---
title: "Постановление ФКЦБ РФ от 07.06.1999 N 3"
number: "3"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 1999-06-07
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-3-1999-fktsb-rossii-federalnaya"
---

## Постановление ФКЦБ РФ от 07.06.1999 N 3

# Постановление ФКЦБ РФ от 07.06.1999 N 3

"Об утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 22.07.1999 N 1840)

> [!WARNING]
> Утратил силу в связи с изданием [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-21ps#p100007) ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 21/пс.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-21ps#p100007) ФКЦБ РФ от 07.06.2002 N 21/пс.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 июля 1999 г. N 1840

<a id="p100002"></a>

---


<a id="p100003"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**


## <a id="p100004"></a>ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 7 июня 1999 г. N 3

<a id="p100005"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ**
**О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛ И НАЛОЖЕНИЯ ШТРАФОВ**
**ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
**О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ**
**НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ**

<a id="p100006"></a>В соответствии со [статьей 12](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1#p100095) Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
<a id="p100007"></a>Утвердить прилагаемое [Положение](#p100010) о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

<div align="right">

<a id="p100008"></a>Председатель<br>
**Д.ВАСИЛЬЕВ**

</div>






<div align="right">

<a id="p100009"></a>Утверждено<br>
Постановлением<br>
Федеральной комиссии<br>
по рынку ценных бумаг<br>
от 7 июня 1999 г. N 3

</div>



## <a id="p100010"></a>ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛ И НАЛОЖЕНИЯ ШТРАФОВ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ



## 1. <a id="p100011"></a>Основные положения


<a id="p100012"></a>1.1. Положение о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (далее - Положение) разработано в соответствии с пунктом 2 [статьи 12](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1#p100095) Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
<a id="p100013"></a>Настоящее Положение определяет порядок и сроки рассмотрения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России) и ее региональными отделениями дел о нарушении законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (далее - законодательство о защите прав инвесторов).
<a id="p100014"></a>1.2. Должностные лица коммерческих и некоммерческих организаций привлекаются к ответственности за нарушения законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов в порядке, установленном [Кодексом](https://bukva.ai/docs/kodeks-rsfsr-ob-administrativnyh/statya-1) РСФСР об административных правонарушениях.
<a id="p100015"></a>В целях настоящего Положения под должностным лицом понимается лицо, постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняющее организационно - распорядительные или административно - хозяйственные обязанности в коммерческой организации независимо от формы собственности, а также в некоммерческой организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением.
<a id="p100016"></a>1.3. ФКЦБ России и региональные отделения ФКЦБ России рассматривают дела и налагают штрафы на должностных лиц, юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (далее - лица, привлекаемые к ответственности) за нарушения, предусмотренные [статьей 12](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1#p100082) Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

#### <a id="p100017"></a>1.4 Дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов рассматриваются:

<a id="p100018"></a>1.4.1. региональным отделением ФКЦБ России, на подведомственной территории которого были совершены следующие правонарушения:
<a id="p100019"></a>публичное размещение, реклама и предложение в любой иной форме ценных бумаг и документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации, в нарушение требований, установленных пунктом 1 [статьи 4](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1#p100020) и пунктом 1 [статьи 5](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1#p100024) Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
<a id="p100020"></a>совершение профессиональными участниками сделок с ценными бумагами, отчет об итогах выпуска которых не зарегистрирован;
<a id="p100021"></a>обещание в любой форме дохода инвестору по ценным бумагам профессиональными участниками, выплаты дохода по которым не являются обязанностью эмитента;
<a id="p100022"></a>непредоставление профессиональным участником инвестору информации, предусмотренной [статьей 6](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-6#p100034) Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
<a id="p100023"></a>предоставление документов, предусмотренных законодательством о защите прав инвесторов, содержащих недостоверную информацию;
<a id="p100024"></a>воспрепятствование проведению проверки региональным отделением ФКЦБ России или уполномоченной им организацией;
<a id="p100025"></a>непредставление профессиональным участником или эмитентом по требованию регионального отделения ФКЦБ России информации, представление которой необходимо для осуществления деятельности ФКЦБ России, а также представление ими недостоверной информации;
<a id="p100026"></a>1.4.2. региональным отделением ФКЦБ России, подведомственная территория которого является местом нахождения эмитента или профессионального участника, за следующие нарушения законодательства о защите прав инвесторов:
<a id="p100027"></a>непредоставление эмитентом инвестору информации, предусмотренной [статьей 6](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-6#p100034) Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
<a id="p100028"></a>нарушение порядка и сроков раскрытия (опубликования) информации профессиональным участником или эмитентом, обязанность по раскрытию (опубликованию) которой предусмотрена законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
<a id="p100029"></a>1.4.3. региональным отделением ФКЦБ России, подведомственная территория которого является местом нахождения регистратора или эмитента, самостоятельно осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, за следующие нарушения законодательства о защите прав инвесторов:
<a id="p100030"></a>незаконный отказ или уклонение от внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг, либо внесение в указанный реестр недостоверных сведений, либо нарушение сроков выдачи выписки из указанного реестра, равно как и невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение указанного реестра, иных законных требований владельца ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг;
<a id="p100031"></a>воспрепятствование осуществлению прав инвестора со стороны эмитента, регистратора, оказание давления на инвестора.
<a id="p100032"></a>1.5. Дела о нарушении эмитентами установленных требований к проведению эмиссии ценных бумаг, в том числе совершение эмитентами сделок по размещению ценных бумаг, выпуски которых приостановлены, рассматриваются региональным отделением ФКЦБ России, осуществляющим регистрацию выпусков ценных бумаг данного эмитента.
<a id="p100033"></a>Дела о совершении указанных в настоящем пункте нарушений эмитентами, выпуски ценных бумаг которых были зарегистрированы иными регистрирующими органами, рассматриваются региональными отделениями ФКЦБ России, по месту нахождения регистрирующего органа (его территориального подразделения).
<a id="p100034"></a>1.6. Дела о неисполнении профессиональными участниками или эмитентами предписаний ФКЦБ России или регионального отделения ФКЦБ России рассматриваются по месту нахождения ФКЦБ России, регионального отделения ФКЦБ России, направившего предписания.

#### <a id="p100035"></a>1.7 ФКЦБ России рассматривает дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов в отношении:

<a id="p100036"></a>[эмитентов,](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1117-r#p100357) документы для регистрации выпусков ценных бумаг которых представляются в ФКЦБ России;
<a id="p100037"></a>саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
<a id="p100038"></a>1.8. В случае если нарушение законодательства о защите прав инвесторов было совершено обособленным подразделением юридического лица, данное дело рассматривается региональным отделением ФКЦБ России, по месту нахождения которого располагается данное обособленное подразделение.
<a id="p100039"></a>1.9. В случае если должностное лицо, юридическое лицо или индивидуальный предприниматель совершили нарушения законодательства о защите прав инвесторов на территориях, подведомственных двум и более региональным отделениям ФКЦБ России, ФКЦБ России принимает дело к своему рассмотрению или передает дело на рассмотрение одного из указанных региональных отделений ФКЦБ России.
<a id="p100040"></a>1.10. Дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов рассматриваются ФКЦБ России и региональными отделениями ФКЦБ России по месту их нахождения.

#### <a id="p100041"></a>1.11 ФКЦБ России вправе:

<a id="p100042"></a>возбудить и рассмотреть дело в отношении лица, совершившего нарушение законодательства о защите прав инвесторов на территории любого субъекта Российской Федерации;
<a id="p100043"></a>возбудить дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов и передать его на рассмотрение регионального отделения ФКЦБ России;
<a id="p100044"></a>принять к своему рассмотрению дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов на любой стадии рассмотрения дела, возбужденного региональным отделением ФКЦБ России, до вынесения постановления о наложении штрафа региональным отделением ФКЦБ России, при этом решение о принятии ФКЦБ России дела к своему производству утверждается распоряжением ФКЦБ России;
<a id="p100045"></a>изъять из производства регионального отделения ФКЦБ России дело, возбужденное с нарушением требований, установленных пунктом [1.4](#p100017) настоящего Положения, и передать указанное дело региональному отделению ФКЦБ России, уполномоченному рассматривать дело;
<a id="p100046"></a>осуществлять иные полномочия, установленные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.
<a id="p100047"></a>Разногласия между региональными отделениями ФКЦБ России в отношении органа, рассматривающего дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов, разрешается ФКЦБ России.
<a id="p100048"></a>1.12. Рассмотрение дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов осуществляется коллегиально в порядке, установленном настоящим Положением.
<a id="p100049"></a>Дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов рассматриваются постоянно действующей Комиссией по рассмотрению дел о нарушении законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, созданной ФКЦБ России (региональным отделением ФКЦБ России) (далее - Комиссия).
<a id="p100050"></a>Персональный состав Комиссии утверждается приказом председателя ФКЦБ России (председателя регионального отделения ФКЦБ России) в составе председателя, секретаря и членов комиссии.
<a id="p100051"></a>В состав Комиссии включаются должностные лица ФКЦБ России (регионального отделения ФКЦБ России).
<a id="p100052"></a>Общее количество членов Комиссии должно быть нечетным и не менее трех человек.
<a id="p100053"></a>1.13. Лицами, участвующими в деле, признаются лицо, привлекаемое к ответственности, лицо, права которого были нарушены (потерпевший), свидетель, эксперт и переводчик.
<a id="p100054"></a>В качестве свидетеля по делу о нарушении законодательства о защите прав инвесторов может быть вызвано любое лицо, которому могут быть известны какие-либо обстоятельства, подлежащие установлению по делу.
<a id="p100055"></a>Эксперт назначается по решению Комиссии в случае, когда возникает необходимость в специальных познаниях. Эксперт обязан явиться по вызову Комиссии и дать объективное заключение по поставленным перед ним вопросам.
<a id="p100056"></a>1.14. Лицо, привлекаемое к ответственности (его представитель), вправе знать, за какое нарушение оно привлекается к ответственности; знакомиться с материалами дела, за исключением сведений, составляющих государственную или коммерческую тайну; представлять доказательства; участвовать в исследовании доказательств; заявлять ходатайства; обжаловать постановление по делу.
<a id="p100057"></a>Лица, участвующие в деле, вправе давать устные и письменные объяснения Комиссии.
<a id="p100058"></a>Эксперт вправе знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету экспертизы; заявлять ходатайства о предоставлении ему дополнительных материалов дела, необходимых для дачи заключения; с разрешения Комиссии присутствовать при рассмотрении дела и задавать лицу, привлекаемому к ответственности, и свидетелям вопросы.
<a id="p100059"></a>1.15. От имени юридических лиц в рассмотрении дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов вправе участвовать их органы (руководители), действующие в пределах полномочий, предоставленных им законами и иными нормативными правовыми актами или учредительными документами, и их представители.
<a id="p100060"></a>Руководители юридических лиц, другие лица в соответствии с учредительными документами подтверждают свои полномочия документами, удостоверяющими их служебное положение.
<a id="p100061"></a>Полномочия представителей должны быть выражены в доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.
<a id="p100062"></a>1.16. Юридическое лицо и индивидуальный предприниматель могут быть привлечены к ответственности за совершение нарушения законодательства о защите прав инвесторов не позднее трех лет со дня совершения нарушения, а при длящемся нарушении - одного года со дня его обнаружения.
<a id="p100063"></a>Должностное лицо может быть привлечено к ответственности за совершение нарушений законодательства о защите прав инвесторов не позднее двух месяцев со дня совершения нарушения, а при длящемся нарушении - двух месяцев со дня его обнаружения.
<a id="p100064"></a>1.17. Дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов не может быть возбуждено, а возбужденное дело подлежит прекращению при наличии следующих обстоятельств:
<a id="p100065"></a>отсутствие факта нарушения законодательства о защите прав инвесторов;
<a id="p100066"></a>ликвидации или признания несостоятельным (банкротом) юридического лица, в отношении которого было возбуждено дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов;
<a id="p100067"></a>наличие по тому же факту уголовного дела в отношении должностного лица или индивидуального предпринимателя, привлекаемого к ответственности;
<a id="p100068"></a>наличие возбужденного дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов по тому же факту нарушения в отношении лица, привлекаемого к ответственности в соответствии с настоящим Положением;
<a id="p100069"></a>наличие по тому же факту в отношении лица, привлекаемого к ответственности, постановления ФКЦБ России (регионального отделения ФКЦБ России) о наложении штрафа либо неотмененного постановления о прекращении дела производством.
<a id="p100070"></a>1.18. При совершении одним лицом двух или более нарушений законодательства о защите прав инвесторов взыскание налагается за каждое нарушение в отдельности без поглощения менее строгого наказания более строгим.


## 2. <a id="p100071"></a>Порядок рассмотрения дел о нарушении законодательства о защите прав инвесторов


<a id="p100072"></a>2.1. Решение о возбуждении дела принимается при наличии информации, указывающей на признаки нарушения, ответственность за которое установлена законодательством о защите прав инвесторов.
<a id="p100073"></a>2.2. В случае если нарушение законодательства о защите прав инвесторов было совершено юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, председатель Комиссии принимает решение о возбуждении дела путем вынесения определения о возбуждении дела, копия которого в трехдневный срок высылается заказным письмом с уведомлением или вручается под роспись лицу, привлекаемому к ответственности.
<a id="p100074"></a>Форма определения о возбуждении дела должна соответствовать [приложению 1](#p100144) к настоящему Положению.
<a id="p100075"></a>2.3. В случае если нарушение законодательства о защите прав инвесторов было совершено должностным лицом, уполномоченное должностное лицо ФКЦБ России (регионального отделения ФКЦБ России) составляет протокол о нарушении законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (далее - протокол о нарушении законодательства о защите прав инвесторов) и передает указанный протокол в Комиссию. Дело считается возбужденным с момента составления протокола о нарушении законодательства о защите прав инвесторов.
<a id="p100076"></a>Председатель ФКЦБ России (регионального отделения ФКЦБ России) своим приказом утверждает перечень должностных лиц ФКЦБ России (регионального отделения ФКЦБ России), уполномоченных на составление протокола о нарушении законодательства о защите прав инвесторов.
<a id="p100077"></a>В протоколе о нарушении законодательства о защите прав инвесторов указываются: дата и место его составления, должность, фамилия, имя, отчество лица, составившего протокол; сведения о личности должностного лица, привлекаемого к ответственности; место, время совершения и существо совершенного нарушения законодательства о защите прав инвесторов; нормативный акт, предусматривающий ответственность за данное нарушение; объяснение нарушителя; иные сведения, необходимые для разрешения дела.
<a id="p100078"></a>Копия протокола о нарушении законодательства о защите прав инвесторов в трехдневный срок высылается заказным письмом с уведомлением или вручается под роспись лицу, привлекаемому к ответственности.
<a id="p100079"></a>2.4. Дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов, возбужденное в отношении юридического лица или индивидуального предпринимателя, рассматривается Комиссией в трехмесячный срок со дня вынесения определения о возбуждении дела. Срок рассмотрения дела может быть продлен ФКЦБ России (региональным отделением ФКЦБ России) не более чем на два месяца со дня истечения установленного срока.
<a id="p100080"></a>Дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов, возбужденное в отношении должностного лица, рассматривается Комиссией в пятнадцатидневный срок со дня составления протокола.
<a id="p100081"></a>2.5. Лица, участвующие в деле, извещаются о месте и времени проведения дела путем направления им в трехдневный срок со дня вынесения определения о возбуждении дела (составления протокола о совершении нарушения законодательства о защите прав инвесторов) повесток вызова на заседание Комиссии.
<a id="p100082"></a>Повестка вызова на заседание Комиссии высылается заказным письмом с уведомлением или вручается под роспись лицу.
<a id="p100083"></a>Повестка вызова на заседание Комиссии направляется лицу, привлекаемому к ответственности, одновременно с копией определения о возбуждении дела (копией протокола).
<a id="p100084"></a>Форма повестки вызова на заседание Комиссии должна соответствовать [приложению 2](#p100184) к настоящему Положению.
<a id="p100085"></a>2.6. Дело может быть рассмотрено в отсутствие лица, привлекаемого к ответственности, в случаях, когда данное лицо было надлежащим образом уведомлено о месте и времени рассмотрения дела.

#### <a id="p100086"></a>2.7 При подготовке к рассмотрению дела Комиссия разрешает следующие вопросы:

<a id="p100087"></a>относится ли к ее компетенции рассмотрение данного дела;
<a id="p100088"></a>извещено ли лицо, привлекаемое к ответственности, и иные лица, участвующие в деле;
<a id="p100089"></a>истребованы ли необходимые доказательства;
<a id="p100090"></a>о ходатайствах лица, привлекаемого к ответственности, и потерпевшего.

#### <a id="p100091"></a>2.8 В ходе подготовки к рассмотрению дела Комиссия вправе:

<a id="p100092"></a>требовать представления необходимых документов;
<a id="p100093"></a>получать объяснения у лица, привлекаемого к ответственности, и лица, права которого были нарушены, по фактам, послужившим поводом для рассмотрения дела, в том числе у их руководителей (должностных лиц);
<a id="p100094"></a>привлекать к участию в деле иных лиц;
<a id="p100095"></a>осуществлять иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
<a id="p100096"></a>2.9. Рассмотрение дела ведется таким образом, чтобы обеспечить наиболее полный и всесторонний анализ и оценку обстоятельств дела, имеющих значение для правильного разрешения дела, устранение и предупреждение нарушений законодательства о защите прав инвесторов.
<a id="p100097"></a>Рассмотрение дела начинается с объявления состава Комиссии. Председатель Комиссии объявляет, какое дело подлежит рассмотрению, и лиц, участвующих в деле, разъясняет лицам, участвующим в деле, их права и обязанности, устанавливает полномочия лиц, участвующих в деле. После этого оглашается определение о возбуждении дела (протокол о нарушении законодательства о защите прав инвесторов).
<a id="p100098"></a>В ходе рассмотрения дела заслушиваются лица, участвующие в деле, исследуются доказательства и разрешаются ходатайства.
<a id="p100099"></a>2.10. На заседании Комиссии секретарь ведет протокол заседания, который подписывается председателем Комиссии и секретарем. Ведение протокола заседания может быть поручено председателем Комиссии одному из членов Комиссии в случае отсутствия секретаря на заседании Комиссии.
<a id="p100100"></a>Форма протокола заседания Комиссии должна соответствовать [приложению 3](#p100228) к настоящему Положению.

#### <a id="p100101"></a>2.11 Рассмотрение дела может быть отложено:

<a id="p100102"></a>в связи с необходимостью получения дополнительных доказательств или привлечения к участию в деле экспертов и (или) других лиц;
<a id="p100103"></a>в иных случаях, когда рассмотрение дела невозможно в данном заседании.
<a id="p100104"></a>При отложении дела срок рассмотрения дела не прерывается, а процедура рассмотрения начинается сначала.

#### <a id="p100105"></a>2.12 Рассмотрение дела может быть приостановлено в случаях:

<a id="p100106"></a>нахождения на рассмотрении в ФКЦБ России (региональном отделении ФКЦБ России), суде и (или) налоговых и правоохранительных органах другого дела, выводы по которому будут иметь значение для результатов рассмотрения;
<a id="p100107"></a>необходимости проведения экспертизы.
<a id="p100108"></a>Рассмотрение дела возобновляется после устранения обстоятельств, вызвавших приостановление его рассмотрения.
<a id="p100109"></a>При приостановлении рассмотрения дела срок рассмотрения дела прерывается и продолжается с момента возобновления дела. Рассмотрение дела продолжается с момента, когда было завершено последнее перед приостановлением дела заседание Комиссии.
<a id="p100110"></a>2.13. Об отложении, приостановлении или возобновлении рассмотрения дела выносится определение, подписываемое председателем Комиссии, копия которого в трехдневный срок направляется лицу, привлекаемому к ответственности.
<a id="p100111"></a>Форма определения об отложении дела должна соответствовать [приложению 4](#p100269) к настоящему Положению.
<a id="p100112"></a>Форма определения о приостановлении дела должна соответствовать [приложению 5](#p100306) к настоящему Положению.
<a id="p100113"></a>Форма определения о возобновлении дела должна соответствовать [приложению 6](#p100342) к настоящему Положению.
<a id="p100114"></a>2.14. По результатам рассмотрения дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов Комиссия принимает решение, в котором излагаются обстоятельства дела, установленные Комиссией, и выводы, к которым пришла Комиссия в результате рассмотрения дела.
<a id="p100115"></a>Решение Комиссии принимается простым большинством голосов членов Комиссии, присутствующих на заседании Комиссии, открытым голосованием в отсутствие лиц, участвующих в деле.
<a id="p100116"></a>Решение Комиссии подписывается председателем и членами Комиссии.
<a id="p100117"></a>2.15. Решение Комиссии и материалы дела направляются на рассмотрение ФКЦБ России (регионального отделения ФКЦБ России) для принятия постановления по делу.
<a id="p100118"></a>Постановление по делу должно быть принято ФКЦБ России (региональным отделением ФКЦБ России) не позднее чем в десятидневный срок со дня принятия Комиссией решения по делу.
<a id="p100119"></a>2.16. ФКЦБ России или региональное отделение ФКЦБ России на основании решения Комиссии и иных материалов дела вправе принять одно из следующих постановлений:
<a id="p100120"></a>о наложении штрафа за нарушение законодательства о защите прав инвесторов;
<a id="p100121"></a>о прекращении дела производством.
<a id="p100122"></a>Постановление о прекращении дела производством выносится в случаях, предусмотренных [пунктом 1.17](#p100064) настоящего Положения.
<a id="p100123"></a>Форма постановления о наложении штрафа должна соответствовать [приложению 7](#p100375) к настоящему Положению.
<a id="p100124"></a>Форма постановления о прекращении дела производством должна соответствовать [приложению 8](#p100437) к настоящему Положению.
<a id="p100125"></a>2.17. Копия постановления ФКЦБ России в течение трех дней со дня его принятия ФКЦБ России (региональным отделением ФКЦБ России) высылается заказным письмом с уведомлением или вручается под роспись лицу, в отношении которого оно было вынесено, и потерпевшему - по его заявлению.
<a id="p100126"></a>Копия постановления вручается под расписку. В случае, если копия постановления высылается, об этом делается соответствующая запись на копии постановления, которая остается в материалах дела.
<a id="p100127"></a>2.18. В случае, если оснований для наложения штрафа не достаточно, но сведения, содержащиеся в материалах дела, не позволяют прекратить дело производством, ФКЦБ России (председатель регионального отделения ФКЦБ России) вправе направить дело на новое рассмотрение.
<a id="p100128"></a>Направление дела на новое рассмотрение в Комиссию оформляется распоряжением ФКЦБ России (председателя регионального отделения ФКЦБ России).


## 3. <a id="p100129"></a>Порядок обжалования постановлений о наложении штрафов


<a id="p100130"></a>3.1. Должностное лицо, юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, в отношении которого было вынесено постановление о наложении штрафа, вправе обратиться в суд с заявлением об отмене или изменении постановления о наложении штрафа.
<a id="p100131"></a>3.2. Постановление о наложении штрафа может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия.
<a id="p100132"></a>Подача указанного заявления приостанавливает исполнение постановления о наложении штрафа на время его рассмотрения в суде до вступления в законную силу решения суда.
<a id="p100133"></a>3.3. Постановление о наложении штрафа вступает в силу по истечении срока, установленного для его обжалования, если оно не было обжаловано.
<a id="p100134"></a>В случае принесения жалобы на постановление о наложении штрафа постановление, если оно не отменено, вступает в силу по рассмотрении судом.
<a id="p100135"></a>3.4. Лицо, обжаловавшее постановление о наложении штрафа в суд, одновременно с направлением материалов в суд представляет копии этих материалов, а также подтверждение их направления в суд в ФКЦБ России или региональное отделение ФКЦБ России, вынесшее постановление о наложении штрафа.
<a id="p100136"></a>В случае если лицо, в отношении которого было вынесено постановление о наложении штрафа, не уведомило об обжаловании постановления по истечении пятнадцатидневного срока с момента получения копии постановления указанным лицом, постановление о наложении штрафа подлежит принудительному исполнению в соответствии с законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве.


## 4. <a id="p100137"></a>Исполнение постановлений о наложении штрафов


<a id="p100138"></a>4.1. Штрафы, налагаемые на должностных лиц, юридических лиц или индивидуальных предпринимателей за нарушение законодательства о ценных бумагах, должны быть уплачены в течение пятнадцати дней с даты получения ими постановления о наложении штрафа.
<a id="p100139"></a>4.2. Лицо, уплатившее штраф в установленный срок, представляет в ФКЦБ России или региональное отделение ФКЦБ России копии платежных документов и иные доказательства уплаты им штрафа.
<a id="p100140"></a>В случае если лицо, в отношении которого было вынесено постановление о наложении штрафа, не уведомило об уплате штрафа, постановление о наложении штрафа подлежит принудительному исполнению по истечении срока, установленного [пунктом 4.1](#p100138) настоящего Положения.
<a id="p100141"></a>4.3. В случае неуплаты в пятнадцатидневный срок штраф подлежит взысканию в соответствии с законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве и [статьей 12](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-12#p100081) Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
<a id="p100142"></a>4.4. Суммы штрафов, взысканные с должностных лиц, юридических лиц или индивидуальных предпринимателей за нарушение законодательства о ценных бумагах, подлежат зачислению в бюджет Российской Федерации и бюджеты субъектов Российской Федерации в соответствии со [статьей 12](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-12#p100081) Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
<a id="p100143"></a>4.5. Уплата штрафа не освобождает должностное лицо, юридическое лицо и индивидуального предпринимателя от исполнения обязанности устранить нарушение.





<div align="right">

<a id="p100144"></a>Приложение 1<br>
к Положению о порядке рассмотрения<br>
дел и наложения штрафов за нарушение<br>
законодательства Российской Федерации<br>
о защите прав и законных интересов<br>
инвесторов на рынке ценных бумаг

</div>


<a id="p100145"></a>                                               На бланке

<a id="p100146"></a>                           ОПРЕДЕЛЕНИЕ
<a id="p100147"></a>         О ВОЗБУЖДЕНИИ ДЕЛА О НАРУШЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
<a id="p100148"></a>          РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ
<a id="p100149"></a>           ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

<a id="p100150"></a>    "__" ______ 199_ г.               ____________________
<a id="p100151"></a>                                      (место рассмотрения)

<a id="p100152"></a>    Председатель   Комиссии   по   рассмотрению   дел  о нарушении
<a id="p100153"></a>законодательства  Российской  Федерации  о защите  прав и законных
<a id="p100154"></a>интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, созданной на основании
<a id="p100155"></a>приказа   председателя  ФКЦБ  России  (председателя  регионального
<a id="p100156"></a>отделения  ФКЦБ  России)  от  _____________  N ______,  рассмотрев
<a id="p100157"></a>представленные материалы,  признал их достаточными для возбуждения
<a id="p100158"></a>дела.
<a id="p100159"></a> На основании пункта 2 [статьи 12](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1#p100095) Федерального закона от 5
<a id="p100160"></a>марта  1999  года  N 46-ФЗ  "О  защите  прав  и законных интересов
<a id="p100161"></a>инвесторов на рынке ценных бумаг" и в соответствии с [пунктом 2.1](#p100072)
<a id="p100162"></a>Положения   о порядке  рассмотрения  дел  и наложения  штрафов  за
<a id="p100163"></a>нарушение  законодательства  Российской  Федерации о защите прав и
<a id="p100164"></a>законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, утвержденного
<a id="p100165"></a>постановлением ФКЦБ России от __________ N ______, определил:
    1.  <a id="p100166"></a>Возбудить   дело   N  _______   по  признакам   нарушения,
<a id="p100167"></a>предусмотренного подпунктом ____ пункта 1 [статьи 12](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1#p100082) Федерального
<a id="p100168"></a>закона  от  5 марта  1999  года  N 46-ФЗ "О защите прав и законных
<a id="p100169"></a>интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", в отношении
<a id="p100170"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100171"></a>  (наименование и юридический адрес юридического лица (фамилия,
<a id="p100172"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100173"></a>     имя, отчество и адрес индивидуального предпринимателя),
<a id="p100174"></a>              в отношении которого возбуждено дело)
    2.  <a id="p100175"></a>Привлечь к участию в деле в качестве лица,  права которого
<a id="p100176"></a>были нарушены
<a id="p100177"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100178"></a> (наименование - для юридических лиц; фамилия, имя, отчество -
<a id="p100179"></a>                      для физических лиц)
    3. <a id="p100180"></a>Назначить дело к рассмотрению на __________________________
<a id="p100181"></a>                                          (дата, время, адрес)

<a id="p100182"></a>Председатель Комиссии ___________ ________________________
<a id="p100183"></a>                       (подпись)            Ф.И.О.





<div align="right">

<a id="p100184"></a>Приложение 2<br>
к Положению о порядке рассмотрения<br>
дел и наложения штрафов за нарушение<br>
законодательства Российской Федерации<br>
о защите прав и законных интересов

</div>

инвесторов на рынке ценных бумаг

<a id="p100185"></a>                                                На бланке

<a id="p100186"></a>                            ПОВЕСТКА
<a id="p100187"></a>          ВЫЗОВА НА ЗАСЕДАНИЕ КОМИССИИ ПО РАССМОТРЕНИЮ
<a id="p100188"></a>         ДЕЛ О НАРУШЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ЗАЩИТЕ ПРАВ
<a id="p100189"></a>                 И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ
<a id="p100190"></a>                      НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

<a id="p100191"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100192"></a>     (ФКЦБ России, наименование регионального отделения ФКЦБ
<a id="p100193"></a>              России, при котором создана Комиссия)

<a id="p100194"></a>   "__" ____________ 199_ г.                  N ___________

<a id="p100195"></a>    Заседание    Комиссии   по   рассмотрению   дел   о  нарушении
<a id="p100196"></a>законодательства  Российской  Федерации  о защите  прав и законных
<a id="p100197"></a>интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, созданной на основании
<a id="p100198"></a>приказа   председателя  ФКЦБ  России  (председателя  регионального
<a id="p100199"></a>отделения  ФКЦБ России) от ______ N ______ (далее - Комиссия),  на
<a id="p100200"></a>котором будет рассматриваться дело, возбужденное в отношении
<a id="p100201"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100202"></a> (наименование организации (фамилия, имя, отчество должностного
<a id="p100203"></a>        лица или индивидуального предпринимателя), адрес)
<a id="p100204"></a>от _____ N _____, назначено на "__" _____ 199_ г. в ______________
<a id="p100205"></a>по адресу:
<a id="p100206"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100207"></a>                (точный адрес заседания Комиссии)
<a id="p100208"></a> Руководствуясь [статьей 12](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-12#p100081) Федерального закона "О защите прав
<a id="p100209"></a>и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"  и  пунктом
<a id="p100210"></a>[2.5](#p100081) Положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за
<a id="p100211"></a>нарушение законодательства Российской Федерации  о  защите прав  и
<a id="p100212"></a>законных   интересов    инвесторов    на   рынке   ценных   бумаг,
<a id="p100213"></a>утвержденного  постановлением  ФКЦБ России от __________ N ______,
<a id="p100214"></a>вызываю на заседание Комиссии
<a id="p100215"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100216"></a>     (наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество
<a id="p100217"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100218"></a>  физического лица), вызываемого на заседание Комиссии, а также
<a id="p100219"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100220"></a>       в качестве кого оно вызывается - лицо, привлекаемое
<a id="p100221"></a> к ответственности, потерпевший, свидетель, эксперт, переводчик)

<a id="p100222"></a>и предлагаю ему представить имеющиеся у него объяснения  по  факту
<a id="p100223"></a>нарушения законодательства Российской Федерации  о  защите прав  и
<a id="p100224"></a>законных   интересов   инвесторов   на   рынке  ценных  бумаг  (за
<a id="p100225"></a>исключением эксперта и переводчика).

<a id="p100226"></a>Председатель Комиссии ____________ _________________________
<a id="p100227"></a>                        (подпись)          (Ф.И.О.)





<div align="right">

<a id="p100228"></a>Приложение 3<br>
к Положению о порядке рассмотрения<br>
дел и наложения штрафов за нарушение<br>
законодательства Российской Федерации<br>
о защите прав и законных интересов<br>
инвесторов на рынке ценных бумаг

</div>


<a id="p100229"></a>                                                На бланке

<a id="p100230"></a>                            ПРОТОКОЛ
<a id="p100231"></a>             ЗАСЕДАНИЯ КОМИССИИ ПО РАССМОТРЕНИЮ ДЕЛ
<a id="p100232"></a>        О НАРУШЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
<a id="p100233"></a>          О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ
<a id="p100234"></a>                      НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

<a id="p100235"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100236"></a>       (ФКЦБ России, наименование регионального отделения
<a id="p100237"></a>           ФКЦБ России, при котором создана Комиссия)

<a id="p100238"></a>    "__" ___________ 199_ г.                  N __________

<a id="p100239"></a>    Комиссия  по  рассмотрению  дел  о нарушении  законодательства
<a id="p100240"></a>Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов
<a id="p100241"></a>на рынке ценных бумаг, созданная на основании приказа председателя
<a id="p100242"></a>ФКЦБ  России  (наименование  регионального  отделения ФКЦБ России)
<a id="p100243"></a>от _______ N _____, в составе: __________________________________,
<a id="p100244"></a>    Председатель Комиссии __________________________ ____________,
<a id="p100245"></a>                           (фамилия, имя, отчество)  (должность)
<a id="p100246"></a>    Члены Комиссии _____________  _______________  ______________,
<a id="p100247"></a>               _______________  ________________  _______________
<a id="p100248"></a>в присутствии лиц, участвующих в рассмотрении дела,
<a id="p100249"></a>________________  _________________  ______________ ______________
<a id="p100250"></a>рассмотрела дело N ______ в отношении ___________________ по факту
<a id="p100251"></a>нарушения законодательства Российской Федерации  о  защите прав  и
<a id="p100252"></a>законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
<a id="p100253"></a>    Изложение   выявленных  фактических  обстоятельств  нарушения;
<a id="p100254"></a>нормативный  акт,   предусматривающий  ответственность  за  данное
<a id="p100255"></a>нарушение: _______________________________________________________
<a id="p100256"></a>_________________________________________________________________.
<a id="p100257"></a>    Заключение  эксперта,   объяснения  свидетелей,   лица,  права
<a id="p100258"></a>которого были нарушены __________________________________________.
<a id="p100259"></a>    Документы    и   иные   доказательства,    исследованные   при
<a id="p100260"></a>рассмотрении дела _______________________________________________.
<a id="p100261"></a>    Объяснения лица, привлекаемого к ответственности за совершение
<a id="p100262"></a>нарушения  законодательства  Российской  Федерации о защите прав и
<a id="p100263"></a>законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг: _____________
<a id="p100264"></a>_________________________________________________________________.

<a id="p100265"></a>Председатель Комиссии ____________ ___________________
<a id="p100266"></a>                       (подпись)        (Ф.И.О.)

<a id="p100267"></a>Секретарь Комиссии _______________ ___________________
<a id="p100268"></a>                      (подпись)          (Ф.И.О.)





<div align="right">

<a id="p100269"></a>Приложение 4<br>
к Положению о порядке рассмотрения<br>
дел и наложения штрафов за нарушение<br>
законодательства Российской Федерации<br>
о защите прав и законных интересов<br>
инвесторов на рынке ценных бумаг

</div>


<a id="p100270"></a>                                                 На бланке

<a id="p100271"></a>                           ОПРЕДЕЛЕНИЕ
<a id="p100272"></a>       ОБ ОТЛОЖЕНИИ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛА N __________________

<a id="p100273"></a>    "__" ________ 199_ г.                ____________________
<a id="p100274"></a>                                         (место рассмотрения)

<a id="p100275"></a>    Комиссия  по  рассмотрению  дел  о нарушении  законодательства
<a id="p100276"></a>Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов
<a id="p100277"></a>на рынке ценных бумаг, созданная на основании приказа председателя
<a id="p100278"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100279"></a>  ФКЦБ России (наименование регионального отделения ФКЦБ России)
<a id="p100280"></a>от _______ N _____, в составе: __________________________________,
<a id="p100281"></a>рассмотрев  дело  N ______ о нарушении законодательства Российской
<a id="p100282"></a>Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на _______
<a id="p100283"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100284"></a>        (наименование организации (фамилия, имя, отчество
<a id="p100285"></a>            индивидуального предпринимателя), адрес)
<a id="p100286"></a>статьи _______ Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1) от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О
<a id="p100287"></a>защите  прав  и законных  интересов  инвесторов  на  рынке  ценных
<a id="p100288"></a>бумаг", установила: ______________________________________________
<a id="p100289"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100290"></a>                  (излагаются мотивы отложения)
<a id="p100291"></a> В соответствии с [пунктом 2.11](#p100101) Положения о порядке
<a id="p100292"></a>рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства
<a id="p100293"></a>Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов
<a id="p100294"></a>на рынке ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от
<a id="p100295"></a>_____ N ____, Комиссия определила:
    1. <a id="p100296"></a>Отложить рассмотрение дела N _____.
    2. <a id="p100297"></a>Назначить рассмотрение дела на "__" ______ 199_ г.
    3. <a id="p100298"></a>Предоставить _____ дополнительные документы:
<a id="p100299"></a>    ______________________________________________________________
<a id="p100300"></a>                             (кому)
<a id="p100301"></a>    в срок до "__" _______ 199_ г.
    4. <a id="p100302"></a>Привлечь к участию в рассмотрении дела
<a id="p100303"></a>    ______________________________________________________________

<a id="p100304"></a>Председатель Комиссии ____________ ________________________
<a id="p100305"></a>                        (подпись)          (Ф.И.О.)





<div align="right">

<a id="p100306"></a>Приложение 5<br>
к Положению о порядке рассмотрения<br>
дел и наложения штрафов за нарушение<br>
законодательства Российской Федерации<br>
о защите прав и законных интересов<br>
инвесторов на рынке ценных бумаг

</div>


<a id="p100307"></a>                                                 На бланке

<a id="p100308"></a>                           ОПРЕДЕЛЕНИЕ
<a id="p100309"></a>       О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛА N ____________

<a id="p100310"></a>    "__" ________ 199_ г.                 ____________________
<a id="p100311"></a>                                          (место рассмотрения)

<a id="p100312"></a>    Комиссия  по  рассмотрению  дел  о нарушении  законодательства
<a id="p100313"></a>Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов
<a id="p100314"></a>на рынке ценных бумаг, созданная на основании приказа председателя
<a id="p100315"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100316"></a>  ФКЦБ России (наименование регионального отделения ФКЦБ России)

<a id="p100317"></a>от _______ N _____, в составе: __________________________________,
<a id="p100318"></a>рассмотрев дело N ______ о нарушении  законодательства  Российской
<a id="p100319"></a>Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на _______
<a id="p100320"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100321"></a>        (наименование организации (фамилия, имя, отчество
<a id="p100322"></a>            индивидуального предпринимателя), адрес)
<a id="p100323"></a>статьи _______ Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1) от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ
<a id="p100324"></a>"О  защите  прав  и  законных интересов инвесторов на рынке ценных
<a id="p100325"></a>бумаг", установила: ______________________________________________
<a id="p100326"></a>                        (излагаются мотивы приостановления
<a id="p100327"></a>                                  рассмотрения дела)
<a id="p100328"></a> В соответствии с [пунктом 2.12](#p100105) Положения о порядке
<a id="p100329"></a>рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства
<a id="p100330"></a>Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов
<a id="p100331"></a>на рынке ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от
<a id="p100332"></a>_____ N ____, Комиссия определила:
    1.  <a id="p100333"></a>Дело  N ____  приостановить  до ___________ (до устранения
<a id="p100334"></a>обстоятельств, препятствующих рассмотрению дела).
    2.  <a id="p100335"></a>Назначить проведение экспертизы _____, для чего привлечь к
<a id="p100336"></a>участию в деле __________________ в качестве эксперта, поручив ему
<a id="p100337"></a>                    (Ф.И.О.)
<a id="p100338"></a>ответить на следующие вопросы: ___________________________________
<a id="p100339"></a>__________________________________________________________________

<a id="p100340"></a>Председатель Комиссии ____________ ________________________
<a id="p100341"></a>                       (подпись)          ( Ф.И.О.)





<div align="right">

<a id="p100342"></a>Приложение 6<br>
к Положению о порядке рассмотрения<br>
дел и наложения штрафов за нарушение<br>
законодательства Российской Федерации<br>
о защите прав и законных интересов<br>
инвесторов на рынке ценных бумаг

</div>


<a id="p100343"></a>                                                 На бланке

<a id="p100344"></a>                           ОПРЕДЕЛЕНИЕ
<a id="p100345"></a>       О ВОЗОБНОВЛЕНИИ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛА N _______________

<a id="p100346"></a>    "__" ________ 199_ г.             ____________________
<a id="p100347"></a>                                      (место рассмотрения)

<a id="p100348"></a>    Комиссия  по  рассмотрению  дел  о нарушении  законодательства
<a id="p100349"></a>Российской   Федерации   о  защите   прав   и  законных  интересов
<a id="p100350"></a>инвесторов, созданная на основании приказа председателя
<a id="p100351"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100352"></a>  ФКЦБ России (наименование регионального отделения ФКЦБ России)
<a id="p100353"></a>в составе: ______________________________________________________,
<a id="p100354"></a>рассмотрев дело N ________ о нарушении законодательства Российской
<a id="p100355"></a>Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на _______
<a id="p100356"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100357"></a>        (наименование организации (фамилия, имя, отчество
<a id="p100358"></a>            индивидуального предпринимателя), адрес)
<a id="p100359"></a>за нарушение [статьи 12](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-12#p100081) Федерального закона от 5 марта 1999 года
<a id="p100360"></a>N  46-ФЗ  "О  защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
<a id="p100361"></a>ценных бумаг", установила: _______________________________________
<a id="p100362"></a>                               (излагаются мотивы возобновления
<a id="p100363"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100364"></a>                       рассмотрения дела)
<a id="p100365"></a> В соответствии с [пунктом 2.12](#p100105) Положения о порядке
<a id="p100366"></a>рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства
<a id="p100367"></a>Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов
<a id="p100368"></a>на рынке ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от
<a id="p100369"></a>_____ N ____, Комиссия определила:
    1. <a id="p100370"></a>Возобновить рассмотрение дела N ____.
    2. <a id="p100371"></a>Назначить рассмотрение дела ____________________
<a id="p100372"></a>                                   (дата, время, адрес)

<a id="p100373"></a>    Председатель Комиссии ____________ __________________________
<a id="p100374"></a>                            (подпись)           (Ф.И.О.)





<div align="right">

<a id="p100375"></a>Приложение 7<br>
к Положению о порядке рассмотрения<br>
дел и наложения штрафов за нарушение<br>
законодательства Российской Федерации<br>
о защите прав и законных интересов<br>
инвесторов на рынке ценных бумаг

</div>


<a id="p100376"></a>                                                  На бланке

<a id="p100377"></a>                          ПОСТАНОВЛЕНИЕ
<a id="p100378"></a>        О НАЛОЖЕНИИ ШТРАФА ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
<a id="p100379"></a>          РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ЗАЩИТЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ
<a id="p100380"></a>           ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

<a id="p100381"></a>    "__" _______________ 199_ г.       ____________________
<a id="p100382"></a>         (дата принятия)               (место рассмотрения)

<a id="p100383"></a>    Федеральная  комиссия  по  рынку  ценных  бумаг  (наименование
<a id="p100384"></a>регионального  отделения  ФКЦБ России) по результатам рассмотрения
<a id="p100385"></a>дела  N ____  о нарушении  законодательства Российской Федерации о
<a id="p100386"></a>защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг,
<a id="p100387"></a>возбужденного в отношении
<a id="p100388"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100389"></a>  (наименование организации (фамилия, имя, отчество должностного
<a id="p100390"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100391"></a>  лица или индивидуального предпринимателя), адрес, наименование
<a id="p100392"></a>                     банка, расчетный счет)
<a id="p100393"></a>за нарушение [статьи 12](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-12#p100081) Федерального закона от 5 марта 1999 года
<a id="p100394"></a>N  46-ФЗ  "О защите прав и законных интересов инвесторов  на рынке
<a id="p100395"></a>ценных  бумаг"  по  материалам   дела,   представленным  Комиссией
<a id="p100396"></a>по  рассмотрению  дел  о  нарушении  законодательства   Российской
<a id="p100397"></a>Федерации   о  защите  прав  и  законных   интересов   инвесторов,
<a id="p100398"></a>созданной в соответствии с приказом председателя
<a id="p100399"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100400"></a>  ФКЦБ России (наименование регионального отделения ФКЦБ России)
<a id="p100401"></a>от _________ N _______ в составе: ________________________________
<a id="p100402"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100403"></a>    УСТАНОВИЛА:
<a id="p100404"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100405"></a> (излагаются обстоятельства дела,  установленные при рассмотрении
<a id="p100406"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100407"></a> дела, и указываются статьи Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1) от 5 марта 1999
<a id="p100408"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100409"></a>  года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на
<a id="p100410"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100411"></a>    рынке ценных бумаг", предусматривающие ответственность за
<a id="p100412"></a>                  совершение данного нарушения)
<a id="p100413"></a> Руководствуясь [статьей 12](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-12#p100081) Федерального закона от 5 марта 1999
<a id="p100414"></a>года N 46-ФЗ "О защите прав  и  законных интересов  инвесторов  на
<a id="p100415"></a>рынке ценных бумаг" и [пунктом 2.16](#p100119) Положения о порядке
<a id="p100416"></a>рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства
<a id="p100417"></a>Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов
<a id="p100418"></a>на  рынке  ценных бумаг,  утвержденного постановлением ФКЦБ России
<a id="p100419"></a>от _______  N ____,  Федеральная  комиссия  по  рынку ценных бумаг
<a id="p100420"></a>(наименование регионального отделения ФКЦБ России)
<a id="p100421"></a>    ПОСТАНОВИЛА:
<a id="p100422"></a>наложить на ______________________________________________________
<a id="p100423"></a>                         (наименование организации)
<a id="p100424"></a>штраф в размере ________ минимальных размеров  оплаты  труда,  что
<a id="p100425"></a>составляет _________ рублей.
<a id="p100426"></a>    Номер счета ___ для перечисления суммы штрафа ________________
<a id="p100427"></a>                                                  (сумма прописью)
<a id="p100428"></a>    Постановление  о  наложении штрафа может быть обжаловано в суд
<a id="p100429"></a>в течение 10 дней со дня его принятия.
<a id="p100430"></a>    Дата вступления настоящего постановления в силу _______.
<a id="p100431"></a>    Дата выдачи настоящего постановления _______.
<a id="p100432"></a>    Срок предъявления   настоящего   постановления  к  исполнению
<a id="p100433"></a>_______________.

<a id="p100434"></a>    Председатель ФКЦБ России
<a id="p100435"></a>(регионального отделения ФКЦБ России) ___________ _____________
<a id="p100436"></a>                                       (подпись)     (Ф.И.О.)





<div align="right">

<a id="p100437"></a>Приложение 8<br>
к Положению о порядке рассмотрения<br>
дел и наложения штрафов за нарушение<br>
законодательства Российской Федерации<br>
о защите прав и законных интересов<br>
инвесторов на рынке ценных бумаг

</div>


<a id="p100438"></a>                                                На бланке

<a id="p100439"></a>                          ПОСТАНОВЛЕНИЕ
<a id="p100440"></a>                О ПРЕКРАЩЕНИИ ДЕЛА ПРОИЗВОДСТВОМ

<a id="p100441"></a>    "__" ______ 199_ г.               ____________________
<a id="p100442"></a>                                      (место рассмотрения)

<a id="p100443"></a>    Федеральная  комиссия  по  рынку  ценных  бумаг  (наименование
<a id="p100444"></a>регионального  отделения  ФКЦБ России) по результатам рассмотрения
<a id="p100445"></a>дела  N ___  о нарушении  законодательства  Российской Федерации о
<a id="p100446"></a>защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг,
<a id="p100447"></a>возбужденного в отношении
<a id="p100448"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100449"></a>  (наименование организации (фамилия, имя, отчество должностного
<a id="p100450"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100451"></a>  лица или индивидуального предпринимателя), адрес, наименование
<a id="p100452"></a>                     банка, расчетный счет)
<a id="p100453"></a>за нарушение [статьи 12](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-12#p100081) Федерального закона от 5 марта 1999 года
<a id="p100454"></a>N 46-ФЗ "О защите  прав  и законных  интересов инвесторов на рынке
<a id="p100455"></a>ценных  бумаг"  по  материалам  дела,  представленным Комиссией по
<a id="p100456"></a>рассмотрению дел о нарушении законодательства Российской Федерации
<a id="p100457"></a>о  защите  прав  и законных  интересов  инвесторов,   созданной  в
<a id="p100458"></a>соответствии с приказом председателя
<a id="p100459"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100460"></a>  ФКЦБ России (наименование регионального отделения ФКЦБ России)
<a id="p100461"></a>от _________ N _______ в составе: ________________________________
<a id="p100462"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100463"></a>**УСТАНОВИЛА:**
<a id="p100464"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100465"></a> (излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении
<a id="p100466"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100467"></a>     дела, и указывается нормативный акт, предусматривающий
<a id="p100468"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100469"></a>            ответственность за данное правонарушение)
<a id="p100470"></a> Руководствуясь [статьей 12](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-12#p100081) Федерального закона от 5 марта 1999
<a id="p100471"></a>года N 46-ФЗ "О  защите прав и законных  интересов  инвесторов  на
<a id="p100472"></a>рынке ценных бумаг" и [пунктом 2.16](#p100119) Положения о порядке
<a id="p100473"></a>рассмотрения   дел    и    наложения    штрафов    за    нарушение
<a id="p100474"></a>законодательства  Российской  Федерации  о  защите прав и законных
<a id="p100475"></a>интересов  инвесторов  на  рынке   ценных   бумаг,   утвержденного
<a id="p100476"></a>постановлением  ФКЦБ  России от ___________  N  ____,  Федеральная
<a id="p100477"></a>комиссия   по  рынку  ценных  бумаг  (наименование   регионального
<a id="p100478"></a>отделения ФКЦБ России)
<a id="p100479"></a>   ПОСТАНОВИЛА:
<a id="p100480"></a> Дело N _______ о нарушении ст. ____ Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1) от 5
<a id="p100481"></a>марта  1999  года  N  46-ФЗ  "О  защите  прав и законных интересов
<a id="p100482"></a>инвесторов на рынке ценных бумаг", возбужденное в отношении ______
<a id="p100483"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100484"></a>                 (наименование юридического лица
<a id="p100485"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100486"></a>  (фамилия, имя, отчество должностного лица или индивидуального
<a id="p100487"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100488"></a>                    предпринимателя), адрес)
<a id="p100489"></a>прекратить производством.
<a id="p100490"></a>    Постановление  о  наложении штрафа может быть обжаловано в суд
<a id="p100491"></a>в течение 10 дней со дня его принятия.
<a id="p100492"></a>    Дата вступления настоящего постановления в силу __________.

<a id="p100493"></a>    Председатель ФКЦБ России
<a id="p100494"></a>(регионального отделения ФКЦБ России)  ___________ _____________
<a id="p100495"></a>                                        (подпись)    (Ф.И.О.)



<a id="p100496"></a>

---