Постановление ФКЦБ РФ от 07.10.1997 № 30

«О внесении изменений и дополнений во Временное положение об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 10 октября 1995 г. № 11»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 7 октября 1997 г. № 30

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ ВО ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ ОБ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЯХ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ИМУЩЕСТВОМ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ЕЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 10 ОКТЯБРЯ 1995 Г. № 11

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

Внести изменения и дополнения во Временное положение об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 10 октября 1995 г. № 11, в соответствии с Приложением.

1. В первом абзаце пункта 5 слова «1 млрд. рублей» заменить словами «2,5 млрд. рублей».

Абзац второй пункта 5 изложить в следующей редакции:

«Размер собственного капитала управляющей компании определяется как сумма IV раздела бухгалтерского баланса (Капитал и резервы) за вычетом статей:»

целевое финансирование и поступления;

нематериальные активы по остаточной стоимости;

незавершенное строительство;

собственные акции, выкупленные у акционеров;

задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал;

инвестиции в дочерние и зависимые общества;

запасы;

векселя к получению, платежи по которым ожидаются не более чем через 12 месяцев после отчетной даты;

дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты;

непокрытые убытки прошлых лет;

убытки отчетного года.

При наличии в балансе убытков отчетного года и (или) непокрытых убытков прошлых лет заявитель представляет в Федеральную комиссию разъяснение о причинах их возникновения и (или) наличия. Наличие убытков отчетного года и (или) непокрытых убытков прошлых лет в балансе, представленном заявителем, может являться основанием для отказа в выдаче лицензии.

На момент подачи заявки на выдачу лицензии, а также в период осуществления лицензионной деятельности остаток денежных средств и (или) средств в государственных краткосрочных бескупонных облигациях, и (или) облигациях государственного сберегательного займа, и (или) облигациях федерального займа, и (или) облигациях внутреннего государственного валютного облигационного займа должны составлять не менее 50 процентов от величины его собственного капитала, рассчитанного в порядке, предусмотренном в настоящем Положении.».

Пункт пятый дополнить абзацем следующего содержания:

«Собственный капитал управляющей компании в течение периода осуществления лицензионной деятельности не может быть менее 2,5 млрд. рублей, если иное не установлено актами Федеральной комиссии.».

2. Абзацы второй и третий пункта 6 изложить в следующей редакции:

«Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, должно иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в Министерстве финансов Российской Федерации, Центральном банке Российской Федерации, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, банке, брокерской (дилерской) организации или инвестиционной компании, в управляющей компании инвестиционного фонда в качестве исполнительного директора (управляющего, менеджера) или его заместителя, должностного лица, руководителя отдела или подразделения указанных выше органов и организаций, обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами, специалиста, непосредственно участвующего в совершении операций с ценными бумагами (далее — должностные лица, руководители и специалисты финансовых институтов). Федеральная комиссия вправе распространять положения настоящего абзаца на должностных лиц и представителей иных органов государственной власти Российской Федерации и субъектов Российской Федерации (в том числе и их подразделений), в чьи должностные обязанности входило руководство и координация деятельности экономических и финансовых институтов.»

Не менее двух третей лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, должны иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов, квалификационный аттестат Федеральной комиссии для специалиста или руководителя управляющей компании.».

3. Второй абзац пункта 8 исключить.

4. В одиннадцатом абзаце пункта 11 после слов «а также сведения» дополнить словами «об учредителях, подтвержденные документами,», далее по тексту.

5. Пункт 12 дополнить абзацем следующего содержания:

«Документы на получение лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда в случае отказа в выдаче лицензии принимаются и рассматриваются Федеральной комиссией по истечении 1 года с даты отказа в выдаче лицензии.».

6. Пункт 14 дополнить абзацем следующего содержания:

«Передача или продажа лицензии Федеральной комиссии на право осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов другому лицу не допускается.».

7. Абзац девятнадцатый пункта 23 изложить в следующей редакции:

«отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, за исключением случаев использования собственных денежных средств для выплаты цены выкупа инвестиционных паев фонда при недостаточности денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, возврата денежных средств в имущество фонда, в случае обнаружения ошибки при расчете стоимости чистых активов, в иных случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.».

8. Пункт 35 после абзаца восьмого дополнить абзацем девятым следующего содержания:

«передача или продажа лицензии Федеральной комиссии на право осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов другому лицу;».

9. Пункт 37 дополнить абзацем следующего содержания:

«В случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда документы на получение новой лицензии на осуществление этой деятельности принимаются и рассматриваются Федеральной комиссией по истечении трех лет после аннулирования ранее выданной лицензии.».

---