Постановление ФКЦБ РФ от 19.06.1998 № 25

«О совершенствовании государственной регистрации выпусков облигаций»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 19 июня 1998 г. № 25

О СОВЕРШЕНСТВОВАНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКОВ ОБЛИГАЦИЙ

В целях совершенствования процедуры государственной регистрации выпусков облигаций и обеспечения условий для привлечения заемных средств коммерческими организациями Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Эмиссия облигаций коммерческих организаций осуществляется в соответствии со Стандартами эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденными Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 года № 19 (далее — Стандарты), с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Постановлением.

Эмиссия облигаций при реорганизации коммерческих организаций осуществляется в соответствии со Стандартами эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации коммерческих организаций, утвержденными Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 12 февраля 1997 года № 8.

Действие настоящего Постановления не распространяется на кредитные организации.

2. Решение о выпуске облигаций (за исключением конвертируемых облигаций), размещаемых путем подписки, может предусматривать их размещение частями в течение нескольких сроков (траншами), но не позднее одного года со дня утверждения решения о выпуске.

Помимо сведений, предусмотренных Стандартами, в решении о выпуске облигаций, размещаемых траншами, и их проспекте эмиссии (в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций должна в соответствии со Стандартами сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии) указываются количество облигаций в каждом транше или порядок его определения, сроки размещения каждого транша или порядок их определения, а также порядок идентификации облигаций каждого транша.

Оплата облигаций, размещаемых траншами, а также выплата их номинальной стоимости и процентов (если решение о выпуске предусматривает выплату процентов по облигациям) должны осуществляться только деньгами.

3. Регистрирующий орган обязан зарегистрировать или принять мотивированное решение об отказе в государственной регистрации выпуска облигаций, размещаемых траншами, а также выпуска иных облигаций (за исключением конвертируемых облигаций), оплата которых при размещении и выплата номинальной стоимости и процентов (если решение о выпуске облигаций предусматривает выплату процентов) по которым осуществляется деньгами, в течение 15 дней с даты представления всех документов и магнитных носителей в соответствии со Стандартами.

4. Размещение облигаций должно осуществляться при условии их полной предварительной оплаты.

5. В случае, если сумма номинальных стоимостей облигаций ограничена в соответствии с законодательством Российской Федерации размером уставного капитала эмитента или величиной обеспечения, предоставленного ему третьими лицами, не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска облигаций, сумма номинальных стоимостей которых в совокупности с суммой номинальных стоимостей всех непогашенных облигаций эмитента превышает размер его уставного капитала или величину обеспечения, предоставленного ему третьими лицами.

Размер уставного капитала эмитента или величина предоставленного ему третьими лицами обеспечения для исполнения обязательств по облигациям определенного выпуска, размещаемых траншами, на момент представления документов для его государственной регистрации может быть меньше суммы номинальных стоимостей облигаций этого выпуска только в том случае, если условия их размещения и погашения свидетельствуют о том, что сумма номинальных стоимостей облигаций, которые одновременно будут находиться в обращении, не превышает размера уставного капитала или величины обеспечения. При этом эмитент не вправе размещать облигации, если сумма номинальных стоимостей непогашенных облигаций превысит размер его уставного капитала или величину обеспечения, предоставленного ему третьими лицами.

---