Постановление ФКЦБ РФ от 22.04.2002 № 13/пс

(ред. от 18.06.2003)

«Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 10.06.2002 № 3509)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 10 июня 2002 г. № 3509

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 22 апреля 2002 г. № 13/пс

ОБ ОСОБЕННОСТЯХ УЧЕТА В СИСТЕМЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЗАЛОГА ИМЕННЫХ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВНЕСЕНИЯ В СИСТЕМУ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ИЗМЕНЕНИЙ, КАСАЮЩИХСЯ ПЕРЕХОДА ПРАВ НА ЗАЛОЖЕННЫЕ ИМЕННЫЕ

В соответствии с частью четвертой статьи 45 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» («Собрание законодательства Российской Федерации», 01.01.1996, № 1, ст. 1, «Собрание законодательства Российской Федерации», 17.06.96, № 25, ст. 2956, «Собрание законодательства Российской Федерации», 31.05.1999, № 22, ст. 2672, «Собрание законодательства РФ», 13.08.2001, № 33 (часть I), ст. 3423), частью третьей статьи 8 и пунктом 5 статьи 42 Федерального закона № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года «О рынке ценных бумаг» («Собрание законодательства Российской Федерации», 22 апреля 1996 года, № 17, ст. 1918, «Собрание законодательства Российской Федерации», 30 ноября 1998 года, № 48, ст. 5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Регистратор обязан фиксировать в системе ведения реестра право залога именных эмиссионных ценных бумаг (далее — ценные бумаги).

2. Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) регистратор открывает залогодержателю в реестре владельцев именных ценных бумаг лицевой счет залогодержателя.

Лицевой счет залогодержателя открывается при представлении регистратору документов, необходимых в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

3. Операции по лицевому счету зарегистрированного лица — залогодателя и лицевому счету залогодержателя осуществляются в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, а также в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России, с учетом особенностей, установленных настоящим Постановлением.

4. Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до представления залогового распоряжения или одновременно с представлением такого распоряжения.

5. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя, на котором они учитываются.

Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения.

6. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

7. Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя должна содержать указание на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серию, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной регистрации.

(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.06.2003 № 03-30/пс)

В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

8. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.

(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.06.2003 № 03-30/пс)

В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:

• полное наименование эмитента;
• количество;
• вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска и дата государственной регистрации;

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 № 03-30/пс)

• номер лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
• номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 № 03-30/пс)

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:

• все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя; или
• все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя.

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

9. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:

• передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
• последующий залог ценных бумаг запрещается;
• уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
• залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
• залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица — залогодателя (в том числе дополнительных акций);
• получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
• обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

10. Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица — залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с настоящим Постановлением указаны в залоговом распоряжении.

11. Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае, если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 № 03-30/пс)

12. Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица — их приобретателя.

13. Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.

14. Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется регистратором на основании распоряжения о передаче права залога.

Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя о залогодержателе.

В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:

• полное наименование эмитента;
• количество;
• вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
• номер лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
• номер и дата договора о залоге ценных бумаг.

В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

15. Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные.

В отношении залогодержателя:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.

(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 18.06.2003 № 03-30/пс)

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:

• полное наименование эмитента;
• количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
• вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
• номер лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
• номер и дата договора о залоге.

В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя условия залога.

16. Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

17. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть приложены оригиналы или засвидетельствованные копии решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой — решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 № 03-30/пс)

18. Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должен быть приложен договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой — протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 18.06.2003 № 03-30/пс)

19. Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца.

---