--- title: "Постановление ФКЦБ РФ от 03.06.1998 N 22" number: "22" issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг" issued_on: 1998-06-03 redaction: 1999-07-11 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-22-1998-fktsb-rossii-federalnaya" --- ## Постановление ФКЦБ РФ от 03.06.1998 N 22 # Постановление ФКЦБ РФ от 03.06.1998 N 22 (ред. от 01.02.1999) "Об усилении роли саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации и внесении дополнений в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26" > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3939-u#p100011) Банка России от 18.01.2016 N 3939-У. > Начало действия редакции - 11.07.1999 <*>. **ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ** ## ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 3 июня 1998 г. N 22 **ОБ УСИЛЕНИИ РОЛИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ** **НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ВНЕСЕНИИ** **ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ** **ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ** **РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, УТВЕРЖДЕННОГО ПОСТАНОВЛЕНИЕМ** **ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ** **ОТ 19 СЕНТЯБРЯ 1997 ГОДА N 26** > *(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 22.09.98 [N 37,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-37-1998-fktsb-rossii-federalnaya#p100018)*
*от 01.02.99 [N 1)](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100005)*
В соответствии со [статьями 42,](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-42#p100506) [44](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-44#p100545) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" во исполнение [подпункта 4.5.2](https://bukva.ai/docs/ukaz-408#p100083) Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 года N 408 и [пункта 7](https://bukva.ai/docs/ukaz-1008-1996#p100298) раздела III Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 года N 1008, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет: 1. Утратил силу. - [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100005) ФКЦБ РФ от 01.02.99 N 1. 2. Утратил силу. - [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100005) ФКЦБ РФ от 01.02.99 N 1. 3. Утратил силу. - [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100005) ФКЦБ РФ от 01.02.99 N 1. 4. Внести изменения и дополнения в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26. #### 4.1 Дополнить [пункт 4.3](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-26-1997#p100110) подпунктами 4.3.15, 4.3.16, 4.3.17 следующего содержания: "4.3.15. В случае подачи заявления на получение, замену или переоформление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление одного из видов деятельности, указанных в подпунктах 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 2.2.4, 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения, организация представляет ходатайство саморегулируемой организации, внутренние документы которой предусматривают членство названных профессиональных участников рынка ценных бумаг, о получении (замене, переоформлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (приложение 7) или уведомление этой саморегулируемой организации об отказе в выдаче ходатайства о получении (замене, переоформлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (приложение 8). 4.3.16. Порядок выдачи ходатайства устанавливается саморегулируемой организацией и подлежит согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. 4.3.17. Требования подпункта 4.3.15 не распространяются на кредитные организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.". #### 4.2 Дополнить [пункт 7.6](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-26-1997#p100199) абзацами следующего содержания: "невступление профессионального участника рынка ценных бумаг в саморегулируемую организацию; исключение или выход профессионального участника рынка ценных бумаг из саморегулируемой организации, за исключением случаев, определенных нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.". 5. Действие второго абзаца [пункта 4.2](#p100015) настоящего Постановления вступает в силу для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, с 1 августа 1998 года. *6. Действие второго абзаца [пункта 4.2](#p100015) настоящего Постановления вступает в силу для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, с 1 января 1999 года.* > *(в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-37-1998-fktsb-rossii-federalnaya#p100020) ФКЦБ РФ от 22.09.98 N 37)*
Председатель
**Д.В.ВАСИЛЬЕВ**
Приложение 7
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
**ХОДАТАЙСТВО**
**О ПОЛУЧЕНИИ (ЗАМЕНЕ, ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ) <*> ЛИЦЕНЗИИ**
**ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ**
--- <*> Указать нужное. Полное наименование заявителя: _______________________________ Место нахождения: ____________________________________________ ИНН __________________________________________________________ Дата регистрации заявления "__" __________________ 1. Комплектность: | N п/п | Наименование документа | Количество страниц | | --- | --- | --- | | 1. | | | | 2. | | | | ... | | | Ответственный за прием документов ____________________________ Фамилия, имя, отчество 2. Документы заявителя прошли экспертизу _____________________ __________________________________________________________________ (указать полное наименование саморегулируемой организации) и полностью соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на получение (замену, переоформление) <*> лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление (указываются виды деятельности согласно перечню, установленному в пункте 2.2 <**> настоящего Положения): __________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ --- <*> Указать нужное. <**> В случае представления заявления в саморегулируемую организацию брокеров и дилеров указываются виды деятельности в соответствии с подпунктами 2.2.1 - 2.2.4 пункта 2.2 настоящего Положения; в случае представления заявления в саморегулируемую организацию регистраторов и депозитариев указывается вид деятельности в соответствии с подпунктом 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения. 3. ___________________________________________________________ (указать полное наименование саморегулируемой организации) ходатайствует перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг о выдаче (замене, переоформлении) <*> лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление видов деятельности, указанных в [пункте 2](#p100042) настоящего ходатайства. --- <*> Указать нужное. Подпись ответственного за проверку ___________________________ Фамилия, имя, отчество Подпись руководителя саморегулируемой организации ____________ Фамилия, имя, отчество Дата "__" _____________________ М.П.
Приложение 8
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
**УВЕДОМЛЕНИЕ**
**ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ХОДАТАЙСТВА О ПОЛУЧЕНИИ**
**(ЗАМЕНЕ, ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ) <*> ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО**
**УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ**
--- <*> Указать нужное. 1. __________________________________________________________, (указать полное наименование саморегулируемой организации) рассмотрев заявление _____________________________________________ (указать полное наименование организации - заявителя) на получение (замену, переоформление) <*> лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление (указываются виды деятельности на рынке ценных бумаг согласно представленному организацией - заявителем заявлению): ____________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ выявила следующие замечания: --- <*> Указать нужное. 1.1. _________________________________________________________ 1.2. _________________________________________________________ ... _________________________________________________________ 2. ___________________________________________________________ (указать полное наименование саморегулируемой организации) отказывает в предоставлении ходатайства о получении (замене, переоформлении) <*> лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по следующим основаниям <**>: --- <*> Указать нужное. <**> Указываются основания в соответствии с пунктом 5.1 настоящего Положения. 2.1. _________________________________________________________ 2.2. _________________________________________________________ ... _________________________________________________________ Подпись руководителя саморегулируемой организации (уполномоченного лица) ____________________________ Фамилия, имя, отчество Дата "__" ________________ М.П. ---