---
title: "Постановление ФКЦБ РФ от 04.08.1998 N 30"
number: "30"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 1998-08-04
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-30-1998-fktsb-rossii-federalnaya"
---

## Постановление ФКЦБ РФ от 04.08.1998 N 30

# Постановление ФКЦБ РФ от 04.08.1998 N 30

"Об утверждении Примерного положения о региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг"




<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**


## <a id="p100002"></a>ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 4 августа 1998 г. N 30

<a id="p100003"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРИМЕРНОГО ПОЛОЖЕНИЯ**
**О РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ**
**ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**

<a id="p100004"></a>На основании [статьи 47](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-47#p101122) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
<a id="p100005"></a>утвердить прилагаемое [Примерное положение](#p100008) о региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

<div align="right">

<a id="p100006"></a>Председатель<br>
**Д.В.ВАСИЛЬЕВ**

</div>






<div align="right">

<a id="p100007"></a>Утверждено<br>
Постановлением<br>
Федеральной комиссии<br>
по рынку ценных бумаг<br>
от 4 августа 1998 г. N 30

</div>



## <a id="p100008"></a>ПРИМЕРНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ О РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ



### 1. <a id="p100009"></a>Общие положения


<a id="p100010"></a>1.1. Региональное отделение (указывается наименование) Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - региональное отделение ФКЦБ России) является межрегиональным территориальным органом федерального органа исполнительной власти - Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).
<a id="p100011"></a>1.2. Региональное отделение ФКЦБ России образуется на основании [статьи 47](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-47#p101122) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" с целью обеспечения выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов, практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.
<a id="p100012"></a>1.3. Региональное отделение ФКЦБ России осуществляет свою деятельность на территории (указывается перечень субъектов Российской Федерации).
<a id="p100013"></a>1.4. Региональное отделение ФКЦБ России руководствуется в своей деятельности [Конституцией](https://bukva.ai/docs/konstitutsiya-rossiyskoy-federatsii/statya-1) Российской Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, актами ФКЦБ России, настоящим Положением.
<a id="p100014"></a>1.5. Региональное отделение ФКЦБ России осуществляет свою деятельность во взаимодействии с федеральными органами исполнительной власти и органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации.
<a id="p100015"></a>1.6. Региональное отделение ФКЦБ России подотчетно в своей деятельности ФКЦБ России.
<a id="p100016"></a>1.7. Контроль за деятельностью регионального отделения ФКЦБ России осуществляет ФКЦБ России.
<a id="p100017"></a>1.8. Реорганизация и ликвидация регионального отделения ФКЦБ России, а также внесение изменений и дополнений в настоящее Положение производятся по решению ФКЦБ России.
<a id="p100018"></a>1.9. Региональное отделение ФКЦБ России является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и собственным наименованием, счет в банке, а также необходимые для своей деятельности печати, штампы, бланки.
<a id="p100019"></a>1.10. Полное наименование регионального отделения ФКЦБ России - (наименование) региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, сокращенное наименование регионального отделения - (наименование) РО ФКЦБ России.
<a id="p100020"></a>1.11. Место нахождения регионального отделения ФКЦБ России: (адрес регионального отделения).


### 2. <a id="p100021"></a>Функции регионального отделения ФКЦБ России


<a id="p100022"></a>Региональное отделение ФКЦБ России осуществляет следующие функции:
<a id="p100023"></a>2.1. Контролирует соблюдение эмитентами, инвесторами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и региональными филиалами и (или) представительствами саморегулируемых организаций требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов ФКЦБ России.
<a id="p100024"></a>2.2. Осуществляет в качестве регистрирующего органа государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами ФКЦБ России.
<a id="p100025"></a>2.3. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.
<a id="p100026"></a>2.4. Участвует в создании общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
<a id="p100027"></a>2.5. Контролирует соблюдение эмитентами, инвесторами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг порядка и процедур раскрытия информации на рынке ценных бумаг, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России.
<a id="p100028"></a>2.6. Организует проведение квалификационных экзаменов для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствии с требованиями ФКЦБ России.
<a id="p100029"></a>2.7. Организует ведение и хранение учетной документации, связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также регулярное представление в ФКЦБ России данных, необходимых для учета аттестованных лиц и квалификационных аттестатов.
<a id="p100030"></a>2.8. Представляет заключения и информацию по запросам ФКЦБ России относительно деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и региональных филиалов и (или) представительств саморегулируемых организаций.
<a id="p100031"></a>2.9. Рассматривает жалобы, обращения физических и юридических лиц, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг, эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.
<a id="p100032"></a>2.10. Обеспечивает реализацию проектов и программ ФКЦБ России на территории субъектов Российской Федерации.
<a id="p100033"></a>2.11. Участвует в разработке и реализации региональных проектов развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры.
<a id="p100034"></a>2.12. Анализирует поступающую в региональное отделение ФКЦБ России информацию о состоянии рынка ценных бумаг в регионе. Обрабатывает, систематизирует и хранит информацию, представляет ее в ФКЦБ России.
<a id="p100035"></a>2.13. Проводит семинары, конференции, совещания, научно - исследовательские и проектные работы по вопросам развития рынка ценных бумаг.
<a id="p100036"></a>2.14. Изучает и обобщает практику применения действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, вносит в ФКЦБ России предложения по внесению изменений и дополнений в действующие нормативные акты ФКЦБ России, участвует в подготовке проектов нормативных актов, представляет предложения в ФКЦБ России для разработки методических рекомендаций по применению нормативных актов ФКЦБ России.
<a id="p100037"></a>2.15. Публикует в печати, средствах массовой информации, собственном информационном издании материалы по вопросам, отнесенным к компетенции регионального отделения ФКЦБ России.
<a id="p100038"></a>2.16. Обеспечивает надлежащее хранение и передачу на государственное хранение документов в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

#### <a id="p100039"></a>2.17 Осуществляет иные функции, определенные решениями ФКЦБ России.



### 3. <a id="p100040"></a>Права регионального отделения ФКЦБ России


<a id="p100041"></a>Региональное отделение ФКЦБ России имеет право:
<a id="p100042"></a>3.1. Проводить самостоятельно, а также во взаимодействии с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, региональных филиалов и (или) представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке, определенном решениями ФКЦБ России.
<a id="p100043"></a>3.2. Запрашивать у территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, судебных и правоохранительных органов, организаций, учреждений информацию по вопросам, отнесенным к компетенции регионального отделения ФКЦБ России.
<a id="p100044"></a>3.3. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг обязательные для исполнения предписания.
<a id="p100045"></a>3.4. Требовать от эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций представления документов, необходимых для решения вопросов, отнесенных к компетенции регионального отделения ФКЦБ России.
<a id="p100046"></a>3.5. Направлять в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции регионального отделения ФКЦБ России.
<a id="p100047"></a>3.6. Обращаться в суд (арбитражный суд) с исками и заявлениями, участвовать, в том числе в качестве истца, при рассмотрении дел, связанных с нарушением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также по другим вопросам, отнесенным к компетенции регионального отделения ФКЦБ России.
<a id="p100048"></a>3.7. Обращаться в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
<a id="p100049"></a>3.8. До принятия соответствующих федеральных законов осуществлять полномочия, предоставленные законодательством субъектов Российской Федерации по делам об административных правонарушениях на рынке ценных бумаг, в том числе составлять протокол об административных правонарушениях на рынке ценных бумаг.
<a id="p100050"></a>3.9. В качестве регистрирующего органа приостанавливать и возобновлять эмиссию ценных бумаг, признавать выпуски ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулировать выпуски ценных бумаг эмитентов, государственная регистрация выпусков ценных бумаг которых отнесена Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации, к полномочиям этого регистрирующего органа.
<a id="p100051"></a>3.10. Отказывать в государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России.
<a id="p100052"></a>3.11. Запрашивать и получать у эмитентов и их реестродержателей информацию, связанную с осуществлением эмитентами эмиссий ценных бумаг.
<a id="p100053"></a>3.12. Осуществлять прием информации, представляемой эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг в региональное отделение в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России о раскрытии информации на рынке ценных бумаг.
<a id="p100054"></a>3.13. Направлять в ФКЦБ России предложения об отказе в выдаче лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг.
<a id="p100055"></a>3.14. Приостанавливать действие лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях и порядке, установленных ФКЦБ России.
<a id="p100056"></a>3.15. Направлять в ФКЦБ России представление о приостановлении действия или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
<a id="p100057"></a>3.16. В качестве уполномоченной организации проводить квалификационные экзамены в соответствии с требованиями, установленными ФКЦБ России, оформлять представления о присвоении квалификации.
<a id="p100058"></a>3.17. В качестве уполномоченной организации отказывать соискателю в выдаче представления на присвоение квалификации или продлении срока действия квалификационного аттестата, а также вносить предложения в Аттестационную комиссию ФКЦБ России об аннулировании квалификационных аттестатов.
<a id="p100059"></a>3.18. Осуществлять полномочия ФКЦБ России, предоставленные законодательством Российской Федерации, в случае обнаружения фактов недобросовестной рекламы на рынке ценных бумаг.
<a id="p100060"></a>3.19. Привлекать специалистов и экспертов для проведения независимых экспертиз, исследовательских и проектных работ в сфере рынка ценных бумаг.


### 4. <a id="p100061"></a>Руководство региональным отделением ФКЦБ России


<a id="p100062"></a>4.1. Региональное отделение ФКЦБ России возглавляет председатель регионального отделения ФКЦБ России, утверждаемый распоряжением ФКЦБ России на основании представления главы исполнительной власти субъекта Российской Федерации.
<a id="p100063"></a>4.2. Председатель регионального отделения ФКЦБ России осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, приказами ФКЦБ России.

#### <a id="p100064"></a>4.3 Председатель регионального отделения ФКЦБ России:

<a id="p100065"></a>4.3.1. Планирует и организует деятельность регионального отделения ФКЦБ России.
<a id="p100066"></a>4.3.2. Участвует в заседаниях ФКЦБ России в установленном ФКЦБ России порядке.
<a id="p100067"></a>4.3.3. Без доверенности действует от имени регионального отделения ФКЦБ России, представляет его интересы в органах исполнительной власти, судебных, правоохранительных органах, учреждениях и организациях.
<a id="p100068"></a>4.3.4. Распределяет обязанности между заместителями председателя регионального отделения ФКЦБ России, утверждает положения о структурных подразделениях регионального отделения ФКЦБ России.
<a id="p100069"></a>4.3.5. Представляет на утверждение в ФКЦБ России организационную структуру и штатное расписание регионального отделения ФКЦБ России.
<a id="p100070"></a>4.3.6. Представляет на утверждение в ФКЦБ России смету расходов на содержание регионального отделения ФКЦБ России в пределах ассигнований, установленных ФКЦБ России, несет ответственность за расходование бюджетных средств.
<a id="p100071"></a>4.3.7. Открывает счет в банке, распоряжается в установленном законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России порядке финансовыми средствами и имуществом регионального отделения ФКЦБ России.
<a id="p100072"></a>4.3.8. Заключает договоры и соглашения от имени регионального отделения ФКЦБ России.
<a id="p100073"></a>4.3.9. Осуществляет прием на работу и увольнение сотрудников регионального отделения ФКЦБ России, организует проведение аттестации сотрудников, присваивает им квалификационные разряды, принимает решения о поощрении работников, применении дисциплинарных взысканий.
<a id="p100074"></a>4.4. Решения регионального отделения ФКЦБ России по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, региональных филиалов и (или) представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимаются в форме распоряжений.
<a id="p100075"></a>4.5. Распоряжения регионального отделения ФКЦБ России по вопросам, отнесенным к его компетенции, обязательны для исполнения эмитентами, инвесторами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и региональными филиалами и (или) представительствами саморегулируемых организаций.
<a id="p100076"></a>4.6. Решения регионального отделения ФКЦБ России по вопросам организации деятельности регионального отделения ФКЦБ России принимаются в форме приказов.
<a id="p100077"></a>4.7. Распоряжения и приказы подписываются председателем регионального отделения ФКЦБ России, а в его отсутствие - заместителем председателя регионального отделения ФКЦБ России, замещающим его в установленном ФКЦБ России порядке.
<a id="p100078"></a>4.8. Председатель регионального отделения ФКЦБ России несет персональную ответственность за выполнение функций, возложенных на региональное отделение ФКЦБ России решениями ФКЦБ России, а также за соблюдение законодательства Российской Федерации в деятельности регионального отделения ФКЦБ России.
<a id="p100079"></a>4.9. Председатель регионального отделения ФКЦБ России освобождается от занимаемой должности распоряжением ФКЦБ России по согласованию с главой исполнительной власти субъекта Российской Федерации.
<a id="p100080"></a>4.10. Премирование председателя регионального отделения ФКЦБ России осуществляется по решению председателя ФКЦБ России.


### 5. <a id="p100081"></a>Организация деятельности регионального отделения ФКЦБ России


<a id="p100082"></a>5.1. Финансирование регионального отделения ФКЦБ России осуществляется за счет средств федерального бюджета и иных источников, предусмотренных для финансирования федеральных и региональных программ развития рынка ценных бумаг.
<a id="p100083"></a>5.2. Назначение на должность и освобождение от должности заместителей председателя регионального отделения ФКЦБ России и главного бухгалтера регионального отделения ФКЦБ России оформляется приказом председателя регионального отделения ФКЦБ России по согласованию с ФКЦБ России.
<a id="p100084"></a>5.3. Сотрудники регионального отделения ФКЦБ России являются федеральными государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации.
<a id="p100085"></a>5.4. Имущество, переданное региональному отделению ФКЦБ России, закрепляется за ним на праве оперативного управления в соответствии с законодательством Российской Федерации.
<a id="p100086"></a>5.5. Региональное отделение ФКЦБ России не вправе передавать свои права и полномочия иным лицам, за исключением случаев, установленных решениями ФКЦБ России.
<a id="p100087"></a>5.6. Региональное отделение ФКЦБ России не вправе выступать учредителем юридических лиц, за исключением случаев, установленных решениями ФКЦБ России.


### 6. <a id="p100088"></a>Представительства регионального отделения ФКЦБ России


<a id="p100089"></a>6.1. Региональное отделение ФКЦБ России может иметь свои представительства на территории (указать перечень субъектов Российской Федерации).
<a id="p100090"></a>6.2. Порядок создания и ликвидации представительства определяется решениями ФКЦБ России.
<a id="p100091"></a>6.3. Представительства регионального отделения ФКЦБ России осуществляют свою деятельность на основании положений, утверждаемых председателем регионального отделения ФКЦБ России по согласованию с ФКЦБ России.
<a id="p100092"></a>6.4. Работники представительства являются федеральными государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации.
<a id="p100093"></a>6.5. Руководитель представительства назначается на должность председателем регионального отделения ФКЦБ России по согласованию с ФКЦБ России.
<a id="p100094"></a>6.6. Руководитель представительства действует на основании доверенности.
<a id="p100095"></a>6.7. Представительство подотчетно в своей деятельности региональному отделению и ФКЦБ России.
<a id="p100096"></a>6.8. Финансирование представительства осуществляется за счет средств, предусмотренных для финансирования регионального отделения ФКЦБ России, и иных источников, предусмотренных для финансирования региональных программ развития рынка ценных бумаг.



<a id="p100097"></a>

---