Постановление ФКЦБ РФ от 14.02.2002 № 3/пс

«О внесении изменений и дополнений в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июля 2001 года № 16 „Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг“»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 20.03.2002 № 3311)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 марта 2002 г. № 3311

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 14 февраля 2002 г. № 3/пс

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 ИЮЛЯ 2001 ГОДА № 16 «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ»

В соответствии с пунктом 11 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

Внести в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июля 2001 года № 16 «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг», зарегистрированным в Минюсте России 29 августа 2001 года под регистрационным номером 2906 (далее — Положение), следующие изменения и дополнения:

пункт 1.2 Положения дополнить абзацем следующего содержания:

«Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, является частью системы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.»;

пункт 1.4 Положения после слов «нижеизложенными требованиями» дополнить словами «включающую специальные меры по предотвращению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг»;

дополнить раздел I Положения пунктом 1.5 следующего содержания:

«1.5. Профессиональные участники, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, разрабатывают с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и программы его осуществления, а также назначают специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ (далее — ответственные сотрудники).»;

пункт 1.5 Положения считать пунктом 1.6 и в нем после слов «руководителю исполнительного» добавить слова «или иного уполномоченного»;

пункт 1.6 Положения считать пунктом 1.7;

пункт 1.7 Положения считать пунктом 1.8 и в нем слова «(начальник отдела внутреннего контроля)» заменить словами «(начальник подразделения внутреннего контроля)»;

пункт 1.8 Положения считать пунктом 1.9 и в нем абзац 2 изложить в следующей редакции:

«Если количество работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, менее 7, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника.»;

дополнить раздел I Положения пунктом 1.10 следующего содержания:

«1.10. В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, руководитель профессионального участника вправе назначить ответственным сотрудником контролера профессионального участника или иного сотрудника, независимого от других структурных подразделений и подотчетного только руководителю.»

В случае назначения ответственным сотрудником не контролера профессионального участника установленные пунктами 3.2.1, 3.2.2, 3.6, 4.4.3 настоящего Положения нормы, касающиеся противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, относятся к ответственному сотруднику.»;

пункт 2.2 Положения изложить в следующей редакции:

«2.2. Требования к деятельности контролера, а также к срокам предоставляемой им руководителю или иному уполномоченному органу профессионального участника отчетности и информации устанавливаются профессиональным участником в соответствии с настоящим Положением.»

Возложение на контролера профессионального участника, осуществляющего как юридическое лицо деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, дополнительных должностных обязанностей, не связанных с исполнением им функций контроля, за исключением управления рисками, не допускается.

Контролер юридического лица — профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными разрешенными законодательством Российской Федерации видами деятельности, может совмещать деятельность по организации и осуществлению внутреннего контроля профессионального участника с руководством иными подразделениями такого юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг, при условии, что он не имеет права подписывать от имени юридического лица — профессионального участника рынка ценных бумаг платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей этого юридического лица, их осуществлением и исполнением.»;

пункт 2.3 Положения изложить в следующей редакции:

«2.3. В случае создания в структуре профессионального участника подразделения внутреннего контроля вышеназванным требованиям должен соответствовать руководитель такого подразделения.»;

пункт 3.1 Положения изложить в следующей редакции:

«3.1. При осуществлении внутреннего контроля профессионального участника обязательно проверяется соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации.»;

пункт 3.2.1 Положения изложить в следующей редакции:

«3.2.1. Разрабатывает самостоятельно или совместно с руководителями других структурных подразделений профессионального участника Инструкцию о внутреннем контроле в соответствии с требованиями настоящего Положения, процедуры, препятствующие несанкционированному доступу к служебной информации и ее неправомерному использованию, а также Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и реализует программы его осуществления.»;

в пункте 3.2.2 Положения:

абзац 4 изложить в следующей редакции:

«требований законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника, направленных на предотвращение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг;»;

ввести дополнительный абзац следующего содержания:

«требований законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.»;

из пунктов 3.2.6, 3.4, 3.5, 3.6, 4.5 Положения исключить слова «о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;

в пункте 3.5 Положения:

абзац первый после слов «представляет руководителю» дополнить словами «и в случаях, предусмотренных Инструкцией о внутреннем контроле, иному уполномоченному органу»;

абзац четвертый после слов «Инструкцией о внутреннем контроле» дополнить словами «и Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.»;

пункт 3.6 Положения после слов «контролер представляет письменный годовой отчет руководителю» дополнить словами «и иному уполномоченному органу»;

раздел IV Положения после слова «контролера» дополнить словами «(ответственного сотрудника)»;

пункты 4.1, 4.2, 4.3, 4.4 Положения после слова «контролер» дополнить словами «(ответственный сотрудник)»;

пункт 4.1 Положения после слов «на рынке ценных бумаг» дополнить словами «а также право снятия копий с полученных документов, файлов и записей.»;

пункт 4.2 Положения изложить в следующей редакции: «Контролер (ответственный сотрудник) вправе получать информацию от всех работников профессионального участника рынка ценных бумаг, связанную с исполнением им должностных обязанностей.»;

подпункт 4.4.3 Положения изложить в следующей редакции: «Соблюдает требования соответствующих документов о внутреннем контроле, утвержденных уполномоченным органом профессионального участника.»;

дополнить Положение разделом V «Обязанности руководителя и работников профессионального участника»;

пункт 4.4.6 Положения считать пунктом 5.1 и внести следующие изменения:

абзац первый изложить в редакции: «Руководитель профессионального участника не позднее 10 дней с даты выявления контролером нижеуказанных фактов информирует Федеральную комиссию»;

абзац третий после слов «средств клиента» дополнить словами «(на 50% и более)»;

дополнить раздел V Положения пунктом 5.2 следующей редакции:

«5.2. Руководитель профессионального участника в установленном Правительством Российской Федерации порядке представляет в уполномоченный орган Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, информацию в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, иными нормативными актами Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии.»;

пункт 4.5 Положения считать пунктом 5.3 и изложить в следующей редакции: «Работники подразделений профессионального участника:»

оказывают контролеру, сотрудникам подразделения внутреннего контроля, а также ответственному сотруднику содействие в осуществлении ими своих функций;

незамедлительно доводят до сведения своего непосредственного руководителя, контролера и ответственного сотрудника (в части его компетенции) сведения о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации.».

---