Постановление ФКЦБ РФ от 23.09.1998 № 38

«О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года № 26 „О внесении дополнений в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 августа 1997 года № 25 „Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации“ и об утверждении новой редакции Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлениями ФКЦБ России от 04.11.1997 № 39, от 14.01.1998 № 2, от 16.04.1998 № 5, от 03.06.1998 № 22, от 14.07.1998 № 29)»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 23 сентября 1998 г. № 38

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 СЕНТЯБРЯ 1997 ГОДА № 26 «О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 ГОДА № 25 „ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ“ И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ» (С ИЗМЕНЕНИЯМИ И ДОПОЛНЕНИЯМИ, ВНЕСЕННЫМИ ПОСТАНОВЛЕНИЯМИ ФКЦБ РОССИИ ОТ 04.11.97 № 39, ОТ 14.01.98 № 2, ОТ 16.04.98 № 5, ОТ 03.06.98 № 22, ОТ 14.07.98 № 29)

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в целях усовершенствования порядка лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Внести изменения и дополнения в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее — Положение), утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года № 26 (с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлениями ФКЦБ России от 04.11.97 № 39, от 14.01.98 № 2, от 16.04.98 № 5, от 03.06.98 № 22, от 14.07.98 № 29):

1.1. Абзац второй пункта 1.5 Положения после слов «в качестве индивидуального предпринимателя» дополнить словами «в соответствии с законодательством Российской Федерации».

1.2. Абзац четвертый пункта 1.5 Положения после слов «а также некоммерческим организациям» дополнить словами «, зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации».

1.3. Абзац пятый пункта 1.5 Положения после слов «а также некоммерческим организациям» дополнить словами «, зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации».

1.4. Абзац шестой пункта 1.5 Положения после слов «созданной в форме некоммерческого партнерства» дополнить словами «, зарегистрированного в соответствии с законодательством Российской Федерации».

1.5. Пункт 1.7 Положения после слов «в течение всего срока действия лицензии» дополнить словами «, если иное не установлено нормативными актами Федеральной комиссии».

1.6. В подпункте 2.2.4 пункта 2.2 Положения исключить слово «доверительному».

1.7. В пункте 2.4 Положения исключить слова «в случае, если для исполнения обязательств по указанным сделкам в соответствии с законодательством Российской Федерации брокером привлекаются денежные средства физических лиц».

1.8. В подпункте 3.1.6 пункта 3.1 Положения слова «100 000 ЭКЮ» заменить словами «1 000 000 ЭКЮ».

1.9 Абзац первый пункта 3.3 Положения изложить в следующей редакции:

«При расчете собственного капитала организации — заявителя из IV раздела бухгалтерского баланса (Капитал и резервы) вычитается:».

1.10. Абзац второй пункта 3.3 Положения после слов «целевые финансирования и поступления» дополнить словами «(не вычитаются организациями — заявителями, являющимися некоммерческими организациями)».

1.11. Абзац третий пункта 3.3 Положения после слов «нематериальные активы по остаточной стоимости» дополнить словами «(за вычетом стоимости сертифицированного программного обеспечения, используемого при ведении внутреннего учета ценных бумаг и (или) депозитарного учета)».

1.12. Абзац пятый пункта 3.3 Положения после слов «собственные акции» дополнить словами «(доли, паи)» и после слова «акционеров» дополнить словом «(участников)».

1.13. Абзац восьмой пункта 3.3 Положения изложить в следующей редакции: «векселя к получению, включая векселя, учтенные по счетам финансовых вложений;».

1.14. Пункт 3.3 Положения после абзаца двенадцатого дополнить абзацами следующего содержания:

«балансовая стоимость заложенного имущества организации — заявителя;»

балансовая стоимость эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел установленную нормативными правовыми актами Российской Федерации процедуру регистрации;

балансовая стоимость финансовых вложений в ценные бумаги участников (учредителей) заявителя, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организаторов торговли, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии, а также иных финансовых вложений (долей, паев) в уставный (складочный) капитал участников (учредителей) заявителя;

балансовая стоимость финансовых вложений в ценные бумаги организаций, в уставном капитале которых заявителю принадлежит более 5 процентов, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организаторов торговли, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии, а также иных финансовых вложений (долей, паев) в уставный (складочный) капитал указанных организаций;

балансовая стоимость финансовых вложений в ценные бумаги организаций, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны банкротами в установленном законодательством Российской Федерации порядке, а также иных финансовых вложений (долей, паев) в уставный (складочный) капитал указанных организаций.».

1.15 Абзац второй пункта 3.5 Положения изложить в следующей редакции:

«С 22 апреля 1999 года в штате организации — заявителя по каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанному в заявлении на получение, замену или переоформление лицензии, должно быть не менее одного специалиста, имеющего квалификационный аттестат, установленный Федеральной комиссией для соответствующих специалистов.».

1.16. В абзаце третьем пункта 3.5 слова «Для указанных специалистов» заменить словами «Для контролера, руководителя службы внутреннего контроля».

1.17. Абзацы второй, третий, четвертый, пятый, шестой, седьмой пункта 3.6 исключить.

1.18. В абзаце восьмом пункта 3.6 Положения исключить слова «Для указанных специалистов организация — профессиональный участник рынка ценных бумаг должна быть основным местом работы».

1.19 Дополнить пункт 3.6 Положения абзацем следующего содержания:

«Совмещение работы на должности контролера с работой на других должностях в одной организации — профессиональном участнике рынка ценных бумаг не допускается.».

1.20 Дополнить пункт 4.3 подпунктами следующего содержания:

«4.3.18. Документы (копии платежных поручений, актов приема — передачи имущества в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами, иные документы), подтверждающие оплату уставного капитала организации — заявителя (представляются только организациями — заявителями, созданными в течение 6 месяцев до подачи заявления).»

4.3.19. Справка о структуре уставного капитала, подписанная руководителем и главным бухгалтером организации — заявителя, а также заверенная печатью организации — заявителя.

Справка должна содержать сведения о владельцах акций, количестве акций, категории (типе) акций, форме их оплаты — для акционерных обществ; о владельцах долей (вкладов), размере долей (вкладов), форме их оплаты — для обществ с ограниченной ответственностью и некоммерческих организаций.

4.3.20. Аналитические ведомости по счетам бухгалтерского учета 06 «Долгосрочные финансовые вложения» и 58 «Краткосрочные финансовые вложения» с указанием наименования финансового вложения и балансовой стоимости.».

1.21. Подпункт 4.3.6 Положения после слов «на учет налогоплательщика» дополнить словами «с приложениями».

1.22. Абзац первый подпункта 4.3.8 Положения после слов «бухгалтерский баланс» дополнить словами «с отметкой государственной налоговой инспекции», после слов «с заключением» дополнить словами «аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов, с приложением копии лицензии аудитора».

1.23. Абзац второй подпункта 4.3.8 Положения после слов «на текущую дату» дополнить словами «и копию лицензии аудитора на осуществление аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов».

1.24. В подпункте 4.3.9 Положения слова «документ, подтверждающий» заменить словами «нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего».

1.25. Абзац второй пункта 4.6 Положения после слов «предусматривающей осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг» дополнить словами «деятельности по управлению ценными бумагами».

1.26. В абзаце первом пункта 4.8 Положения слова «не позднее 90 дней» заменить словами «не позднее 60 дней».

1.27. Пункт 4.12 Положения изложить в следующей редакции:

«Единовременный лицензионный сбор подлежит зачислению на лицевой счет 99 балансового счета 40102 „Доходы федерального бюджета“ по коду 1020403 „Прочие лицензионные и регистрационные сборы.“.»

1.28. Подпункт 5.1.6 пункта 5.1 Положения после слов «установленных в соответствии с настоящим Положением» дополнить словами «и иными нормативными актами Федеральной комиссии».

1.29. В абзаце первом подпункта 6.1.1 Положения после слова «вправе» дополнить словами «не позднее 60 дней».

1.30. В абзаце третьем подпункта 6.1.1 Положения слова «при этом не взимается» заменить словами «в случае подачи заявления в срок, указанный в первом абзаце настоящего пункта, не взимается».

1.31. Подпункт 6.2.4 Положения дополнить абзацем следующего содержания:

«В случае неосуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг одного или более видов профессиональной деятельности, указанных в лицензии, в течение шести месяцев организация обязана подать заявление на переоформление лицензии. Заявление о переоформлении лицензии подается по форме согласно приложению 5 не позднее трех дней со дня истечения указанного срока.».

1.32 Дополнить Положение разделом 8:

«8. Прекращение действия лицензии»

8.1 Действие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг прекращается в случаях:

истечения установленного срока действия лицензии;

аннулирования лицензии;

замены или переоформления лицензии;

прекращения юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в случае его ликвидации или реорганизации, за исключением случаев преобразования.».

1.33. В пункте 2 приложения 1 (заявление на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) после слов «настоящего Положения» дополнить словами «При этом указание вида деятельности согласно пункту 2.2.3 исключает указание вида деятельности согласно пункту 2.2.1».

1.34. В приложении 3 (заявление на замену ранее выданной лицензии на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг) в пункте 2 исключить значок «1» (заполняется только при составлении заявления на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг).

1.35. В пункте 3 приложения 3 слово «выдать» заменить словом «заменить».

1.36. В пункте 2 приложения 5 слово «выдать» заменить словом «переоформить».

2. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление доверительного управления ценными бумагами, выданную Федеральной комиссией либо лицензирующим органом, действующим на основании генеральной лицензии, вправе осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами на основании указанных лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг.

3. Установить, что организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности до вступления в силу настоящего Постановления, обязаны довести размер собственного капитала до 1 000 000 ЭКЮ к 1 июля 1999 г.

---