Постановление Правительства РФ от 14.07.2021 № 1187

«О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями»

Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 28, ст. 3901; 2014, № 26, ст. 3575; 2015, № 16, ст. 2381; 2016, № 39, ст. 5655; 2018, № 38, ст. 5858; 2020, № 43, ст. 6804).

2. Изменения, утвержденные настоящим постановлением, вступают в силу с 1 сентября 2021 г., за исключением подпункта «а» пункта 1, пунктов 2 и 5, подпункта «б» пункта 6, подпункта «а» пункта 7 и пункта 8, которые вступают в силу с 1 марта 2022 г.

М.МИШУСТИН

И ИНДИВИДУАЛЬНЫМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМИ

1. В пункте 4:

а) подпункт «г» изложить в следующей редакции:

«г) программа выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и разовых операций (сделок) либо совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма (далее — программа выявления операций);»;

б) подпункт «л» изложить в следующей редакции:

«л) программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, а также отказа в приеме клиента на обслуживание (далее — программа по отказу);».

2. Подпункт «в» пункта 16 изложить в следующей редакции:

«в) необычных разовых операций (сделок), в том числе подпадающих под признаки, указывающие на необычный характер операций (сделок), либо совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма.».

3. Пункт 19 признать утратившим силу.

4. В предложениях первом и втором пункта 19(1) слова «критериев и» исключить.

5. В пункте 24:

а) подпункт «б» изложить в следующей редакции:

«б) о признании выявленной разовой необычной операции (сделки) подозрительной операцией (сделкой) либо совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента осуществляемыми в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;»;

б) подпункт «г» изложить в следующей редакции:

«г) о представлении информации, предусмотренной подпунктами „а“ и „б“ настоящего пункта, в Федеральную службу по финансовому мониторингу.».

6. В пункте 26:

а) в подпункте «б» слова «критериев и (или)» исключить;

б) дополнить подпунктом «д» следующего содержания:

«д) о совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма.».

7. В пункте 27:

а) абзац первый после слова «выявившими» дополнить словом «разовую»;

б) в подпункте «а» слова «критерии (признаки)» заменить словом «признаки».

8. Пункт 28 дополнить абзацем следующего содержания:

«Форма и способ документального фиксирования информации о совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, определяются организацией и индивидуальным предпринимателем самостоятельно и отражаются в программе документального фиксирования информации.».

---