Статья 18. Порядок осуществления государственного контроля за экономической концентрациейПостановление № 41-11 Межпарламентской Ассамблеи государств-участников СНГ

1. С ходатайствами о предварительном согласовании сделок или иных действий, предусмотренных пунктом 1 статьи 16 настоящего Закона, в антимонопольный орган обращаются следующие лица:

1. лица, осуществляющие слияние коммерческих организаций или присоединение одной коммерческой организации к другой коммерческой организации;

2. лица или одно из лиц, принимающих решение о создании коммерческой организации;

3. лица, приобретающие акции (доли), имущество, активы хозяйствующих субъектов (субъектов рынка), права в отношении хозяйствующих субъектов (субъектов рынка).

2. Уведомление о сделках, об иных действиях, осуществляемых с соблюдением условий, предусмотренных статьей 17 настоящего Закона, должно быть подано в антимонопольный орган лицом, которое было заинтересовано в осуществлении сделок, иных действий, или лицом, которое было создано в результате осуществления сделок, иных действий, указанных в пункте 1 статьи 16 настоящего Закона.

3. Одновременно с ходатайством или уведомлением об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю, в антимонопольный орган представляются документы и сведения, необходимые для полного и всестороннего их рассмотрения на предмет соответствия требованиям Закона о защите конкуренции государства, в частности:

1. нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя — юридического лица или фамилия, имя, отчество заявителя — физического лица и данные документа, удостоверяющего его личность (серия и (или) номер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ), по состоянию на дату представления указанных ходатайства или уведомления;

2. нотариально заверенные копии учредительных документов лица, являющегося объектом экономической концентрации, по состоянию на дату представления указанных ходатайства или уведомления либо заявление в письменной форме о том, что заявитель такими документами не располагает;

3. документы и (или) сведения, определяющие предмет и содержание сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю;

4. сведения о видах деятельности, которые осуществлялись заявителем в течение двух лет, предшествующих дню представления указанных ходатайства или уведомления, либо в течение срока осуществления деятельности, если он составляет менее чем два года, а также копии документов, подтверждающих право на осуществление видов деятельности, если в соответствии с законодательством государства для их осуществления требуются специальные разрешения;

5. сведения о наименованиях видов продукции, об объеме продукции, произведенной, реализованной заявителем в течение двух лет, предшествующих дню представления указанных ходатайства или уведомления, либо в течение срока осуществления деятельности, если он составляет менее чем два года, с указанием кодов номенклатуры продукции;

6. имеющиеся у заявителя сведения об основных видах деятельности лиц, участвующих в осуществлении сделки, иного действия, подлежащих государственному контролю, о наименованиях видов продукции, об объеме продукции, произведенной, реализованной такими лицами в течение определяемого законодательством государства периода, предшествующего дню представления ходатайства или уведомления, либо в течение срока осуществления деятельности, если он составляет менее чем минимальный временной период, определяемый законодательством государства, с указанием кодов номенклатуры продукции, а также копии документов, подтверждающих право на осуществление этих видов деятельности, если в соответствии с законодательством государства для их осуществления требуются специальные разрешения, или заявление в письменной форме о том, что заявитель данными сведениями и документами не располагает;

7. бухгалтерский баланс заявителя по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления ходатайства, а при представлении уведомления — по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате осуществления сделки, иного действия;

8. сведения о суммарной балансовой стоимости активов заявителя и его группы лиц по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления указанного ходатайства, а при представлении указанного уведомления — по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате осуществления сделки, иного действия;

9. сведения о суммарной балансовой стоимости активов лица, являющегося объектом экономической концентрации, и его группы лиц по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления указанного ходатайства, а при представлении указанного уведомления — по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате осуществления сделки, иного действия, либо заявление в письменной форме о том, что заявитель данными сведениями не располагает;

10. перечень коммерческих организаций, более чем 5% акций (долей) которых заявитель распоряжается на любом основании, по состоянию на дату представления ходатайства или уведомления либо заявление в письменной форме о том, что заявитель не распоряжается акциями (долями) коммерческих организаций;

11. перечень коммерческих организаций, более чем 5% акций (долей) которых лицо, являющееся объектом экономической концентрации, распоряжается на любом основании, по состоянию на дату представления ходатайства или уведомления, либо заявление в письменной форме о том, что указанное лицо не распоряжается акциями (долями) коммерческих организаций, либо заявление в письменной форме о том, что заявитель такими сведениями не располагает;

12. перечень лиц, которые распоряжаются на любом основании более чем 5% акций (долей) заявителя, по состоянию на дату представления ходатайства или уведомления;

13. перечень лиц, которые распоряжаются на любом основании более чем 5% акций (долей) лица, являющегося объектом экономической концентрации, по состоянию на дату представления ходатайства или уведомления либо заявление в письменной форме о том, что заявитель такими сведениями не располагает;

14. перечень лиц, входящих в группу лиц с заявителем, по форме, утвержденной антимонопольным органом государства, с указанием признаков, по которым такие лица входят в эту группу, на дату представления ходатайства, а при представлении уведомления — на момент осуществления сделки, иного действия. В данный перечень лиц, входящих в группу лиц с заявителем, могут быть включены: лица, находящиеся под контролем заявителя; лица, под контролем которых находится заявитель; лица, находящиеся под контролем лиц, под контролем которых находится заявитель; лица, входящие в группу лиц с заявителем и осуществляющие деятельность на тех же товарных рынках, на которых осуществляет деятельность заявитель; лица, участвующие в слиянии, присоединении, и (или) лицо, являющееся объектом экономической концентрации, а также находящиеся под их контролем лица. В перечень лиц, входящих в группу лиц с заявителем, могут быть не включены физические лица, если они не являются индивидуальными предпринимателями и (или) не входят в одну группу лиц с хозяйствующим субъектом (субъектом рынка) по признакам, указанным в статье 7 настоящего Закона;

15. сведения о лицах, в интересах которых осуществляется владение более чем 5% акций (долей) заявителя их номинальными держателями, в том числе о таких лицах, учрежденных в государстве, которое предоставляет льготный налоговый режим и (или) законодательством которого не предусматриваются раскрытие и предоставление информации о юридическом лице (офшорные зоны).