Постановление ФКЦБ РФ от 02.04.1999 № 2

«О внесении изменений и дополнений в Положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года № 28 с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 29 мая 1998 года № 20 и от 1 июля 1998 года № 27»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 2 апреля 1999 г. № 2

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ — ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 2 ОКТЯБРЯ 1997 ГОДА № 28 С ИЗМЕНЕНИЯМИ И ДОПОЛНЕНИЯМИ, ВНЕСЕННЫМИ ПОСТАНОВЛЕНИЯМИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 29 МАЯ 1998 ГОДА № 20 И ОТ 1 ИЮЛЯ 1998 ГОДА № 27

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Внести следующие изменения и дополнения в Положение о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года № 28 с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 29 мая 1998 года № 20 и от 1 июля 1998 года № 27 (далее — Положение).

1.1. Исключить из текста Положения слово «доверительному».

1.2. В абзаце первом пункта 3.2 Положения заменить слова «Аттестационная комиссия» словами «Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг».

1.3 Изложить абзац четвертый пункта 3.4 Положения в следующей редакции:

«наличие непогашенной или неснятой судимости за преступления в сфере экономики;».

1.4 Внести следующие изменения в пункт 3.9 Положения.

1.4.1. Абзац первый пункта изложить в следующей редакции:

«Уполномоченные организации в срок, не превышающий 30 дней с даты успешного прохождения соискателем специализированного квалификационного экзамена, направляют в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представление на присвоение квалификации. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты получения указанного представления, принимает решение о присвоении квалификации или об отказе в присвоении квалификации.».

1.4.2. Абзац пятый пункта изложить в следующей редакции:

«осуждение данного лица за преступления в сфере экономики;».

1.4.3. Абзац шестой пункта изложить в следующей редакции:

«аннулирование лицензии организации, осуществлявшей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель являлся руководителем высшего звена или контролером в момент совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления профессионального участника об аннулировании выданной ему лицензии».

1.4.4. В абзаце восьмом пункта исключить слова «либо мотивированный отказ Аттестационной комиссии в присвоении квалификации».

1.5. Пункты 4.1, 4.2, 4.3 Положения изложить в следующей редакции:

«4.1. Квалификационные аттестаты выдаются на 3 года. Последующее продление срока действия квалификационных аттестатов осуществляется на срок, не превышающий трех лет. Для продления срока действия квалификационных аттестатов повторного прохождения экзаменов не требуется.»

Для продления срока действия квалификационных аттестатов их владельцы направляют в уполномоченные организации следующие документы:

оригинал квалификационного аттестата;

анкету по форме согласно приложению 3;

заверенную администрацией организации выписку из трудовой книжки, подтверждающую постоянное место работы владельца квалификационного аттестата на дату подачи документов на продление срока действия квалификационного аттестата;

заверенную администрацией организации, являющейся постоянным местом работы владельца квалификационного аттестата, копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности, выданную указанной организации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или иным лицензирующим органом, в случае, если владелец квалификационного аттестата является руководителем, контролером или специалистом организации — профессионального участника рынка ценных бумаг, а также в случае, если владелец квалификационного аттестата является (являлся в течение срока его действия) арбитражным управляющим, участвующим (участвовавшим) в деле о банкротстве указанной организации;

копию документа об избрании (назначении) единоличного (коллегиального) исполнительного органа, если владельцем квалификационного аттестата является руководитель высшего звена организации — профессионального участника рынка ценных бумаг;

копию решения арбитражного суда о назначении временного (внешнего, конкурсного) управляющего, в случае, если владелец квалификационного аттестата является (являлся в течение срока его действия) арбитражным управляющим, участвующим (участвовавшим) в деле о банкротстве организации — профессионального участника рынка ценных бумаг.

Указанные выше документы на продление срока действия квалификационных аттестатов направляются их владельцами не позднее 60 дней до даты истечения срока действия квалификационных аттестатов.

4.2. Право на продление сроков действия квалификационных аттестатов имеют лица, выполняющие на момент подачи документов на продление сроков действия квалификационных аттестатов соответствующие квалификации аттестованного лица функции:

руководителя, или контролера, или специалиста организации, являющейся постоянным местом работы аттестованного лица, имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, выданную указанной организации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или иным лицензирующим органом;

арбитражного управляющего в процедурах банкротства организации — профессионального участника рынка ценных бумаг (или выполняли указанные функции в совокупности не менее 10 месяцев в течение двух лет с момента выдачи или последнего продления срока действия квалификационного аттестата);

работника федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, а также саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих в соответствии с полномочиями, установленными законодательством Российской Федерации, регулирование рынка ценных бумаг, в случае, если должностные обязанности указанных лиц включают функции по регулированию рынка ценных бумаг;

работника структурного подразделения организации — эмитента, осуществляющего, в случаях, установленных законодательством Российской Федерации, ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.

4.3. Уполномоченные организации в срок не позднее 30 дней с даты получения документов, установленных пунктом 4.1 настоящего Положения, направляют в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представления на продление срока действия квалификационных аттестатов либо направляют владельцу квалификационного аттестата мотивированный отказ в продлении срока его действия.

Аттестационная комиссия в срок не позднее 30 дней с даты получения указанных представлений принимает решения о продлении срока действия либо об отказе в продлении срока действия квалификационных аттестатов.

Основаниями для отказа уполномоченной организации в выдаче представления на продление срока действия квалификационного аттестата или Аттестационной комиссии в продлении срока действия квалификационного аттестата являются:

нарушение сроков, установленных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг для подачи документов на продление срока действия квалификационных аттестатов, на дату направления аттестованными лицами документов для осуществления указанного продления;

несоответствие основаниям для продления, установленным пунктом 4.2 настоящего Положения;

неоднократное и (или) грубое нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Владелец квалификационного аттестата имеет право обжаловать отказ уполномоченной организации в выдаче представления на продление срока действия квалификационного аттестата и решения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг об утверждении отказа Аттестационной комиссии в продлении срока действия квалификационного аттестата в суде.».

1.6 Внести следующие изменения в пункт 4.4 Положения.

1.6.1. Абзац третий пункта изложить в следующей редакции:

«осуждения данного лица за преступления в сфере экономики;».

1.6.2. Абзац четвертый пункта после слов «за исключением случаев аннулирования лицензии» изложить в следующей редакции: «на основании заявления профессионального участника об аннулировании выданной ему лицензии».

1.7 Исключить из текста Положения раздел 5.

1.8. Приложение 2 к Положению изложить в соответствии с приложением 1 к настоящему Постановлению.

1.9. Приложение 3 к Положению изложить в соответствии с приложением 2 к настоящему Постановлению.

2. Установить, что владельцы квалификационных аттестатов ФКЦБ России, срок действия которых истекает в 1999 году, направляют документы для их продления, указанные в пункте 4.1 Положения, в течение 30 дней с даты истечения срока действия квалификационных аттестатов, но не позднее 1 января 2000 года.

3. Установить, что требования девятого абзаца пункта 4.1 Положения вступают в силу с 1 января 2000 года.

АНКЕТА СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА

1. Ф.И.О. (при смене фамилии в скобках укажите прежнюю фамилию)

---

---

2. Гражданство ___________________________________________________

3. Число, месяц, год рождения __ ______ ____ г.

4. Паспорт: серия _____ N ______, выданный __ ______ ____ г.

---

              Наименование выдавшего органа

5. Место жительства: область ____________________, город _________________________, улица _________________, дом ____, корп. ____, квартира _____, контактный телефон __________________________________________.

6. Имеете ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за преступления в сфере экономики? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)

7. Имеете ли Вы высшее образование? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) наименование учебного заведения ______________________________ специальность _________________ год окончания ________________

8. Данные о Вашей работе в течение последних 5 лет (в том числе в настоящее время):

Наименование организации _____________________________________
Укажите период с ______________ по ___________________________

    ┌─┐              ┌─┐              ┌─┐           ┌─┐
    └─┘ руководитель └─┘ руководитель └─┘ контролер └─┘ специалист
        высш. звена      средн. звена

    Наименование организации _____________________________________
    Укажите период с ______________ по ___________________________
    ┌─┐              ┌─┐              ┌─┐           ┌─┐
    └─┘ руководитель └─┘ руководитель └─┘ контролер └─┘ специалист
        высш. звена      средн. звена

    Наименование организации _____________________________________
    Укажите период с ______________ по ___________________________
    ┌─┐              ┌─┐              ┌─┐           ┌─┐
    └─┘ руководитель └─┘ руководитель └─┘ контролер └─┘ специалист
        высш. звена      средн. звена

    Наименование организации _____________________________________
    Укажите период с ______________ по ___________________________
    ┌─┐              ┌─┐              ┌─┐           ┌─┐
    └─┘ руководитель └─┘ руководитель └─┘ контролер └─┘ специалист

    высш. звена      средн. звена
Укажите период с ______________ по ___________________________

9. Имелись ли судебные (арбитражные) иски к указанным организациям в период Вашей работы? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)

10. Являлись ли Вы должностным лицом и / или специалистом

    организации -  профессионального участника рынка ценных бумаг,
    у которой была аннулирована лицензия  на  право  осуществления

деятельности?
                             Да / Нет    (Ненужное зачеркнуть)

11. Прошу допустить меня к сдаче экзамена:

    Базовый             Спец. Серии 1.1            Спец. Серии 2.1
    Спец. Серии 1.0     Спец. Серии 2.0       Спец. Серии 3.0, 3.1

                Выберите один из экзаменов

Личная подпись _____________ Дата заполнения __ ________ ____ г.

<pre class="legal-pre">        ┌─┐                     ┌─┐                     ┌─┐
        └─┘                     └─┘                     └─┘
        ┌─┐                     ┌─┐                     ┌─┐
        └─┘                     └─┘                     └─┘</pre>

АНКЕТА ВЛАДЕЛЬЦА КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА

1. Ф.И.О. (при смене фамилии в скобках укажите прежнюю фамилию)

---

---

2. Гражданство ______ Число, месяц, год рождения __ ______ ____ г.

3. Паспорт: серия ______ N ______, выданный __ ______ ____ г.

---

              Наименование выдавшего органа

4. Место жительства: область ____________________, город _________________________, улица _________________, дом ____, корп. ____, квартира _____, контактный телефон __________________________________________.

5. Имеете ли Вы непогашенную (неснятую) судимость за преступления в сфере экономики? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)

6. Имеете ли Вы высшее образование? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) наименование учебного заведения ______________________________ специальность ______________ год окончания ___________________

7. Являлись ли Вы должностным лицом и / или специалистом организации — профессионального участника рынка ценных бумаг, у которой была аннулирована лицензия на право осуществления деятельности? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) Укажите наименование организации _____________________________ Укажите период работы (с) _________ (по) _____________________ Укажите должность ____________________________________________

8. Место работы в настоящее время: наименование организации _____________________________________ дата выдачи лицензии ________________ № лицензии <*> _________ должность ____________________________________________________

    ┌─┐              ┌─┐              ┌─┐           ┌─┐
    └─┘ руководитель └─┘ руководитель └─┘ контролер └─┘ специалист

    высш. звена      средн. звена

Личная подпись ________________ Дата заполнения __ _______ ____ г.

---

Ниже этой линии анкету заполняет руководитель организации

Факт постоянной работы ___________________________________________ (Ф.И.О. работника) в ________________________________________________________________ (наименование организации) по состоянию на //__ в указанной должности подтверждаю. К квалификации указанного лица организация претензий не имеет.

---

(должность руководителя)

---

М.П.

---

<*> Лицензия на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

---