--- title: "Постановление ФКЦБ РФ от 16.02.2001 N 2" number: "2" issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг" issued_on: 2001-02-16 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-2-2001-fktsb-rossii-federalnaya" --- ## Постановление ФКЦБ РФ от 16.02.2001 N 2 # Постановление ФКЦБ РФ от 16.02.2001 N 2 "О внесении изменений и дополнений в Положение о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 сентября 1999 г. N 6" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 22.03.2001 N 2627) > [!WARNING] > Утратил силу в связи с изданием [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-27ps#p100010) ФКЦБ РФ от 05.07.2002 N 27/пс. > Документ утратил силу в связи с изданием [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-27ps#p100010) ФКЦБ РФ от 05.07.2002 N 27/пс. Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 марта 2001 г. N 2627 --- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ** **ПОСТАНОВЛЕНИЕ** от 16 февраля 2001 г. N 2 **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ** **В ПОЛОЖЕНИЕ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ** **ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ, КОНТРОЛЕРАМ И СПЕЦИАЛИСТАМ** **ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ** **ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ** **К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ** **УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ** **ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ** **ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 2 СЕНТЯБРЯ 1999 Г. N 6** В соответствии с пунктом 13 [статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100521) Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года, N 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998 года, N 48, ст. 5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет: 1. Внести следующие изменения и дополнения в [Положение](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100011) о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг (далее - Положение), утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 сентября 1999 г. N 6 (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 5 января 2000 г., регистрационный N 2039, "Российская газета", N 24 от 3 февраля 2000 г.). #### 1.1 Внести следующие изменения и дополнения в [пункт 1.2](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100015) Положения: 1.1.1. Изложить [восьмой,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100022) [девятый,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100023) [десятый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100024) и [одиннадцатый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100025) абзацы пункта в следующей редакции: "Квалификационные минимумы - минимальные тематические перечни вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций руководителей или специалистов в соответствии с одной из перечисленных ниже специализаций в области рынка ценных бумаг: брокерская и / или дилерская деятельность; деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и / или клиринговая деятельность; деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг; депозитарная деятельность; деятельность по управлению ценными бумагами и / или деятельность управляющей компании паевых инвестиционных фондов."; 1.1.2. Изложить [четырнадцатый,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100028) [пятнадцатый,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100029) [шестнадцатый,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100030) [семнадцатый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100031) и [восемнадцатый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100032) абзацы пункта в следующей редакции: "Квалификационный экзамен серии 1.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, а также для индивидуальных предпринимателей, осуществляющих брокерскую деятельность. Квалификационный экзамен серии 2.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли (деятельность фондовых бирж), клиринговую деятельность. Квалификационный экзамен серии 3.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг. Квалификационный экзамен серии 4.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность. Квалификационный экзамен серии 5.0 - специализированный квалификационный экзамен для руководителей высшего, среднего звена, контролеров и специалистов организаций и индивидуальных предпринимателей - профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также для руководителей и специалистов управляющих компаний паевых инвестиционных фондов."; 1.1.3. [Исключить](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100033) из текста пункта абзац девятнадцатый; 1.1.4. [Абзац двадцатый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100034) изложить в следующей редакции: "Квалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат) - документ, оформленный согласно приложению 1, удостоверяющий присвоение квалификации по результатам одного из квалификационных экзаменов серий 1.0 - 5.0 с указанием специализации в области рынка ценных бумаг."; 1.1.5. Дополнить текст [двадцать третьего](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100037) и [двадцать четвертого](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100038) абзацев пункта после слов основным местом работы словами "(местом работы по совместительству)". 1.2. Из текста [абзаца третьего](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100045) пункта 2.1 Положения исключить слова "руководителя или контролера". 1.3. [Абзац третий](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100051) пункта 2.3 Положения изложить в следующей редакции: "иметь квалификационный аттестат по специализации, соответствующей осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг". 1.4. Из текста [абзаца второго](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100054) пункта 2.4 Положения исключить слова "специалиста". #### 1.5 Внести следующие изменения в [пункты 3.4](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100061) и [3.5](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100065) Положения: 1.5.1. дополнить [абзац первый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100061) пункта 3.4 текстом следующего содержания: ", а также документы, освобождающие соискателя от прохождения базового квалификационного экзамена в соответствии с настоящим пунктом Положения.". ##### 1.5.2 Дополнить [абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100064) пункта 3.4 текстом следующего содержания: ", а также наличия не менее 5 (пяти) лет непрерывного стажа трудовой деятельности в течение периода, непосредственно предшествующего дате подачи документов, в качестве руководителя в организациях, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, выданную Федеральной комиссией, или наличия решения Экспертного совета при Федеральной комиссии, осуществляющего свои функции в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг.". 1.5.3. Дополнить текст [второго абзаца](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100066) пункта 3.5 после слов "в объеме квалификационного минимума," словами "и перечень документов, подтверждающих наличие у соискателя знаний в объеме отдельных разделов квалификационного минимума,". 1.6. Дополнить текст [третьего,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100075) [четвертого](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100076) и [пятого абзацев](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100077) пункта 4.1, а также [второго абзаца](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100079) пункта 4.2 Положения после слов "основным местом работы" словами "(местом работы по совместительству)". #### 1.7 Внести следующие изменения и дополнения в [пункт 4.2](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100078) Положения: 1.7.1. Дополнить текст [второго абзаца](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100079) пункта после слов "на рынке ценных бумаг," словами "или в качестве работника федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, Российского фонда федерального имущества и фондов имущества субъектов Российской Федерации, а также саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих регулирование рынка ценных бумаг в соответствии с полномочиями, установленными законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг"; 1.7.2. Слово "позднее" в тексте [третьего абзаца](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100080) пункта заменить словом "ранее". 1.8. [Абзац пятый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100086) пункта 4.4 Положения изложить в следующей редакции: "аннулирование лицензии организации, осуществлявшей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющейся основным местом работы заявителя (местом работы по совместительству) на дату направления документов, установленных пунктом 4.1 настоящего Положения;". #### 1.9 Изложить [пункт 4.6](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100091) Положения в следующей редакции: "Зарегистрированные лица обязаны направлять в уполномоченные организации документы, подтверждающие изменение сведений о паспортных данных, о наличии высшего образования, о месте основной работы или о месте работы по совместительству в составе информации, содержащейся в Едином реестре аттестованных лиц, не позднее 60 дней с даты возникновения указанных изменений". 1.10. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100098) Положение разделом пятым следующего содержания: "5. Порядок раскрытия информации, содержащейся в Едином реестре аттестованных лиц. 5.1. С целью обеспечения доступа заинтересованных лиц к информации о соответствии руководителей, контролеров и специалистов организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг квалификационным требованиям, установленным ФКЦБ России, Единый реестр раскрывается на официальном сервере ФКЦБ России в сети Интернет. Структура раскрываемой информации содержит следующие данные о зарегистрированных лицах: фамилию, имя, отчество; сведения о квалификации, включая дату протокола Аттестационной комиссии о присвоении квалификации, наименование квалификационной специальности, серию и номер бланка квалификационного аттестата; категорию занимаемой должности в организации, являющейся основным местом работы (местом работы по совместительству) в соответствии с Положением ("руководитель высшего звена", "руководитель среднего звена", "контролер", "специалист"); сведения о регистрации (перерегистрации) в Едином реестре, включая номер и дату распоряжения ФКЦБ России об утверждении протокола Аттестационной комиссии ФКЦБ России о регистрации (перерегистрации) в Едином реестре. Единый реестр в составе раскрываемой информации публикуется в Вестнике ФКЦБ России. 5.2. За получением документа, включающего сведения в составе раскрываемой информации о данном зарегистрированном лице, содержащиеся в Едином реестре, зарегистрированное лицо может обратиться в любую уполномоченную организацию.". #### 1.11 Изложить [пункт 7](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100144) Приложения 2 к Положению в следующей редакции: "7. Прошу допустить меня к сдаче экзамена (указать вид экзамена): ________________".
Председатель
**И.В.КОСТИКОВ**
---