Постановление ФКЦБ РФ от 22.04.1997 № 15

«Об утверждении Временного положения об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 22 апреля 1997 г. № 15

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. № 765 «О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации» и в соответствии с Временным положением об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 10 октября 1995 г. № 11, Положением о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 25 октября 1995 г. № 18, а также в соответствии с изменениями и дополнениями, внесенными в Положение о порядке лицензирования деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденными Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 августа 1996 г. № 14, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Временное положение об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов.

2. Установить, что до утверждения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг перечня уполномоченных организаций, имеющих право проведения квалификационных экзаменов для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также для индивидуальных предпринимателей профессиональных участников рынка ценных бумаг, аттестация специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов осуществляется в порядке, установленном настоящим Временным положением об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов.

3. Внести изменение в пункт 2 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 февраля 1997 г. № 7 «Об утверждении Положения о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг» после слов «аттестация специалистов рынка ценных бумаг», дополнить слова «, за исключением специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов».

4. Считать утратившим силу Временное положение об аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, утвержденное распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 29 августа 1996 г. № 4-р.

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов (далее — специалисты управляющих компаний и специализированных депозитариев).

1.2. Специалисты управляющих компаний и специализированных депозитариев аттестуются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее — ФКЦБ России).

1.3. Документом, удостоверяющим успешное прохождение аттестации специалистом управляющей компании (специализированного депозитария), является квалификационный аттестат ФКЦБ России, по форме согласно Приложению 1, с указанием наименования квалификации специалист управляющей компании паевого инвестиционного фонда или специалист специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда (далее — квалификационный аттестат).

1.4. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, должны отвечать требованию отсутствия непогашенной судимости за корыстные преступления и иметь высшее образование.

2. Порядок проведения квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов

2.1. Для включения специалистов организаций в список лиц, допущенных к экзамену на право получения квалификационных аттестатов (далее — квалификационные экзамены), в ФКЦБ России направляются заявки, включающие полное наименование организации — заявителя, а также заполненные анкеты специалистов — соискателей по форме согласно Приложению 2.

2.2. Предварительное обучение не является обязательным условием для допуска соискателей к экзаменам.

2.3. Дата квалификационного экзамена и список лиц, допущенных к квалификационному экзамену, утверждаются приказом председателя ФКЦБ России. Уведомление о допуске к очередному экзамену направляется организации — заявителю не позднее 10 рабочих дней до даты проведения квалификационного экзамена.

2.4. Не позднее 15 рабочих дней до даты проведения очередного квалификационного экзамена дата квалификационного экзамена и утвержденные ФКЦБ России программы аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев, содержащие минимальные тематические перечни вопросов и нормативных актов, знание которых необходимо для успешного прохождения квалификационных экзаменов, раскрываются через страницу ФКЦБ России в сети Интернет. Не позднее 7 рабочих дней до даты проведения очередного квалификационного экзамена текст учебного пособия для подготовки к соответствующему квалификационному экзамену раскрывается через страницу ФКЦБ России в сети Интернет.

2.5 Основаниями для отказа в допуске к квалификационному экзамену являются:

• непогашенная судимость соискателя за корыстные преступления;
• отсутствие у соискателя высшего образования;
• выявление фактов недостоверной информации в представленной соискателем анкете;
• прошествие менее трех лет с момента аннулирования лицензии организации профессионального участника рынка ценных бумаг, в которой соискатель на момент аннулирования лицензии являлся исполнительным директором (управляющим, менеджером) или его заместителем, руководителем отдела или подразделения, непосредственно обеспечивавшего совершение операций с ценными бумагами.

2.6. Квалификационный экзамен проводится в течение двух часов в форме письменного тестирования. Экзаменационные тесты разрабатываются на основе соответствующих программ аттестации специалистов управляющих компаний и специализированных депозитариев. Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом Аттестационной комиссии ФКЦБ России и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 дней с даты проведения экзамена.

2.7. Лица, не сдавшие квалификационный экзамен, имеют право на ознакомление с результатами проверки своего экзаменационного теста и на апелляцию. Апелляция проводится не позднее 10 дней с даты предоставления для публичного ознакомления протокола о результатах экзамена. Результаты рассмотрения апелляций оформляются протоколом.

Лица, не сдавшие квалификационный экзамен, повторно допускаются к очередному квалификационному экзамену по истечении не менее чем трех месяцев. Лица, не сдавшие квалификационный экзамен повторно, допускаются к квалификационным экзаменам по истечении 1 года с даты проведения последнего квалификационного экзамена.

2.8. Лицам, успешно сдавшим квалификационные экзамены, выдаются квалификационные аттестаты. За выдачу квалификационного аттестата взимается сбор в размере 1 (одного) минимального размера оплаты труда, установленного на дату выдачи квалификационного аттестата, который зачисляется в доход федерального бюджета.

2.9. Срок действия квалификационных аттестатов — 1 год. По истечении срока действия квалификационные аттестаты без дополнительного прохождения квалификационных экзаменов обмениваются на соответствующие квалификационные аттестаты ФКЦБ России руководителей и специалистов управляющих компаний или специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, установленные Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 11 февраля 1997 г. № 7.

2.10. Для осуществления обмена владельцы квалификационных аттестатов не позднее одного месяца с даты окончания срока действия, указанного в пункте 2.10, направляют в ФКЦБ России:

• квалификационный аттестат;
• анкету по форме согласно Приложению 3.

2.11 Основаниями для отказа в обмене квалификационных аттестатов являются следующие обстоятельства:

• владелец квалификационного аттестата на дату подачи заявления о продлении срока действия аттестата не являлся руководителем или специалистом управляющей компании (специализированного депозитария);
• владелец квалификационного аттестата подал заявление на продление аттестата по истечении одного месяца с даты окончания срока действия аттестата.

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ

Решением Аттестационной комиссии от «__» ____________ 199_ г.

протокол N ____________________

__________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество)

паспорт: серия ___________ N _____________ выдан _____________

присвоена квалификация _______________________________________

__________________________________________________________________

Срок действия аттестата

с «» ______________ 199_ г. по «» _______________ 199_ г.

Председатель подпись И. О. Фамилия

Аттестационной комиссии

Секретарь

Аттестационной комиссии М. П. подпись И. О. Фамилия

АНКЕТА

СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА

1. <a id="p100057"></a>Фамилия, имя, отчество ____________________________________

2. <a id="p100058"></a>Гражданство _______________________________________________

3. <a id="p100059"></a>Число, месяц, год рождения ________________________________

4. <a id="p100060"></a>Паспортные данные

      серия _________________________________    номер ___________
      дата выдачи ___________________________   кем выдан ________

5. <a id="p100063"></a>Место жительства

область ____________________________ город _______________________

улица ______________________________ номер дома, квартиры ________

рабочий телефон ____________________ факс ________________________

(укажите код города) (укажите код города)

6. <a id="p100068"></a>Имеете  ли   Вы   непогашенную   судимость   за   корыстные

преступления?

Да Нет

7. <a id="p100071"></a>Имеете ли Вы высшее образование?

Да Нет

наименование учебного заведения __________________________________

специальность ______________________ год окончания ____________

8. <a id="p100075"></a>Место работы в настоящее время

наименование организации _______________ должность ______________

9. <a id="p100077"></a>Общий стаж работы в финансовых институтах

Укажите данные о финансовых институтах, в которых Вы работали

в течение последних 5 лет

наименование организации ________________  должность _____________
наименование организации ________________  должность _____________
наименование организации ________________  должность _____________

10. <a id="p100083"></a>Имелись   ли   судебные  (арбитражные)  иски  к  указанным

финансовым институтам в период Вашей работы?

Да Нет

11. <a id="p100086"></a>Являлись ли Вы  должностным  лицом  и  (или)  специалистом

финансовых институтов, которые лишались лицензии на

соответствующий вид деятельности?

    Да                             Нет

      Дата заполнения __/__/__              Личная подпись

АНКЕТА

ВЛАДЕЛЬЦА КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА

1. <a id="p100094"></a>Фамилия, имя, отчество ____________________________________

2. <a id="p100095"></a>Паспортные данные

      серия _________________    номер ___________________________

      дата выдачи _______________  кем выдан _____________________

3. <a id="p100098"></a>Квалификационная специальность ____________________________

4. <a id="p100099"></a>Информация  о  профессиональной  деятельности  в  настоящее

время

наименование организации _____________ должность __________

Почтовый адрес _______________________________________________

Телефон ______________________________________________________

(укажите код города)

Дата заполнения //__ Личная подпись

---

Ниже этой линии анкету заполняет руководитель организации

Факт работы __________________________________________________

(ФИО работника)

в ________________________________________________________________

(наименование организации)

с //__ по //__ в должности __________________________

должность подтверждаю.

________________________________________

(должность руководителя)

________________________________________    ______________________
       (ФИО руководителя)                         (подпись)

М.П.

---