--- title: "Постановление ФКЦБ РФ от 22.04.1997 N 15" number: "15" issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг" issued_on: 1997-04-22 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-15-1997" --- ## Постановление ФКЦБ РФ от 22.04.1997 N 15 # Постановление ФКЦБ РФ от 22.04.1997 N 15 "Об утверждении Временного положения об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов" > [!IMPORTANT] > Вступил в силу 7 июля 1997 года. - [Указ](https://bukva.ai/docs/ukaz-1009-1996#p100063) Президента РФ от 01.07.1996 N 1009, [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1263-1995#p100006) Правительства РФ от 26.12.1995 N 1263. **ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ** ## ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 22 апреля 1997 г. N 15 **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ** **ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ** **И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ПАЕВЫХ** **ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ** Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" и в соответствии с Временным положением об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 10 октября 1995 г. N 11, Положением о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 25 октября 1995 г. N 18, а также в соответствии с изменениями и дополнениями, внесенными в Положение о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденными Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 августа 1996 г. N 14, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет: 1. Утвердить прилагаемое Временное положение об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов. 2. Установить, что до утверждения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг перечня уполномоченных организаций, имеющих право проведения квалификационных экзаменов для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также для индивидуальных предпринимателей профессиональных участников рынка ценных бумаг, аттестация специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов осуществляется в порядке, установленном настоящим Временным положением об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов. 3. Внести изменение в пункт 2 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 февраля 1997 г. N 7 "Об утверждении Положения о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг" после слов "аттестация специалистов рынка ценных бумаг", дополнить слова ", за исключением специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов". 4. Считать утратившим силу Временное положение об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, утвержденное распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 29 августа 1996 г. N 4-р.
Председатель
**Д.В.ВАСИЛЬЕВ**
Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 22 апреля 1997 г. N 15
## ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ## 1. Общие положения 1.1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов (далее - специалисты управляющих компаний и специализированных депозитариев). 1.2. Специалисты управляющих компаний и специализированных депозитариев аттестуются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ФКЦБ России). 1.3. Документом, удостоверяющим успешное прохождение аттестации специалистом управляющей компании (специализированного депозитария), является квалификационный аттестат ФКЦБ России, по форме согласно Приложению 1, с указанием наименования квалификации специалист управляющей компании паевого инвестиционного фонда или специалист специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда (далее - квалификационный аттестат). 1.4. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, должны отвечать требованию отсутствия непогашенной судимости за корыстные преступления и иметь высшее образование. ## 2. Порядок проведения квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов 2.1. Для включения специалистов организаций в список лиц, допущенных к экзамену на право получения квалификационных аттестатов (далее - квалификационные экзамены), в ФКЦБ России направляются заявки, включающие полное наименование организации - заявителя, а также заполненные анкеты специалистов - соискателей по форме согласно Приложению 2. 2.2. Предварительное обучение не является обязательным условием для допуска соискателей к экзаменам. 2.3. Дата квалификационного экзамена и список лиц, допущенных к квалификационному экзамену, утверждаются приказом председателя ФКЦБ России. Уведомление о допуске к очередному экзамену направляется организации - заявителю не позднее 10 рабочих дней до даты проведения квалификационного экзамена. 2.4. Не позднее 15 рабочих дней до даты проведения очередного квалификационного экзамена дата квалификационного экзамена и утвержденные ФКЦБ России программы аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев, содержащие минимальные тематические перечни вопросов и нормативных актов, знание которых необходимо для успешного прохождения квалификационных экзаменов, раскрываются через страницу ФКЦБ России в сети Интернет. Не позднее 7 рабочих дней до даты проведения очередного квалификационного экзамена текст учебного пособия для подготовки к соответствующему квалификационному экзамену раскрывается через страницу ФКЦБ России в сети Интернет. #### 2.5 Основаниями для отказа в допуске к квалификационному экзамену являются: - непогашенная судимость соискателя за корыстные преступления; - отсутствие у соискателя высшего образования; - выявление фактов недостоверной информации в представленной соискателем анкете; - прошествие менее трех лет с момента аннулирования лицензии организации профессионального участника рынка ценных бумаг, в которой соискатель на момент аннулирования лицензии являлся исполнительным директором (управляющим, менеджером) или его заместителем, руководителем отдела или подразделения, непосредственно обеспечивавшего совершение операций с ценными бумагами. 2.6. Квалификационный экзамен проводится в течение двух часов в форме письменного тестирования. Экзаменационные тесты разрабатываются на основе соответствующих программ аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев. Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом Аттестационной комиссии ФКЦБ России и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 дней с даты проведения экзамена. 2.7. Лица, не сдавшие квалификационный экзамен, имеют право на ознакомление с результатами проверки своего экзаменационного теста и на апелляцию. Апелляция проводится не позднее 10 дней с даты предоставления для публичного ознакомления протокола о результатах экзамена. Результаты рассмотрения апелляций оформляются протоколом. Лица, не сдавшие квалификационный экзамен, повторно допускаются к очередному квалификационному экзамену по истечении не менее чем трех месяцев. Лица, не сдавшие квалификационный экзамен повторно, допускаются к квалификационным экзаменам по истечении 1 года с даты проведения последнего квалификационного экзамена. 2.8. Лицам, успешно сдавшим квалификационные экзамены, выдаются квалификационные аттестаты. За выдачу квалификационного аттестата взимается сбор в размере 1 (одного) минимального размера оплаты труда, установленного на дату выдачи квалификационного аттестата, который зачисляется в доход федерального бюджета. 2.9. Срок действия квалификационных аттестатов - 1 год. По истечении срока действия квалификационные аттестаты без дополнительного прохождения квалификационных экзаменов обмениваются на соответствующие квалификационные аттестаты ФКЦБ России руководителей и специалистов управляющих компаний или специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, установленные [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-28-1997#p100011) о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 11 февраля 1997 г. N 7. 2.10. Для осуществления обмена владельцы квалификационных аттестатов не позднее одного месяца с даты окончания срока действия, указанного в пункте 2.10, направляют в ФКЦБ России: - квалификационный аттестат; - анкету по форме согласно Приложению 3. #### 2.11 Основаниями для отказа в обмене квалификационных аттестатов являются следующие обстоятельства: - владелец квалификационного аттестата на дату подачи заявления о продлении срока действия аттестата не являлся руководителем или специалистом управляющей компании (специализированного депозитария); - владелец квалификационного аттестата подал заявление на продление аттестата по истечении одного месяца с даты окончания срока действия аттестата.
Приложение 1
к Временному положению об аттестации
специалистов управляющих компаний
и специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ Решением Аттестационной комиссии от "__" ____________ 199_ г. протокол N ____________________ __________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество) паспорт: серия ___________ N _____________ выдан _____________ присвоена квалификация _______________________________________ __________________________________________________________________ Срок действия аттестата с "__" ______________ 199_ г. по "__" _______________ 199_ г. Председатель подпись И. О. Фамилия Аттестационной комиссии Секретарь Аттестационной комиссии М. П. подпись И. О. Фамилия
Приложение 2
к Временному положению об аттестации
специалистов управляющих компаний
и специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов
АНКЕТА СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА 1. Фамилия, имя, отчество ____________________________________ 2. Гражданство _______________________________________________ 3. Число, месяц, год рождения ________________________________ 4. Паспортные данные серия _________________________________ номер ___________ дата выдачи ___________________________ кем выдан ________ 5. Место жительства область ____________________________ город _______________________ улица ______________________________ номер дома, квартиры ________ рабочий телефон ____________________ факс ________________________ (укажите код города) (укажите код города) 6. Имеете ли Вы непогашенную судимость за корыстные преступления? Да Нет 7. Имеете ли Вы высшее образование? Да Нет наименование учебного заведения __________________________________ специальность ______________________ год окончания ____________ 8. Место работы в настоящее время наименование организации _______________ должность ______________ 9. Общий стаж работы в финансовых институтах Укажите данные о финансовых институтах, в которых Вы работали в течение последних 5 лет наименование организации ________________ должность _____________ наименование организации ________________ должность _____________ наименование организации ________________ должность _____________ 10. Имелись ли судебные (арбитражные) иски к указанным финансовым институтам в период Вашей работы? Да Нет 11. Являлись ли Вы должностным лицом и (или) специалистом финансовых институтов, которые лишались лицензии на соответствующий вид деятельности? Да Нет Дата заполнения __/__/__ Личная подпись
Приложение 3
к Временному положению
об аттестации специалистов
управляющих компаний
и специализированных депозитариев
паевых инвестиционных фондов
АНКЕТА ВЛАДЕЛЬЦА КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА 1. Фамилия, имя, отчество ____________________________________ 2. Паспортные данные серия _________________ номер ___________________________ дата выдачи _______________ кем выдан _____________________ 3. Квалификационная специальность ____________________________ 4. Информация о профессиональной деятельности в настоящее время наименование организации _____________ должность __________ Почтовый адрес _______________________________________________ Телефон ______________________________________________________ (укажите код города) Дата заполнения __/__/__ Личная подпись --- Ниже этой линии анкету заполняет руководитель организации Факт работы __________________________________________________ (ФИО работника) в ________________________________________________________________ (наименование организации) с __/__/__ по __/__/__ в должности __________________________ должность подтверждаю. ________________________________________ (должность руководителя) ________________________________________ ______________________ (ФИО руководителя) (подпись) М.П. ---