---
title: "Постановление ФКЦБФР при Правительстве РФ от 25.10.1995 N 18"
number: "18"
issuer: "Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации"
issued_on: 1995-10-25
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-18-1995"
---

## Постановление ФКЦБФР при Правительстве РФ от 25.10.1995 N 18

# Постановление ФКЦБФР при Правительстве РФ от 25.10.1995 N 18

"Об утверждении Положения о лицензировании деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов"


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ**
**ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**


## <a id="p100002"></a>ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 25 октября 1995 г. N 18

<a id="p100003"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ**
**ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ**
**ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ**

<a id="p100004"></a>Во исполнение [Указа](https://bukva.ai/docs/ukaz-765-1995#p100105) Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:
<a id="p100005"></a>Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов.

<div align="right">

<a id="p100006"></a>Председатель Федеральной<br>
комиссии по ценным бумагам<br>
и фондовому рынку<br>
при Правительстве РФ<br>
**А.Б.ЧУБАЙС**

</div>







<div align="right">

<a id="p100007"></a>Утверждено<br>
Постановлением Федеральной<br>
комиссии по ценным бумагам<br>
и фондовому рынку при<br>
Правительстве Российской<br>
Федерации<br>
от 25 октября 1995 г. N 18

</div>



## <a id="p100008"></a>ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В КАЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ



## <a id="p100009"></a>I. Общие положения


1. <a id="p100010"></a>Настоящее Положение определяет требования к специализированному депозитарию паевых инвестиционных фондов (далее именуется - специализированный депозитарий), условия осуществления деятельности в качестве специализированного депозитария, порядок и основания выдачи, а также порядок приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление этой деятельности, выдаваемой Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее именуется - Федеральная комиссия).
2. <a id="p100011"></a>На основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария (далее именуется - лицензия), могут осуществляться:
<a id="p100012"></a>депозитарная деятельность - деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги, составляющие паевые инвестиционные фонды;
<a id="p100013"></a>деятельность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.


## <a id="p100014"></a>II. Требования к специализированному депозитарию


3. <a id="p100015"></a>Деятельность в качестве специализированного депозитария может осуществляться только банками, другими кредитными организациями и иными коммерческими организациями, созданными в форме открытого или закрытого акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью в соответствии с законодательством Российской Федерации.
<a id="p100016"></a>Специализированными депозитариями могут быть только юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации.
<a id="p100017"></a>Специализированный депозитарий не может совмещать свою деятельность с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг в качестве брокера или дилера. Федеральная комиссия вправе устанавливать исключения из указанного правила для специализированных депозитариев, предоставляющих услуги по учету прав клиентов на отдельные виды государственных ценных бумаг.
<a id="p100018"></a>Федеральная комиссия вправе устанавливать определенные требования к деятельности специализированного депозитария в целях предупреждения конфликтов интересов специализированного депозитария и управляющей компании паевых инвестиционных фондов (далее именуется - управляющая компания).
4. <a id="p100019"></a>Минимальный размер собственного капитала специализированного депозитария должен составлять 2 млрд. рублей. Федеральная комиссия вправе снижать требования к минимальному размеру собственного капитала специализированного депозитария в случае, если в качестве такового выступает имеющая лицензию Федеральной комиссии расчетно-депозитарная организация, оказывающая услуги профессиональным участникам рынка ценных бумаг при осуществлении сделок между ними на организованных рынках ценных бумаг.
<a id="p100020"></a>Размер собственного капитала специализированного депозитария определяется следующим образом:
<a id="p100021"></a>а) для банков, других кредитных организаций - в соответствии с правилами расчета собственного капитала кредитных организаций, установленными Центральным банком Российской Федерации;
<a id="p100022"></a>б) для иных коммерческих организаций - как сумма первого раздела пассива бухгалтерского баланса организации за вычетом сумм задолженностей учредителей и акционеров по взносам в уставный капитал, сумм, переданных другим лицам по договорам о совместной деятельности, непокрытого убытка, остаточной стоимости нематериальных активов, а также сумм, полученных в виде целевого финансирования и поступлений, отражаемых в первом разделе пассива бухгалтерского баланса.
5. <a id="p100023"></a>Не допускается участие управляющей компании в уставном капитале специализированного депозитария, с которым данная управляющая компания заключила договор об оказании депозитарных услуг.
<a id="p100024"></a>Не допускается участие исполнительных директоров управляющей компании и их заместителей, руководителей ее отделов и подразделений, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами, ее специалистов, непосредственно участвующих в заключении сделок с ценными бумагами, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда, в деятельности органов управления специализированного депозитария, с которым данная управляющая компания заключила договор об оказании депозитарных услуг.
6. <a id="p100025"></a>Исполнительным органом специализированного депозитария не может быть юридическое лицо.
<a id="p100026"></a>Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, должно иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в банке, брокерской (дилерской) организации или инвестиционной компании, в депозитарии инвестиционного фонда в качестве исполнительного директора (управляющего, менеджера) или его заместителя; руководителя отдела или подразделения, непосредственно обеспечивающих совершение расчетов и операций с ценными бумагами, специалиста, непосредственно участвующего в совершении расчетов и операций с ценными бумагами (далее именуются - должностные лица и специалисты финансовых институтов).
<a id="p100027"></a>Не менее двух третей лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа специализированного депозитария, должны иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов.
<a id="p100028"></a>Не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария или входить в состав коллегиального исполнительного органа специализированного депозитария лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа или входило в состав коллегиального исполнительного органа финансового института в момент аннулирования лицензии последнего на осуществление соответствующего вида деятельности, если на дату представления специализированным депозитарием документов для получения лицензии не прошло пяти лет с момента аннулирования соответствующей лицензии.
7. <a id="p100029"></a>В штате специализированного депозитария должно быть не менее трех специалистов, имеющих не менее чем 2-летний стаж работы в качестве должностных лиц или специалистов финансовых институтов.
8. <a id="p100030"></a>Лица, перечисленные в пунктах 6 и 7 настоящего Положения, должны иметь выданный Федеральной комиссией квалификационный аттестат специалиста в сфере оказания депозитарных услуг паевым инвестиционным фондам. Порядок аттестации специалистов специализированных депозитариев устанавливается Федеральной комиссией.
<a id="p100031"></a>Указанные лица, работающие в специализированных депозитариях, представивших документы на получение лицензии в срок до 1 апреля 1996 г., обязаны не позднее 1 сентября 1996 г. получить квалификационные аттестаты Федеральной комиссии. Отсутствие аттестатов Федеральной комиссии после 1 сентября 1996 г. является основанием для приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария.


## <a id="p100032"></a>III. Порядок выдачи лицензии


9. <a id="p100033"></a>Лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению организации, намеренной осуществлять деятельность в качестве специализированного депозитария (далее именуется - заявитель).
10. <a id="p100034"></a>За выдачу лицензии взимается единовременный сбор в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда на дату подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.
<a id="p100035"></a>При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.
11. <a id="p100036"></a>Для получения лицензии в Федеральную комиссию, кроме заявления о выдаче лицензии, представляются:
<a id="p100037"></a>нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя;
<a id="p100038"></a>нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;
<a id="p100039"></a>справка налогового органа о постановке заявителя на учет;
<a id="p100040"></a>нотариально заверенная копия банковской лицензии (для специализированного депозитария, являющегося банком или другой кредитной организацией);
<a id="p100041"></a>нотариально заверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя;
<a id="p100042"></a>расчет размера собственного капитала заявителя;
<a id="p100043"></a>заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках заявителя, составленные на последнюю отчетную дату, а также бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках за последний отчетный год (при осуществлении деятельности в течение более одного года). В случае отсутствия указанных документов у вновь образованных предприятий (организаций) заявитель обязан представить в Федеральную комиссию документы, подтверждающие внесение взносов в уставный капитал, а также указанную финансовую отчетность на ближайшую после даты подачи заявления отчетную дату;
<a id="p100044"></a>нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих необходимые в соответствии с настоящим Положением образование и стаж работы должностных лиц или специалистов заявителя в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов;
<a id="p100045"></a>правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;
<a id="p100046"></a>копия платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии;
<a id="p100047"></a>документы об операционных условиях и внутренних правилах осуществления депозитарной деятельности, включая рабочий план счетов по учету прав на ценные бумаги и инструкцию по его применению, образцы применяемых заявителем форм документов первичного учета и отчетов перед клиентами, описание внутренней структуры организации депозитарной деятельности;
<a id="p100048"></a>заверенные заявителем копии квалификационных аттестатов, выданных Федеральной комиссией специалистам специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, в случае представления документов после 1 апреля 1996 г.
<a id="p100049"></a>В дополнение к указанным документам Федеральная комиссия вправе потребовать представить:
<a id="p100050"></a>документы об организации внутреннего контроля за соблюдением правил и требований, предъявляемых к депозитарной деятельности (деятельности по хранению активов клиентов), образцы договоров об оказании услуг по хранению ценных бумаг, прочих активов клиентов и учету прав на ценные бумаги;
<a id="p100051"></a>документы, подтверждающие способность заявителя обеспечить сохранность ценных бумаг и денежных средств, сохранность и своевременное восстановление записей по учету прав на ценные бумаги клиентов;
<a id="p100052"></a>документы, регламентирующие процедуры сверки расхождений при учете прав на ценные бумаги клиентов;
<a id="p100053"></a>документы, подтверждающие наличие у заявителя внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов заявителя и управляющей компании;
<a id="p100054"></a>документы, расшифровывающие отдельные статьи бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках, представленных в Федеральную комиссию;
<a id="p100055"></a>иную не упомянутую в настоящем Положении финансовую отчетность заявителя.
12. <a id="p100056"></a>Федеральная комиссия не позднее 60 дней со дня получения указанных в абзацах 2 - 13 пункта 11 настоящего Положения документов, а в случае требования Федеральной комиссии представить документы, указанные в абзацах 15 - 20 пункта 11 настоящего Положения, - не позднее 60 дней со дня представления дополнительных документов должна выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием мотивов такого отказа.
<a id="p100057"></a>В выдаче лицензии может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.
13. <a id="p100058"></a>Лицензия составляется по форме согласно Приложению к настоящему Положению.
<a id="p100059"></a>Лицензия должна быть подписана председателем Федеральной комиссии или его заместителем и заверена печатью Федеральной комиссии.
14. <a id="p100060"></a>Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на три года. Порядок продления срока действия лицензии устанавливается Федеральной комиссией.
15. <a id="p100061"></a>Данные об организации, получившей лицензию, вносятся в реестр специализированных депозитариев, ведение которого осуществляется Федеральной комиссией.
16. <a id="p100062"></a>Все документы, представленные в Федеральную комиссию для получения лицензии, регистрируются при их поступлении.
<a id="p100063"></a>В случае представления не всех указанных в пункте 11 настоящего Положения документов, а также представления незаверенной или заверенной ненадлежащим образом копии документа Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.
17. <a id="p100064"></a>Основаниями для отказа в выдаче заявителю лицензии являются:
<a id="p100065"></a>наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;
<a id="p100066"></a>несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;
<a id="p100067"></a>непредставление по требованию Федеральной комиссии дополнительных документов, предусмотренных пунктом 11 настоящего Положения;
<a id="p100068"></a>несоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала специализированного депозитария, установленным настоящим Положением;
<a id="p100069"></a>отсутствие у определенных в пунктах 6 и 7 настоящего Положения должностных лиц и специалистов заявителя необходимых образования и стажа работы в качестве должностных лиц или специалистов финансовых институтов;
<a id="p100070"></a>отсутствие после 1 апреля 1996 г. квалификационных аттестатов Федеральной комиссии у должностных лиц и специалистов заявителя, определенных настоящим Положением;
<a id="p100071"></a>непогашенная судимость кого-либо из определенных в пунктах 6 и 7 настоящего Положения должностных лиц или специалистов заявителя за корыстные преступления.
18. <a id="p100072"></a>Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован заявителем в суд.


## <a id="p100073"></a>IV. Условия осуществления деятельности в качестве специализированного депозитария


19. <a id="p100074"></a>Специализированный депозитарий обязан осуществлять свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, актами Федеральной комиссии, а также договором с управляющей компанией и правилами паевых инвестиционных фондов.
<a id="p100075"></a>Договор, заключенный специализированным депозитарием с управляющей компанией, должен соответствовать требованиям Типового договора об оказании депозитарных услуг управляющей компании паевого инвестиционного фонда, утвержденного Федеральной комиссией.
<a id="p100076"></a>Федеральная комиссия или уполномоченное ею лицо вправе осуществлять проверку деятельности в качестве специализированного депозитария.
20. <a id="p100077"></a>Специализированный депозитарий несет ответственность за сохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг и иного имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также за своевременность внесения, сохранность и правильность записей по учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.
<a id="p100078"></a>В случае, если на специализированный депозитарий возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, специализированный депозитарий несет ответственность за своевременность и правильность ведения и хранения такого реестра, а также записей о правах владельцев инвестиционных паев.
<a id="p100079"></a>Специализированный депозитарий обязан осуществлять хранение ценных бумаг и иного имущества, составляющего имущество паевого инвестиционного фонда, и вести учет прав на такие ценные бумаги и иное имущество обособленно от принадлежащих данному специализированному депозитарию и/или его клиентам ценных бумаг и иного имущества.
21. <a id="p100080"></a>Договор между специализированным депозитарием и управляющей компанией не может предусматривать положений о переходе к специализированному депозитарию права собственности на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.
<a id="p100081"></a>На ценные бумаги и иное имущество, составляющие паевой инвестиционный фонд, переданные управляющей компанией на хранение специализированному депозитарию, не может быть обращено взыскание по обязательствам специализированного депозитария.
22. <a id="p100082"></a>Специализированный депозитарий вправе оказывать соответствующие услуги нескольким управляющим компаниям.
<a id="p100083"></a>В соответствии с законодательством Российской Федерации о банках и банковской деятельности специализированный депозитарий открывает на имя управляющей компании отдельный счет (счета) для хранения денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, и осуществляет денежные расчеты в связи с операциями по доверительному управлению имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.
23. <a id="p100084"></a>Специализированный депозитарий обязан:
<a id="p100085"></a>передавать права на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, по требованию управляющей компании и в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и актами Федеральной комиссии;
<a id="p100086"></a>подтверждать права управляющей компании на ценные бумаги;
<a id="p100087"></a>обеспечивать передачу от эмитента к управляющей компании и от управляющей компании к эмитенту информации и документов, необходимых для осуществления прав по ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда;
<a id="p100088"></a>перечислять на отдельный счет управляющей компании, открытый для хранения денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, полученные от эмитентов дивиденды, проценты, иные доходы и платежи по ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда;
<a id="p100089"></a>осуществлять по решению эмитентов операции с ценными бумагами, связанные с изменением условий всего выпуска ценных бумаг данного эмитента, включая дробление, консолидацию, конвертацию, аннулирование и погашение ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда;
<a id="p100090"></a>вести реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, если управляющей компанией не заключен договор о ведении указанного реестра со специализированным регистратором.
24. <a id="p100091"></a>Специализированный депозитарий не вправе:
<a id="p100092"></a>осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг в качестве брокера или дилера;
<a id="p100093"></a>выступать в качестве кредитора или гаранта по отношению к имуществу, составляющему паевой инвестиционный фонд;
<a id="p100094"></a>совершать операции с переданными ему на хранение ценными бумагами и иным имуществом, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда, без получения указания на это со стороны управляющей компании данного паевого инвестиционного фонда;
<a id="p100095"></a>обусловливать заключение депозитарного договора с управляющей компанией отказом последней хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами, составляющими имущество паевого инвестиционного фонда;
<a id="p100096"></a>приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, имущество которого находится на хранении в данном специализированном депозитарии;
<a id="p100097"></a>отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также приобретать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд.
25. <a id="p100098"></a>Специализированный депозитарий должен принимать все необходимые меры для своевременной и полной реализации прав управляющей компании по составляющим имущество паевого инвестиционного фонда ценным бумагам, переданным ему на хранение, включая меры по надлежащему оформлению прав специализированного депозитария в реестрах владельцев ценных бумаг в качестве номинального держателя таких ценных бумаг, получению дивидендов, процентов и иных платежей по ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда.
<a id="p100099"></a>Специализированный депозитарий не несет имущественной ответственности перед управляющей компанией в случае невыполнения эмитентом своих обязательств по выпущенным им ценным бумагам.
<a id="p100100"></a>Специализированный депозитарий, на который возложена обязанность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, несет солидарную с управляющей компанией ответственность перед владельцами инвестиционных паев в случае причинения им ущерба его виновными действиями при ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
<a id="p100101"></a>Специализированный депозитарий обязан создать условия для обеспечения сохранности ценных бумаг, денежных средств и записей о правах на ценные бумаги, а также записей по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги. Специализированный депозитарий обязан не реже одного раза в день производить дублирование на отдельных носителях информации о совершаемых в течение рабочего дня записях о правах на ценные бумаги.
26. <a id="p100102"></a>Специализированный депозитарий обязан:
<a id="p100103"></a>согласовывать с Федеральной комиссией любое существенное изменение правил предоставления депозитарных услуг;
<a id="p100104"></a>в течение пяти календарных дней сообщать Федеральной комиссии о не устраненных управляющей компанией в установленные сроки нарушениях правил паевого инвестиционного фонда, ограничений на инвестиции в различные активы, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии;
<a id="p100105"></a>принимать к исполнению распоряжения временного управляющего паевым инвестиционным фондом, назначенного Федеральной комиссией;
<a id="p100106"></a>ликвидировать паевой инвестиционный фонд в случае аннулирования лицензии или ликвидации управляющей компании, если Федеральной комиссией не назначен временный управляющий паевым инвестиционным фондом;
<a id="p100107"></a>предоставлять управляющей компании в соответствии с заключенным с нею договором документы, подтверждающие надлежащие хранение и учет прав на ценные бумаги и иное имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, а также документы, подтверждающие надлежащий учет прав владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
<a id="p100108"></a>создавать ревизионную комиссию в целях контроля и оценки организации внутреннего бухгалтерского учета специализированного депозитария;
<a id="p100109"></a>предоставлять Федеральной комиссии по ее требованию для проверки финансовую и иную учетную документацию, а также реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
<a id="p100110"></a>Специализированный депозитарий не вправе исполнять поручения управляющей компании паевых инвестиционных фондов с момента получения уведомления Федеральной комиссии об аннулировании лицензии управляющей компании.
<a id="p100111"></a>Специализированный депозитарий обязан представлять в Федеральную комиссию отчетность в объеме и в сроки, установленные Федеральной комиссией.


## <a id="p100112"></a>V. Приостановление действия и аннулирование лицензии


27. <a id="p100113"></a>Федеральная комиссия вправе приостанавливать действие лицензии и аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.
28. <a id="p100114"></a>В случае приостановления действия или аннулирования лицензии специализированного депозитария Федеральная комиссия направляет в его адрес письменное уведомление.
29. <a id="p100115"></a>Основаниями для приостановления действия лицензии являются:
<a id="p100116"></a>нарушение требований настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;
<a id="p100117"></a>нарушение представленных в Федеральную комиссию операционных условий и внутренних правил осуществления деятельности в качестве специализированного депозитария, повлекшее за собой нарушение прав и интересов владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и управляющих компаний - клиентов специализированного депозитария;
<a id="p100118"></a>обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах, представленных специализированным депозитарием для получения лицензии;
<a id="p100119"></a>совершение специализированным депозитарием сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов специализированного депозитария и управляющей компании;
<a id="p100120"></a>нарушение требований, установленных разделом IV настоящего Положения;
<a id="p100121"></a>нарушение специализированным депозитарием порядка и сроков представления отчетности, установленных актами Федеральной комиссии, представление им отчетности, содержащей недостоверные данные;
<a id="p100122"></a>непредставление необходимых сведений и документов для проведения проверки Федеральной комиссией или уполномоченному ею лицу, а равно недопущение уполномоченных лиц Федеральной комиссии к материалам и документам в ходе проверки;
<a id="p100123"></a>неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии о предоставлении информации;
<a id="p100124"></a>иное нарушение требований законодательства Российской Федерации, настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии, повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
30. <a id="p100125"></a>В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии.
31. <a id="p100126"></a>Специализированный депозитарий обязан в течение срока, установленного Федеральной комиссией, устранить нарушение (его последствия) и представить об этом письменный отчет в Федеральную комиссию.
32. <a id="p100127"></a>Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета специализированного депозитария об устранении нарушения и, в необходимых случаях, по итогам проверки информации, содержащейся в отчете.
33. <a id="p100128"></a>Основаниями для аннулирования лицензии являются:
<a id="p100129"></a>ликвидация специализированного депозитария;
<a id="p100130"></a>признание специализированного депозитария несостоятельным (банкротом);
<a id="p100131"></a>несоблюдение специализированным депозитарием ограничений на совмещение деятельности в качестве специализированного депозитария с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
<a id="p100132"></a>неоднократное нарушение специализированным депозитарием требований настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии;
<a id="p100133"></a>неустранение в течение установленного Федеральной комиссией срока нарушения (его последствий), явившегося основанием для приостановления действия лицензии;
<a id="p100134"></a>невыполнение специализированным депозитарием в течение года своих функций в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов;
<a id="p100135"></a>иные основания, предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.
34. <a id="p100136"></a>В случае аннулирования лицензии, выданной специализированному депозитарию, специализированный депозитарий обязан в порядке и в сроки, предусмотренные договором на оказание депозитарных услуг управляющему паевым инвестиционным фондом, передать все документы, связанные с оказанием услуг в качестве специализированного депозитария, новому специализированному депозитарию.
<a id="p100137"></a>Специализированный депозитарий с момента аннулирования лицензии не вправе совершать операции по банковским счетам, на которых хранятся денежные средства паевых инвестиционных фондов, и операции по счетам ценных бумаг, на которых учитываются права паевых инвестиционных фондов на ценные бумаги, за исключением операций по зачислению поступающих денежных средств и ценных бумаг на соответствующие счета паевых инвестиционных фондов.
35. <a id="p100138"></a>Приостановление действия или аннулирование лицензии может быть обжаловано в суд.






<div align="right">

<a id="p100139"></a>Приложение<br>
к Положению о порядке лицензирования<br>
деятельности в качестве<br>
специализированного депозитария<br>
паевых инвестиционных фондов

</div>


<a id="p100140"></a>                             ЛИЦЕНЗИЯ

<a id="p100141"></a>    Регистрационный номер ________       от "____" _____ 199___ г.

<a id="p100142"></a>    Федеральная комиссия  по  ценным бумагам и фондовому рынку при
<a id="p100143"></a>Правительстве   Российской   Федерации   разрешает   осуществление
<a id="p100144"></a>деятельности  в  качестве  специализированного  депозитария паевых
<a id="p100145"></a>инвестиционных фондов.
<a id="p100146"></a>    Лицензия выдана ______________________________________________
<a id="p100147"></a>                 (полное фирменное наименование и место нахождения
<a id="p100148"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100149"></a>    специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов)
<a id="p100150"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100151"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100152"></a>    Свидетельство о          государственной           регистрации
<a id="p100153"></a>специализированного депозитария
<a id="p100154"></a>серия _______________ N __________ выдана "___" ________   19__ г.
<a id="p100155"></a>__________________________________________________________________
<a id="p100156"></a>    Срок действия настоящей лицензии заканчивается "__" __  19_ г.

<a id="p100157"></a>    М.П. Подпись __________________ ______________

<a id="p100158"></a>    Лицензия продлена до "___" _______ 199___ г.

<a id="p100159"></a>    М.П. Подпись __________________ ______________



<a id="p100160"></a>

---
