Постановление Правительства РФ от 25.06.2003 № 365
«Об утверждении Положения о проведении проверки деятельности саморегулируемой организации арбитражных управляющих регулирующим органом»
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 25 июня 2003 г. № 365
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ АРБИТРАЖНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ
РЕГУЛИРУЮЩИМ ОРГАНОМ
В соответствии со статьей 29 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемое Положение о проведении проверки деятельности саморегулируемой организации арбитражных управляющих регулирующим органом.
ПОЛОЖЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ АРБИТРАЖНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ РЕГУЛИРУЮЩИМ ОРГАНОМ
1. Настоящее Положение устанавливает порядок проведения проверки деятельности саморегулируемой организации арбитражных управляющих (далее именуется — саморегулируемая организация) регулирующим органом, осуществляющим контроль за этой организацией (далее именуется — регулирующий орган).
2. Проверка деятельности саморегулируемой организации проводится в целях осуществления регулирующим органом контроля за соблюдением этой организацией федеральных законов и иных нормативных правовых актов, регулирующих ее деятельность.
3. Проверка деятельности саморегулируемой организации проводится инспектором регулирующего органа (его территориального органа) или группой инспекторов, которым поручено ее проведение в соответствии с распределением обязанностей руководителем регулирующего органа (его территориального органа) или лицом, его замещающим (далее именуется — руководитель регулирующего органа).
Руководитель регулирующего органа устанавливает срок проведения проверки и при необходимости определяет руководителя группы инспекторов для координации их совместных действий.
4. Регулирующий орган проводит плановые и внеплановые проверки деятельности саморегулируемой организации.
5. Плановая проверка деятельности саморегулируемой организации проводится 1 раз в 2 года в соответствии с утвержденным регулирующим органом ежеквартальным планом, который составляется по результатам:
а) анализа отчетности и информации саморегулируемой организации;
б) рассмотрения мотивированных жалоб, заявлений и обращений, содержащих сведения о нарушении саморегулируемой организацией федеральных законов и иных нормативных правовых актов, регулирующих ее деятельность, а также материалов о несоблюдении арбитражными управляющими — членами саморегулируемой организации (далее именуются — арбитражные управляющие) установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве) требований.
6. Внеплановая проверка деятельности саморегулируемой организации проводится по решению руководителя регулирующего органа в случае:
а) получения информации о нарушении саморегулируемой организацией или ее членами федеральных законов и иных нормативных правовых актов, регулирующих их деятельность;
б) наличия признаков банкротства саморегулируемой организации;
в) принятия решения о реорганизации или ликвидации саморегулируемой организации.
7. В целях осуществления контроля за соблюдением саморегулируемой организацией федеральных законов и иных нормативных правовых актов, регулирующих ее деятельность, регулирующий орган проверяет:
а) соответствие организационной структуры саморегулируемой организации требованиям Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»;
б) наличие установленного Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» числа арбитражных управляющих и их соответствие требованиям, определенным статьей 20 этого Закона;
в) наличие компенсационного фонда или имущества у общества взаимного страхования, а также соответствие условий и порядка размещения и расходования средств компенсационного фонда или общества взаимного страхования саморегулируемой организации установленным Правительством Российской Федерации требованиям;
г) учредительные документы саморегулируемой организации, а также документы, подтверждающие ее государственную регистрацию и внесение в единый государственный реестр саморегулируемых организаций;
д) ведение саморегулируемой организацией реестра арбитражных управляющих, достоверность указанных в нем сведений и своевременность внесения в него изменений;
е) осуществление саморегулируемой организацией контроля за соблюдением арбитражными управляющими Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» и правил профессиональной деятельности арбитражного управляющего;
ж) рассмотрение саморегулируемой организацией жалоб на действия (бездействие) арбитражных управляющих;
з) обеспечение саморегулируемой организацией информационной открытости своей деятельности и деятельности арбитражных управляющих;
и) выполнение саморегулируемой организацией функций по защите прав и законных интересов своих членов, содействию повышению уровня профессиональной подготовки арбитражных управляющих;
к) проведение стажировки помощников арбитражных управляющих в соответствии с установленными Правительством Российской Федерации требованиями.
8. При проверке осуществления саморегулируемой организацией контроля за соблюдением арбитражными управляющими Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» и правил профессиональной деятельности арбитражного управляющего регулирующий орган устанавливает:
а) наличие в саморегулируемой организации структурного подразделения, осуществляющего контроль за деятельностью арбитражных управляющих;
б) своевременность рассмотрения саморегулируемой организацией мотивированных жалоб и обращений, выполнение решений, принятых по результатам их рассмотрения и проведения проверки деятельности арбитражных управляющих, а также соответствие принятых решений законодательству Российской Федерации;
в) наличие у саморегулируемой организации правил профессиональной деятельности арбитражных управляющих и подтверждения ознакомления с указанными правилами арбитражных управляющих;
г) наличие у саморегулируемой организации требований к гражданам, желающим в нее вступить, а также правил прохождения стажировки в качестве помощника кандидата в арбитражные управляющие и их соблюдение;
д) соответствие порядка и условий проведения саморегулируемой организацией плановой проверки деятельности своих членов, если таковая предусмотрена планом работы организации, установленным требованиям.
9. При проверке обеспечения саморегулируемой организацией информационной открытости своей деятельности и деятельности арбитражных управляющих регулирующий орган устанавливает:
а) своевременность уведомления саморегулируемой организацией арбитражного суда, рассматривающего дело о банкротстве, об исключении своего члена — арбитражного управляющего;
б) осуществление саморегулируемой организацией сбора и хранения информации о деятельности арбитражных управляющих, а также отчетов, предоставляемых ими саморегулируемой организации при проведении проверок;
в) своевременность предоставления саморегулируемой организацией в регулирующий орган сведений о внесении изменений в учредительные документы саморегулируемой организации, правила и стандарты профессиональной деятельности и деловой этики арбитражных управляющих, а также иных сведений, предусмотренных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».
10. При проверке осуществления саморегулируемой организацией контроля за деятельностью арбитражных управляющих регулирующий орган устанавливает:
а) наличие у арбитражных управляющих дел о банкротстве (завершенных и находящихся в производстве);
б) наличие отчетов арбитражных управляющих о проведенных процедурах банкротства и их соответствие установленным требованиям;
в) наличие сведений о проверке саморегулируемой организацией данных, указанных в отчетах арбитражных управляющих.
11. При проведении регулирующим органом проверки деятельности саморегулируемой организации должностные лица саморегулируемой организации предоставляют инспектору (группе инспекторов):
а) свободный доступ в административные здания и служебные помещения саморегулируемой организации в течение рабочего дня;
б) на период проведения проверки отдельное изолированное служебное помещение, обеспечивающее сохранность документов и оборудованное необходимыми организационно-техническими средствами и средствами связи (при наличии возможности);
в) документы, справки, при необходимости их копии (в том числе на магнитных носителях), а также объяснения, относящиеся к предмету проверки.
12. Инспектор (группа инспекторов), осуществляющий проверку деятельности саморегулируемой организации:
а) посещает беспрепятственно помещения и территорию саморегулируемой организации в рабочее время и использует собственные организационно-технические средства;
б) знакомит руководителя саморегулируемой организации с его правами и обязанностями при проведении проверки;
в) выясняет все существенные для проведения проверки обстоятельства;
г) не препятствует осуществлению хозяйственной деятельности саморегулируемой организации;
д) обеспечивает сохранность и возврат полученных в ходе проверки от саморегулируемой организации оригиналов документов;
е) составляет акт о результатах проверки (далее именуется — акт проверки);
ж) знакомит руководителя саморегулируемой организации с актом проверки;
з) не разглашает полученные в ходе проверки сведения, отнесенные к коммерческой и иной охраняемой законом тайне.
13. В акт проверки включаются сведения о выявленных нарушениях. В акте проверки указываются содержание нарушения, материалы проверки, обосновывающие выводы о наличии нарушения, и соответствующие нормы законодательства, которые были нарушены.
Сведения об однотипных нарушениях могут быть сгруппированы в ведомости, таблицы и другие справочные материалы, которые прилагаются к акту проверки. При этом в акте проверки указываются только итоговые сведения о нарушениях со ссылкой на соответствующие приложения.
Акт проверки подписывается инспектором (группой инспекторов) и брошюруется с прилагаемыми материалами проверки.
В случае несогласия инспектора, участвующего в проверке, с содержанием акта проверки он излагает (в письменной форме) свое особое мнение, которое прилагается к акту проверки.
В случае оказания инспектору противодействия в проведении проверки он составляет соответствующий акт, прилагаемый к акту проверки.
Акты проверки и прилагаемые к ним материалы подлежат хранению в регулирующем органе в установленном порядке.
14. Акт проверки составляется в 3 экземплярах. Первый и второй экземпляры акта проверки направляются руководителю саморегулируемой организации заказным письмом с уведомлением о вручении или передаются непосредственно руководителю саморегулируемой организации, о чем в третьем экземпляре акта проверки, который остается в регулирующем органе, делается пометка о вручении.
Руководитель саморегулируемой организации в 3-дневный срок с даты получения акта знакомится с ним, подписывает один экземпляр с пометкой «с актом проверки ознакомлен» и направляет его в регулирующий орган заказным письмом с уведомлением о вручении. При наличии возражений руководитель саморегулируемой организации прилагает к акту проверки свои замечания, которые рассматриваются регулирующим органом и учитываются им при принятии решения по результатам проверки.
В случае если руководитель саморегулируемой организации отказался от ознакомления или подписания акта проверки либо не вернул его в регулирующий орган, на третьем экземпляре акта инспектором делается соответствующая пометка.
15. Руководитель саморегулируемой организации вправе обжаловать действия инспектора руководителю регулирующего органа в течение 10 дней с даты их совершения инспектором, а решения (предписания) регулирующего органа — вышестоящему руководителю регулирующего органа в 10-дневный срок со дня получения решения (предписания).
16. При выявлении по результатам проверки в действиях должностных лиц саморегулируемой организации нарушений законодательства Российской Федерации копия акта проверки и прилагаемые к нему материалы направляются в правоохранительные и иные органы для рассмотрения вопроса о привлечении этих лиц к ответственности в установленном порядке.
17. По итогам рассмотрения акта проверки регулирующим органом принимается решение по результатам проверки, о котором саморегулируемая организация извещается (в письменной форме) в 3-дневный срок с даты принятия решения.
18. Регулирующий орган вправе направить в саморегулируемую организацию предписание об устранении выявленных нарушений. Саморегулируемая организация в установленный в предписании срок устраняет указанные нарушения и направляет в регулирующий орган (заказным письмом с уведомлением о вручении) отчет об устранении нарушений с приложением подтверждающих материалов.
19. В случае невыполнения предписания об устранении выявленных нарушений регулирующий орган вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением об исключении саморегулируемой организации из единого государственного реестра саморегулируемых организаций.