---
title: "Постановление ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 15"
number: "15"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 2001-07-18
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-15-2001-fktsb-rossii-federalnaya"
---

## Постановление ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 15

# Постановление ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 15

"О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг"

> [!IMPORTANT]
> Вступил в силу с 1 июля 2002 года [(пункт 12](#p100029) данного документа).
> По заключению Минюста РФ данный документ в государственной регистрации не нуждается. - Письмо Минюста РФ от 07.08.2001 N 07/8061-ЮД ("Экономика и жизнь", N 38, 2001; "Бюллетень Минюста РФ", N 10, 2001).


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**

<a id="p100002"></a>**ПОСТАНОВЛЕНИЕ**
от 18 июля 2001 г. N 15

<a id="p100003"></a>**О НОРМАТИВАХ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ**
**ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ**

<a id="p100004"></a>В соответствии с абзацами первым и вторым статьи 43, пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года, N 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998 года, N 48, ст. 5857), а также Федеральным законом от 8 июля 1999 г. N 139-ФЗ "О внесении дополнений в Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. N 394-1 "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", от 12 июля 1999 г., N 28, ст. 3472), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. <a id="p100005"></a>Установить следующие нормативы достаточности собственных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:
<a id="p100006"></a>а) дилерскую деятельность - 500 тыс. руб.;
<a id="p100007"></a>б) брокерскую деятельность - 5 000 тыс. руб.;
<a id="p100008"></a>в) деятельность по управлению ценными бумагами - 5 000 тыс. руб.;
<a id="p100009"></a>г) клиринговую деятельность - 10 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 15 000 тыс. руб.;
<a id="p100010"></a>д) депозитарную деятельность - 15 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 20 000 тыс. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями, - 25 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 35 000 тыс. руб.;
<a id="p100011"></a>е) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 10 000 тыс. руб., с 1 января 2004 г. - 15 000 тыс. руб., а с 1 января 2005 г. - 30 000 тыс. руб.;
<a id="p100012"></a>ж) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 25 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 30 000 тыс. руб.
2. <a id="p100013"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую и депозитарную деятельность, - 25 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 30 000 тыс. руб.
3. <a id="p100014"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность, - 35 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 40 000 тыс. руб.
4. <a id="p100015"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и депозитарную деятельность, - 35 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 40 000 тыс. руб.
5. <a id="p100016"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами, деятельность по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельность по управлению активами страховых резервов страховых организаций, - 15 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 30 000 тыс. руб.
6. <a id="p100017"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, - 20 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 25 000 тыс. руб.
7. <a id="p100018"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, клиринговую деятельность и деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, - 30 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 45 000 тыс. руб.
8. <a id="p100019"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями, и клиринговую деятельность, - 35 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 45 000 тыс. руб.
9. <a id="p100020"></a>При совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим Постановлением, норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
10. <a id="p100021"></a>Признать утратившими силу:
<a id="p100022"></a>Постановление ФКЦБ России от 10 июля 2000 г. N 5 "О требованиях к минимальному размеру собственного капитала соискателей лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг" <*>;

<a id="p100023"></a>

---

<a id="p100024"></a><*> По заключению Минюста России признано не нуждающимся в государственной регистрации - письмо Минюста России от 15 августа 2000 г. N 6934-ЮД.

<a id="p100025"></a>Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 9 "О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии" <*>.

<a id="p100026"></a>

---

<a id="p100027"></a><*> По заключению Минюста России признано не нуждающимся в государственной регистрации - письмо Минюста России от 1 сентября 2000 г. N 7423-ЮД.

11. <a id="p100028"></a>Действие настоящего Постановления не распространяется на кредитные организации.
12. <a id="p100029"></a>Настоящее Постановление вступает в силу с 1 июля 2002 г.

<div align="right">

<a id="p100030"></a>Председатель<br>
**И.В.КОСТИКОВ**

</div>




<a id="p100031"></a>

---