---
title: "Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N 23"
number: "23"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 2001-08-31
redaction: 2004-02-09
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-2001-fktsb-rossii-federalnaya"
---

## Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N 23

# Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N 23

(ред. от 17.12.2003)

"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 21.12.2001 N 3104)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5438-u#p100007) Банка России от 13.04.2020 N 5438-У. Требования к деятельности брокеров по совершению маржинальных сделок установлены [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4928-u) Банка России от 08.10.2018 N 4928-У.
> Начало действия редакции - 09.02.2004 <*>.
> Окончание действия документа - 07.06.2020.
> <*> Внимание! Есть неопределенность с датой начала действия редакции, связанная с исчислением срока вступления в силу изменяющего документа. Изменения, внесенные [Постановлением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-44ps#p100007) ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс, вступили в силу по истечении 10 дней со дня официального опубликования (опубликовано в "Российской газете" - 30.01.2004). Подробнее см. Справочную информацию.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5438-u#p100007) Банка России от 13.04.2020 N 5438-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5438-u#p100009) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 28.05.2020).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 декабря 2001 г. N 3104

<a id="p100002"></a>

---


<div align="center">

<a id="p100003"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**

</div>



## <a id="p100004"></a>ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 31 августа 2001 г. N 23

<a id="p100201"></a>**О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ**
**ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ**
**ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ**
**СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ**
**В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК)**

<a id="p100006"></a>В соответствии с пунктом 10 [статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101069) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. <a id="p100202"></a>Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту [(маржинальных сделок)](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100699) по форме согласно [приложениям 1](#p100208) - [3](#p100213) к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно [приложению 4](#p100239) к настоящему Постановлению.

> *(п. 1 в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-44ps#p100010) ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)*

2. <a id="p100203"></a>Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам.

> *(в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-44ps#p100012) ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)*

3. <a id="p100204"></a>Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-37ps) ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, регистрационный N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.

> *(п. 3 в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-44ps#p100013) ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)*


<a id="p100205"></a>

---

<a id="p100206"></a><*> Сноска исключена. - [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-44ps#p100013) ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс.

<div align="right">

<a id="p100012"></a>Председатель<br>
**И.В.КОСТИКОВ**

</div>






<div align="right">

<a id="p100207"></a>Приложение 1<br>
к Постановлению ФКЦБ России<br>
от 31 августа 2001 г. N 23<br>
"О предоставлении организаторами<br>
торговли на рынке ценных бумаг<br>
информации по результатам сделок<br>
с использованием денежных средств<br>
и/или ценных бумаг, переданных

</div>

<div align="center">

брокером в заем клиенту

</div>

(маржинальных сделок)"

<div align="center">

<a id="p100014"></a>Дата __________________

</div>

Исх. N ________________

<div align="center">

<a id="p100015"></a>ФКЦБ России<br>
Управление регулирования деятельности<br>
профессиональных участников рынка ценных бумаг

</div>



| Наименование организатора торговли |
| --- |
| За период с "__" ____________ 200_ г. по "__" ___________ 200_ г. |


<div align="center">

<a id="p100208"></a>**СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ**<br>
**В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА**

</div>



| N п/п | Наименование брокера - участника торгов | ИНН | Количество клиентов у брокера |
| --- | --- | --- | --- |


<a id="p100029"></a>Примечания.
1. <a id="p100030"></a>В представляемых формах заполняются все поля.
2. <a id="p100031"></a>При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. <a id="p100032"></a>При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. <a id="p100209"></a>При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.
5. <a id="p100034"></a>Данные [приложений 1](#p100208) и [2](#p100053) представляются единым файлом в формате Excel [(приложение 1](#p100208) - на первом листе, [приложение 2](#p100053) - на втором листе).

<a id="p100198"></a>Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ

__________________________            ____________________________
 (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)
__________________________            ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                       телефон)

Подпись __________________            Подпись ____________________

Печать организации





<div align="right">

<a id="p100210"></a>Приложение 2<br>
к Постановлению ФКЦБ России<br>
от 31 августа 2001 г. N 23<br>
"О предоставлении организаторами<br>
торговли на рынке ценных бумаг<br>
информации по результатам сделок<br>
с использованием денежных средств<br>
и/или ценных бумаг, переданных<br>
брокером в заем клиенту<br>
(маржинальных сделок)"

</div>


<a id="p100045"></a>Дата _________________
Исх. N _______________

<div align="center">

<a id="p100046"></a>ФКЦБ России<br>
Управление регулирования деятельности<br>
профессиональных участников рынка ценных бумаг

</div>



| Наименование организатора торговли |
| --- |
| За период с "__" ____________ 200_ г. по "__" ___________ 200_ г. |


<div align="center">

<a id="p100053"></a>**СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ**<br>
**НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ**

</div>



<table>
<colgroup><col width="20%"><col width="6%"><col width="17%"><col width="14%"><col width="12%"><col width="31%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Наименование брокера - участника торгов</td><td rowspan="2">ИНН</td><td colspan="4">Количество нарушений за месяц</td></tr>
<tr><td>норматив R1</td><td>норматив R2</td><td>уровней маржи</td><td>итого нарушений</td></tr>
</table>


<a id="p100062"></a>Примечания.
1. <a id="p100063"></a>В представляемых формах заполняются все поля.
2. <a id="p100064"></a>При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. <a id="p100065"></a>При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. <a id="p100066"></a>Данные [приложений 1](#p100208) и [2](#p100053) представляются единым файлом в формате Excel [(приложение 1](#p100208) - на первом листе, [приложение 2](#p100053) - на втором листе).

<a id="p100199"></a>Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ

__________________________            ____________________________
 (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)
__________________________            ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                       телефон)

Подпись __________________            Подпись ____________________

Печать организации





<div align="right">

<a id="p100211"></a>Приложение 3<br>
к Постановлению ФКЦБ России<br>
от 31 августа 2001 г. N 23<br>
"О предоставлении организаторами<br>
торговли на рынке ценных бумаг<br>
информации по результатам сделок<br>
с использованием денежных средств<br>
и/или ценных бумаг, переданных

</div>

<div align="center">

брокером в заем клиенту

</div>

(маржинальных сделок)"

<div align="center">

<a id="p100212"></a>Дата __________________

</div>

Исх. N ________________

<div align="center">

<a id="p100213"></a>**ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,**<br>
**УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ**

</div>



| Торговый день |
| --- |
| Наименование организатора торговли |
| ИНН организатора торговли |
| ОГРН организатора торговли |



### <a id="p100218"></a>НОРМАТИВ R1



<table>
<colgroup><col width="51%"><col width="6%"><col width="8%"><col width="20%"><col width="15%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Наименование брокера - участника торгов</td><td rowspan="2">ИНН</td><td rowspan="2">ОГРН</td><td colspan="2">Норматив R1</td></tr>
<tr><td>По истечении первого часа после открытия торговой сессии</td><td>На момент завершения расчетов</td></tr>
<tr><td colspan="5">Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателей норматива R1</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="5">Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателей норматива R1</td></tr>
</table>


<div align="center">

<a id="p100222"></a>**НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ**<br>
**И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>**

</div>



<table>
<colgroup><col width="13%"><col width="4%"><col width="5%"><col width="9%"><col width="13%"><col width="10%"><col width="13%"><col width="10%"><col width="13%"><col width="10%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Наименование брокера - участника торгов</td><td rowspan="2">ИНН</td><td rowspan="2">ОГРН</td><td>Код клиента,</td><td colspan="2">Норматив R2</td><td colspan="2">Уровень маржи</td><td colspan="2">Размер задолженности</td></tr>
<tr><td>присвоенный брокером (наименование клиента)</td><td>По истечении первого часа после открытия торговой сессии</td><td>На момент завершения расчетов</td><td>По истечении первого часа после открытия торговой сессии</td><td>На момент завершения расчетов</td><td>По истечении первого часа после открытия торговой сессии</td><td>На момент завершения расчетов</td></tr>
<tr><td colspan="10">Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 и с показателем уровня маржи ниже 25%</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="10">Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 и с показателем уровня маржи ниже 25%</td></tr>
</table>



<a id="p100226"></a>

---

<a id="p100227"></a><*> По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.

<a id="p100228"></a>Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ
_________________________             ____________________________
(фамилия, имя, отчество)                (фамилия, имя, отчество)
_________________________             ____________________________
(наименование должности                 (наименование должности,
руководителя организации)                      телефон)

Подпись _________________             Подпись ____________________
Печать организации                    Печать организации

<a id="p100229"></a>Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. <a id="p100230"></a>При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. <a id="p100231"></a>При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. <a id="p100232"></a>При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. <a id="p100233"></a>При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
6. <a id="p100234"></a>Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. <a id="p100235"></a>Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. <a id="p100236"></a>Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
9. <a id="p100237"></a>Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.





<div align="right">

<a id="p100238"></a>Приложение 4<br>
к Постановлению ФКЦБ России<br>
от 31 августа 2001 г. N 23<br>
"О предоставлении организаторами<br>
торговли на рынке ценных бумаг<br>
информации по результатам сделок<br>
с использованием денежных средств

</div>

<div align="center">

и/или ценных бумаг, переданных

</div>

брокером в заем клиенту

<div align="center">

(маржинальных сделок)"

<a id="p100239"></a>**СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,**<br>
**ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ**<br>
**ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ**

</div>



| N п/п | Предоставляемая информация | Отчетная дата | Дата предоставления | Периодичность |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1. | Сведения о брокерах, совершивших маржинальные сделки в течение месяца (приложение [1)](#p100208) | Последний рабочий день месяца | Не позднее 7 числа, следующего за отчетным месяцем | Один раз в месяц |
| 2. | Сведения о нарушениях профессиональными участниками нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи (приложение [2)](#p100053) | Последний рабочий день месяца | Не позднее 7 числа, следующего за отчетным месяцем | Один раз в месяц |
| 3. | Норматив R1 (приложение [3)](#p100213) | Каждый торговый день | Не позднее 14.00 рабочего дня, следующего за отчетным днем | Один раз в день |
| 4. | Норматив R2 и данные профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов на организаторе торговли (приложение [3)](#p100213) | Каждый торговый день | Не позднее 14.00 рабочего дня, следующего за отчетным днем | Один раз в день |




<a id="p100197"></a>

---



## Вложения

- [$46299_01RM.XLS](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-2001-fktsb-rossii-federalnaya/attachments/%2446299_01RM.XLS)
- [$46299_02RM.XLS](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-2001-fktsb-rossii-federalnaya/attachments/%2446299_02RM.XLS)
- [$46299_03M.XLS](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-2001-fktsb-rossii-federalnaya/attachments/%2446299_03M.XLS)