных бумаг клиентов (далее - срок перевода ценных бумаг), организация обязана в соответствии с заключенными договорами предоставить возможность своим клиентам осуществить перевод принадлежащих им ценных бумаг.
2.5. Задолженность по оплате услуг организации клиентом не может являться основанием для неисполнения обязанностей, предусмотренных [пунктом 2.4](#p100038) настоящего Положения.
2.6. По истечении срока перевода ценных бумаг организация обязана прекратить совершение всех операций с ценными бумагами, номинальным держателем которых она является.
2.7. Держатели реестра и номинальные держатели обязаны прекратить совершение операций по счетам организаций, за исключением передачи ценных бумаг на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях, а по истечении срока перевода ценных бумаг - прекратить совершение всех операций по счетам указанных организаций. При этом перевод ценных бумаг на лицевые счета номинальных держателей в реестре осуществляется только при условии наличия у указанных номинальных держателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющей в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций.
2.8. Организация, имеющая счет депо или иной регистр учета, на котором учитываются ценные бумаги ее клиентов у номинального держателя, обязана предоставить данному номинальному держателю списки клиентов, номинальным держателем ценных бумаг которых она является, на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг (далее - списки клиентов) в течение 20 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг. При этом по каждому клиенту организации, исполняющему функции номинального держателя и обязанному прекратить их исполнение в соответствии с настоящим Положением, необходимо представить список его клиентов.
Номинальный держатель в течение 10 дней со дня получения списков клиентов сверяет содержащиеся в них сведения со значениями остатков соответствующих ценных бумаг на счете депо или в ином регистре учета, на котором учитываются ценные бумаги ее клиентов, и представляет данные списки держателям реестра владельцев этих ценных бумаг или, если эти ценные бумаги учитывались на счете депо или в ином регистре учета ценных бумаг у номинального держателя, - данному номинальному держателю.
2.9. Организации, имеющие лицевой счет номинального держателя, на котором учитываются ценные бумаги ее клиентов, у держателя реестра, обязаны предоставить данному держателю реестра списки клиентов в течение 30 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг. При этом по каждому клиенту организации, исполняющему функции номинального держателя и обязанному прекратить их исполнение в соответствии с настоящим Положением, необходимо представить список его клиентов.
2.10. Списки клиентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг. В каждом списке клиентов должна быть указана следующая информация:
##### 2.10.1 О клиенте:
2.10.1.1. Для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции.
2.10.1.2. Для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).
2.10.2. О ценных бумагах - по каждому клиенту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.
При этом информация по ценным бумагам, находящимся в собственности (ином вещном праве) или в доверительном управлении клиента организации, и ценным бумагам, находящимся в номинальном держании у клиента организации, представляются раздельно.
2.11. В течение 3 дней после направления в соответствии с [пунктами 2.8](#p100042) и [2.9](#p100044) списков клиентов, составленных в соответствии с [пунктом 2.10](#p100045) настоящего Положения, организация должна направить каждому клиенту заказным письмом, если иное не предусмотрено договором с клиентом, уведомления, содержащие:
полное фирменное наименование и места нахождения держателей реестров, на лицевые счета у которых зачисляются ценные бумаги;
номера и даты выдачи их лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть);
указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной комиссии для открытия лицевого счета.
Одновременно с направлением такого уведомления каждому клиенту должен быть направлен документ, отражающий количество его ценных бумаг на конец дня окончания срока перевода ценных бумаг.
2.12. Держатель реестра в течение 10 дней с момента получения списков клиентов при отсутствии в них нарушений требований пункта [2.10](#p100045) настоящего Положения и соответствии остатков ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя организации, составившей списки клиентов в соответствии с [пунктом 2.9](#p100044) настоящего Положения, либо лицевого счета номинального держателя лица, представившего списки клиентов в соответствии с абзацем вторым [пункта 2.8](#p100043) настоящего Положения (на котором учитываются ценные бумаги клиентов организации, составившей указанные списки), открывает всем лицам, указанным в списках клиентов, лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги. При этом с указанных лицевых счетов номинальных держателей списываются соответствующие ценные бумаги, о чем в течение 3 дней держатель реестра направляет уведомления соответствующему номинальному держателю.
Открытие лицевых счетов в соответствии с настоящим [пунктом](#p100056) и зачисление на них ценных бумаг не могут быть обусловлены внесением какой-либо платы.
2.13. Держатель реестра осуществляет блокирование ценных бумаг на лицевых счетах, открытых в соответствии с [пунктом 2.12](#p100056) настоящего Положения, до представления их владельцами документов, необходимых в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной комиссии для открытия лицевых счетов, и внесения ими платы за открытие лицевых счетов и зачисление на них ценных бумаг.
2.14. По получении от держателя реестра уведомления, направленного в соответствии с [пунктом 2.12](#p100056) настоящего Положения, организация прекращает исполнение функций номинального держателя по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении. Все документы, связанные с исполнением функций номинального держателя, хранятся организацией в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, но не менее 3 лет с момента получения уведомления.
2.15. В случае наличия в представленном списке клиентов нарушений, выявленных в результате сверки, держатель реестра в течение 5 дней с даты окончания сверки направляет организации мотивированный отказ в зачислении указанных в списках клиентов ценных бумаг на лицевые счета владельцев ценных бумаг.
Наличие нарушений в одном из представленных держателю реестра списков клиентов не может являться основанием для отказа в открытии лицевых счетов и перевода на них ценных бумаг на основе других списков клиентов, представленных в соответствии с пунктами [2.8](#p100042) и [2.9](#p100044) настоящего Положения.
2.16. Держатель реестра и организация обязаны совместно в течение 15 дней со дня представления держателем реестра в соответствии с [пунктом 2.15](#p100060) настоящего Положения отказа устранить выявленные нарушения.
По исправлении выявленных нарушений держатель реестра и организация предпринимают действия, направленные на прекращение организацией исполнения функций номинального держателя в соответствии с требованиями настоящего Положения.
---