Постановление ФКЦБ РФ от 26.05.1998 № 15

«Об обязательных условиях договора инвестиционного Фонда с управляющим инвестиционного Фонда»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 26 мая 1998 г. № 15

ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ УСЛОВИЯХ ДОГОВОРА ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА С УПРАВЛЯЮЩИМ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

В соответствии с пунктом 11 Указа Президента Российской Федерации «О дальнейшем совершенствовании деятельности инвестиционных фондов» от 23 февраля 1998 года № 193 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Договор инвестиционного фонда (далее — фонд) с управляющим инвестиционного фонда (далее — управляющий) должен содержать условия, предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Постановлением, а также может содержать иные не противоречащие им условия.

Условия, предусмотренные настоящим Постановлением, могут быть по согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее — Федеральная комиссия) сформулированы в договоре иначе, чем в настоящем Постановлении, если при этом их смысл не меняется.

2. Договор фонда с управляющим (далее — договор) должен содержать следующие обязательные условия:

«1. Предмет договора»

Фонд поручает, а управляющий принимает на себя обязанность осуществлять управление Фондом в соответствии с законодательством и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии и уставом фонда.

2. Права и обязанности управляющего

2.1. Управляющий вправе совершать все действия, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе совершать единоличный исполнительный орган акционерного общества.».

3. Договор должен содержать следующие положения:

«Управляющий обязуется осуществлять управление фондом в соответствии с законодательством Российской Федерации, иными правовыми актами, нормативными актами Федеральной комиссии, уставом фонда и настоящим договором, в том числе:»

представлять совету директоров фонда перед собранием акционеров отчетность о деятельности фонда со всеми необходимыми материалами, а также предложения по вопросам инвестиционной политики фонда;

организовать предоставление и раскрытие информации о деятельности фонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;

организовать исполнение обязанностей фонда, предусмотренных актами Федеральной комиссии и договором фонда со специализированным депозитарием фонда, в отношении хранения и учета прав на имущество фонда, а также контроля за распоряжением этим имуществом. Представлять специализированному депозитарию фонда все документы и информацию, необходимые для осуществления им хранения и учета прав на имущество фонда, а также контроля за распоряжением этим имуществом;

организовать ведение бухгалтерского учета и отчетности фонда, при этом ежеквартально, не позднее ______________ следующего после окончания отчетного квартала, представлять совету директоров фонда документы, установленные нормативными актами Федеральной комиссии;

организовать ведение реестра акционеров фонда и контролировать правильность его ведения;

обеспечивать правильность и полноту выплаты дивидендов акционерам фонда.».

4. Договор должен предусматривать обязанность фонда выплачивать управляющему вознаграждение и его размер. Предусмотренное договором годовое вознаграждение Управляющего не должно превышать 5 процентов от средней годовой стоимости активов за вычетом пассивов фонда, рассчитанной как сумма стоимости активов за вычетом пассивов фонда на конец каждого квартала в течение финансового года, разделенная на четыре.

5. Договор должен предусматривать, что начисление вознаграждения управляющему осуществляется в соответствии с порядком, установленным актами Федеральной комиссии. Договор не должен предусматривать возмещения каких-либо расходов управляющего.

6. Договор должен содержать также следующие положения:

«Управляющий от имени фонда не вправе:»

приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации фонда;

совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования актов Федеральной комиссии, включая требования к составу и структуре активов инвестиционных фондов;

безвозмездно отчуждать имущество фонда;

принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не принадлежит Фонду;

привлекать заемные средства, если совокупный объем задолженности фонда по всем договорам займа и кредитным договорам превысит 10 процентов балансовой стоимости активов на последнюю отчетную дату. Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая срок пролонгации) не может превышать 3 месяцев;

предоставлять займы и кредиты;

использовать имущество фонда для обеспечения исполнения собственных обязательств и обязательств третьих лиц;

выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами;

использовать в качестве обеспечения исполнения обязательств фонда имущество, составляющее более 10 процентов балансовой стоимости активов фонда;

совершать фьючерсные и форвардные сделки;

приобретать производные ценные бумаги;

приобретать объекты, указанные в инвестиционной декларации фонда, у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты;

приобретать акции инвестиционных фондов, инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;

приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его аффилированными лицами, специализированным депозитарием, акции инвестиционных фондов, управляемых его аффилированными лицами, а также инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, имущество которых находится в доверительном управлении его аффилированных лиц;

совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии.

Управляющий не вправе:

выпускать иные ценные бумаги, кроме акций, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

отчуждать собственное имущество Фонду за исключением случаев, предусмотренных актами Федеральной комиссии;

совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии.».

7. Договор не может ограничивать ответственность управляющего перед фондом за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных договором в соответствии с настоящим Постановлением, а также освобождать от такой ответственности.

Договор должен устанавливать право фонда расторгнуть его в одностороннем порядке с уведомлением не более чем за 60 дней и без выплаты какой-либо компенсации сверх начисленного вознаграждения.

---