---
title: "Постановление ФКЦБ РФ от 03.09.1998 N 34"
number: "34"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 1998-09-03
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-34-1998"
---

## Постановление ФКЦБ РФ от 03.09.1998 N 34

# Постановление ФКЦБ РФ от 03.09.1998 N 34

"Об утверждении Положения о порядке приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов"

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-83pz-n#p100025) ФСФР РФ от 25.07.2006 N 06-83/пз-н.
> Утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-83pz-n#p100025) ФСФР РФ от 25.07.2006 N 06-83/пз-н.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Применяется в части, не противоречащей Федеральному [закону](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p100574) от 29.11.2001 N 156-ФЗ.
> По вопросу, касающемуся лицензирования деятельности специализированных [депозитариев](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-432-2006#p100120) паевых инвестиционных фондов и деятельности по [управлению](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-432-2006#p100069) паевыми инвестиционными фондами, см. Постановление Правительства РФ от 14.07.2006 N 432.


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**


## <a id="p100002"></a>ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 3 сентября 1998 г. N 34

<a id="p100003"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ**
**ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИИ**
**НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ**
**ИМУЩЕСТВОМ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ЛИЦЕНЗИИ**
**НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ**
**СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ**
**ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ**

<a id="p100004"></a>Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
<a id="p100005"></a>Утвердить прилагаемое [Положение](#p100007) о порядке приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.

<div align="right">

<a id="p100006"></a>Председатель<br>
**Д.В.ВАСИЛЬЕВ**

</div>






<div align="right">

<a id="p100007"></a>Утверждено<br>
Постановлением Федеральной<br>
комиссии по рынку ценных бумаг<br>
от 3 сентября 1998 года N 34

</div>



## <a id="p100008"></a>ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ



### 1. <a id="p100009"></a>Общие положения


<a id="p100010"></a>1.1. Настоящее Положение определяет порядок приостановления действия, возобновления действия и аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению паевых инвестиционных фондов и лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов (далее - лицензия).
<a id="p100011"></a>1.2. Приостановление действия или аннулирование лицензии осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) по основаниям, предусмотренным нормативными актами Федеральной комиссии.
<a id="p100012"></a>Решение Федеральной комиссии о приостановлении, возобновлении действия и аннулировании лицензии принимается в форме распоряжения.
<a id="p100013"></a>Не позднее следующего дня с момента принятия решения о приостановлении, возобновлении действия и аннулировании лицензии в реестр паевых инвестиционных фондов, реестр управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, реестр специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов вносятся соответствующие записи.
<a id="p100014"></a>1.3. Не позднее следующего дня с момента принятия решения о приостановлении или возобновлении действия или аннулировании лицензии уведомление об этом должно быть направлено по почте лицу, лицензия которого аннулирована, или вручено под роспись его представителю.
<a id="p100015"></a>Одновременно информация о принятом решении доводится до управляющей компании, специализированного депозитария, специализированного регистратора посредством телеграфной, телетайпной, телефонной, электронной или иной связи, позволяющей установить, что указанные лица узнали или должны были узнать о принятом решении.
<a id="p100016"></a>Уведомления о принятом решении направляются также в государственный налоговый орган, в котором зарегистрировано лицо, лицензия которого аннулирована, а также в соответствующее региональное отделение Федеральной комиссии.


### 2. <a id="p100017"></a>Порядок приостановления действия лицензии


<a id="p100018"></a>2.1. В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии указывается дата принятия решения, нарушение, явившееся основанием приостановления действия лицензии, срок его устранения.
<a id="p100019"></a>2.2. С момента, когда управляющая компания паевого инвестиционного фонда узнала или должна была узнать о приостановлении действия лицензии у нее или у специализированного депозитария, она обязана прекратить:
<a id="p100020"></a>прием заявок на размещение, выкуп и конвертацию инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, доверительное управление имуществом которых она осуществляет;
<a id="p100021"></a>выплату цены выкупа инвестиционных паев;
<a id="p100022"></a>распоряжение имуществом, составляющим паевые инвестиционные фонды, если это не связано с исполнением обязательств, возникших до этого момента, или с устранением нарушения, явившегося основанием приостановления действия лицензии;
<a id="p100023"></a>управление инвестиционными фондами, в том числе распоряжение их имуществом, если это не связано с исполнением обязательств, возникших до этого момента, или с устранением нарушения, явившегося основанием приостановления действия лицензии.
<a id="p100024"></a>2.3. Лицо, действие лицензии которого приостановлено, обязано в срок, установленный Федеральной комиссией, устранить нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, и представить в Федеральную комиссию письменный отчет с приложением документов, подтверждающих устранение нарушения.
<a id="p100025"></a>По итогам рассмотрения представленного отчета об устранении нарушения, явившегося основанием для приостановления действия лицензии, Федеральная комиссия в течение семи дней со дня получения отчета принимает решение о возобновлении действия или об аннулировании лицензии.
<a id="p100026"></a>2.4. Не позднее следующего дня после того, как управляющая компания паевого инвестиционного фонда узнала или должна была узнать о возобновлении действия лицензии у нее или у специализированного депозитария, прием заявок на размещение и выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда возобновляется.


### 3. <a id="p100027"></a>Порядок аннулирования лицензии


<a id="p100028"></a>3.1. В уведомлении Федеральной комиссии об аннулировании лицензии указывается дата принятия решения, нарушение, явившееся основанием для аннулирования лицензии.
<a id="p100029"></a>3.2. Не позднее следующего дня с момента принятия решения об аннулировании лицензии лицо, лицензия которого аннулирована, обязано направить по почте в Федеральную комиссию или сдать под роспись ее сотрудника подлинный экземпляр лицензии.
<a id="p100030"></a>3.3. С момента, когда управляющая компания паевого инвестиционного фонда узнала или должна была узнать об аннулировании лицензии у нее или у специализированного депозитария, она обязана прекратить:
<a id="p100031"></a>прием заявок на размещение, выкуп и конвертацию инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, доверительное управление имуществом которых она осуществляет;
<a id="p100032"></a>выплату цены выкупа инвестиционных паев;
<a id="p100033"></a>распоряжение имуществом, составляющим паевые инвестиционные фонды, если это не связано с исполнением обязательств, возникших до этого момента;
<a id="p100034"></a>управление инвестиционными фондами, в том числе распоряжение их имуществом, если это не связано с исполнением обязательств, возникших до этого момента.
<a id="p100035"></a>3.4. С момента, когда управляющая компания паевого инвестиционного фонда узнала или должна была узнать об аннулировании лицензии у нее или у специализированного депозитария, запрещается внесение приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев.
<a id="p100036"></a>3.5. Специализированный депозитарий с момента, когда он узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии у управляющей компании паевого инвестиционного фонда, не вправе исполнять ее поручения, за исключением поручений, которые были даны до указанного момента, поручений, связанных с исполнением обязательств управляющей компании паевого инвестиционного фонда, связанных с доверительным управлением имуществом паевых инвестиционных фондов, возникших до указанного момента, и (или) поручений, связанных с устранением нарушения, явившегося основанием приостановления действия лицензии.
<a id="p100037"></a>3.6. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда не позднее следующего дня с момента, когда она узнала или должна была узнать об аннулировании лицензии у нее или у специализированного депозитария, обязана за свой счет опубликовать в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг", а также в иных органах печати, предусмотренных правилами паевого инвестиционного фонда, сообщение о приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Сообщение должно содержать указание причин приостановления размещения и выкупа инвестиционных паев.
<a id="p100038"></a>3.7. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, лицензия которой аннулирована, в течение десяти дней с момента, когда она узнала или должна была узнать об аннулировании у нее лицензии, обязана передать, а специализированный депозитарий обязан принять документы, относящиеся к доверительному управлению имуществом этого фонда.
<a id="p100039"></a>3.8. При аннулировании лицензии специализированного депозитария ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, должны быть перерегистрированы на имя нового специализированного депозитария в случае заключения управляющей компанией договора с новым специализированным депозитарием, или на имя управляющей компании паевого инвестиционного фонда в случае принятия решения о ликвидации паевого инвестиционного фонда.
<a id="p100040"></a>При аннулировании лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда денежные средства, ценные бумаги и иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, должны быть переданы новой управляющей компании в случае заключения специализированным депозитарием договора с новой управляющей компанией паевого инвестиционного фонда или специализированному депозитарию в случае принятия решения о ликвидации паевого инвестиционного фонда.
<a id="p100041"></a>3.9. Не позднее следующего дня после вступления в силу изменений в правила паевого инвестиционного фонда, связанных с передачей прав и обязанностей новой управляющей компании паевого инвестиционного фонда или новому специализированному депозитарию прием заявок на размещение и выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда возобновляется.
<a id="p100042"></a>3.10. Передача специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда новой управляющей компании документов, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом этого фонда, происходит по передаточному акту, подлинный экземпляр которого представляется в Федеральную комиссию не позднее дня, следующего за днем его подписания.
<a id="p100043"></a>3.11. Передача специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, лицензия которого аннулирована, новому специализированному депозитарию документов в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, происходит по передаточному акту, подлинный экземпляр которого представляется в Федеральную комиссию не позднее дня, следующего за днем его подписания.



<a id="p100044"></a>

---