Постановление ФКЦБ РФ от 18.07.2001 № 14

«О внесении изменений и дополнений в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 года № 10 „Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации“»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 15.08.2001 № 2878)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 августа 2001 г. № 2878

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 18 июля 2001 г. № 14

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 15 АВГУСТА 2000 ГОДА № 10 «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года «О рынке ценных бумаг» («Собрание законодательства Российской Федерации», 22 апреля 1996 года, № 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года № 182-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ „О рынке ценных бумаг“ („Собрание законодательства Российской Федерации“, 30 ноября 1998 года, № 48, ст. 5857), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:»

1. Внести в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 года № 10 «Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации», зарегистрированное в Минюсте России 5 октября 2000 года, регистрационный номер 2410 (далее — Постановление), следующие изменения и дополнения:

в названии Постановления и утвержденного им Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее — Порядок) исключить слово «отдельных»;

дополнить пункт 3 Постановления после слов «соискателя лицензии» словами «кроме лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра»;

дополнить пункт 3 Постановления абзацем следующего содержания:

«Установить, что с 1 июля 2002 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия квалификационным требованиям ФКЦБ России, специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, не менее половины специалистов указанной организации должны соответствовать квалификационным требованиям ФКЦБ России»;

пункт 1 Порядка изложить в следующей редакции:

«1. В соответствии с настоящим Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации осуществляется лицензирование брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, а также деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), осуществляемой юридическими лицами»;

пункт 2 Порядка дополнить абзацем следующего содержания:

«На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра»;

пункт 4 Порядка изложить в следующей редакции:

«Наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра (далее — лицензия) удостоверяется бланком лицензии ФКЦБ России»;

подпункт д) пункта 8 Порядка изложить в следующей редакции:

«д) соответствие руководителей, контролера и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 02.09.99 № 6 „Об утверждении Положения „О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг“, зарегистрированное в Минюсте России 5 января 2000 года, регистрационный номер 2039»;

пункт 8 Порядка дополнить подпунктом к) следующего содержания:

«к) наличие у лицензиата, осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, по истечении шести месяцев с момента получения лицензии не менее пятидесяти эмитентов, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых им осуществляется»;

дополнить Порядок пунктом 13.1 следующего содержания:

«13.1. Для выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг соискатель, кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего Порядка, представляет также копии следующих документов, утвержденных в установленном соискателем порядке:»

а) правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативным актам Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

б) перечень эмитентов, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых соискатель собирается осуществлять (не менее пятнадцати эмитентов), с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, с приложением копий предварительных договоров;

в) порядок хранения и защиты информации;

г) перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;

д) копии договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора) — указанные документы представляются в одном экземпляре;

е) копии договоров регистратора с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, и список этих лиц.

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны включать:

• перечень и сроки совершения операций регистратором;
• перечень и формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре;
• формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра;
• правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
• размер оплаты услуг регистратора;
• требования к должностным лицам и персоналу регистратора (должностные инструкции);
• порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
• требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности»;

пункт 14 Порядка изложить в следующей редакции:

«14. Копии документов, указанные в пунктах 9 — 13.1 настоящего Порядка, должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя, печатью соискателя либо засвидетельствованы нотариально, если иное не предусмотрено настоящим Порядком.»

Документы, указанные в подпунктах ж), з), и) пункта 9 настоящего Порядка должны быть также заверены подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета соискателя.

Каждый документ, указанный в пунктах 9 — 13.1 настоящего Порядка, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы пронумерованы»;

пункт 15 Порядка изложить в следующей редакции:

«15. Документы, указанные в пунктах 9, 10, 11, 12, 13, 13.1 настоящего Порядка, подаются в ФКЦБ России.»

Документы на выдачу лицензии должны быть поданы лицензиатом не ранее 60 дней до даты окончания срока действия лицензии».

2. Установить, что требования подпункта к) пункта 8 Порядка применяются по отношению к лицензиатам с 1 января 2002 года.

---