Постановление № 39-26 Межпарламентской Ассамблеи государств-участников СНГ

«О Рекомендациях по совершенствованию законодательства государств — участников СНГ по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»

(Принято в г. Санкт-Петербурге 29.11.2013)

Рассмотрев представленный Постоянной комиссией МПА СНГ по вопросам обороны и безопасности проект Рекомендаций по совершенствованию законодательства государств — участников СНГ по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, Межпарламентская Ассамблея постановляет:

1. Принять Рекомендации по совершенствованию законодательства государств — участников СНГ по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (прилагаются).

2. Направить указанные рекомендации в парламенты государств — участников Межпарламентской Ассамблеи СНГ и рекомендовать для использования в национальном законодательстве.

Приложение

16 февраля 2012 года в г. Париже (Франция) Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) была утверждена новая редакция стандартов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ) — Сорока рекомендаций ФАТФ. Учитывая статус обязательных международных стандартов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, приданный им Резолюцией 1617 (2005) Совета Безопасности ООН, принятой на его 5244 заседании 29 июля 2005 года, государства — участники Содружества Независимых Государств должны привести свое законодательство в соответствие с обновленными стандартами.

При совершенствовании национального законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ Межпарламентская Ассамблея государств — участников Содружества Независимых Государств рекомендует внести в действующее законодательство государств — участников Содружества Независимых Государств следующие изменения и дополнения:

1. Государствам — участникам Содружества Независимых Государств необходимо внедрить в систему национального законодательства риск-ориентированный подход, основанный на выявлении, оценке, контроле, управлении и снижении рисков отмывания денег и финансирования терроризма. Для этого в национальном законодательстве следует предусмотреть процедуру оценки и управления рисками, позволяющую на постоянной основе проводить мониторинг угроз и уязвимостей, связанных с указанными рисками. Система оценки и управления рисками должна быть построена на взаимосвязи выявленных рисков и степени мер контроля финансовых учреждений и установленных нефинансовых предприятий и профессий (УНФПП) в терминологии ФАТФ.

Правовой механизм управления рисками должен предусматривать обязанность применения финансовыми учреждениями и УНФПП расширенных мер контроля при высоких рисках и, соответственно, при наличии более низких рисков — допущения упрощенных мер. При разработке норм, регламентирующих риск-ориентированный подход, государствам — участникам Содружества Независимых Государств необходимо использовать Руководящие указания ФАТФ по оценке рисков ПОД/ФТ на национальном уровне.

2. Государствам — участникам Содружества Независимых Государств следует включить проблематику противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения в компетенцию подразделений финансовой разведки, а также, при необходимости, иных органов.

3. Государствам — участникам Содружества Независимых Государств следует включить в число предикатных преступлений в сфере отмывания доходов, полученных преступным путем, налоговые преступления и преступления, связанные с неуплатой таможенных и акцизных сборов.

4. Государствам — участникам Содружества Независимых Государств следует ввести требование безотлагательно и без предварительного уведомления замораживать денежные средства и другие финансовые активы физических лиц, занимающихся распространением оружия массового уничтожения, а также запретить доступ таких лиц к их денежным средствам и финансовым активам.

5. Государствам — участникам Содружества Независимых Государств следует установить ответственность за оказание услуг по переводу денег или ценностей без лицензии.

6. Государствам — участникам Содружества Независимых Государств следует рассматривать возможность распространения усиленных мер по надлежащей проверке клиентов на национальных публичных должностных лиц в случае признания деловых отношений с такими лицами высокорисковыми.

---