---
title: "Постановление Правительства РФ от 02.03.2010 N 111"
number: "111"
issuer: "Правительство Российской Федерации"
issued_on: 2010-03-02
redaction: 2011-08-30
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-111-2010"
---

## Постановление Правительства РФ от 02.03.2010 N 111

# Постановление Правительства РФ от 02.03.2010 N 111

(ред. от 12.08.2011)

"Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар"

> [!WARNING]
> Документ утратил силу с [1 января 2014 года](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-739-2013#p100013) в связи с изданием [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-739-2013#p100322) Правительства РФ от 26.08.2013 N 739.
> Начало действия редакции - 30.08.2011.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Окончание действия документа - 31.12.2013.
> Изменения, внесенные [Постановлением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-670-2011#p100028) Правительства РФ от 12.08.2011 N 670, вступили в силу по истечении 7 дней после дня официального опубликования (опубликовано в "Собрании законодательства РФ" - 22.08.2011).


<a id="p100001"></a>**ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**


## <a id="p100002"></a>ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 2 марта 2010 г. N 111

<a id="p100003"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ**
**О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ**
**И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ**
**ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ**
**ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ**

<div align="center">

**ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР**

</div>


<a id="p100004"></a>В соответствии с [Законом](https://bukva.ai/docs/zakon-2383-1/statya-23#p11) Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле" Правительство Российской Федерации постановляет:
1. <a id="p100005"></a>Утвердить прилагаемое [Положение](#p100018) о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар (далее - Положение).
2. <a id="p100006"></a>Признать утратившими силу:
<a id="p100007"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-981-1995) Правительства Российской Федерации от 9 октября 1995 г. N 981 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 42, ст. 3982);
<a id="p100008"></a>[пункт 22](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-731-2002#p100040) изменений, которые вносятся в Постановления Совета Министров РСФСР, Правительства РСФСР и Правительства Российской Федерации, касающиеся государственной регистрации юридических лиц, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 3 октября 2002 г. N 731 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 41, ст. 3983);
<a id="p100009"></a>[пункт 2](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-148-2005#p100035) изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации по вопросам деятельности Комиссии по товарным биржам, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 21 марта 2005 г. N 148 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 13, ст. 1175);
<a id="p100010"></a>[пункт 5](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-50-2007-pravitelstvo-rf-pravitelstvo#p100030) изменений, которые вносятся в акты Правительства Российской Федерации по вопросам государственной пошлины, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 26 января 2007 г. N 50 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 6, ст. 760);
<a id="p100011"></a>[пункт 2](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-807-2007#p100059) изменений, которые вносятся в постановления Правительства Российской Федерации, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 26 ноября 2007 г. N 807 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 49, ст. 6168).
3. <a id="p100012"></a>Установить, что Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет полномочия по контролю и надзору в отношении биржевых посредников и биржевых брокеров.
4. <a id="p100013"></a>Биржевым посредникам и биржевым брокерам, заключающим в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в течение 6 месяцев со дня вступления в силу настоящего Постановления привести свою деятельность в соответствие с требованиями [Положения](#p100018).
5. <a id="p100014"></a>Установить, что лицензии на осуществление деятельности биржевых брокеров и биржевых посредников, совершающих товарные, фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, выданные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков до вступления в силу настоящего Постановления, являются действительными до окончания срока их действия.
6. <a id="p100015"></a>Настоящее Постановление вступает в силу со дня его официального опубликования, за исключением [подпункта "в" пункта 4](#p100031) Положения, который вступает в силу по истечении 2 месяцев со дня официального опубликования настоящего Постановления.

<a id="p100016"></a>Председатель Правительства

<div align="right">

Российской Федерации<br>
**В.ПУТИН**

</div>






<a id="p100017"></a>Утверждено

<div align="right">

Постановлением Правительства<br>
Российской Федерации<br>
от 2 марта 2010 г. N 111

</div>



## <a id="p100018"></a>ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР


<div align="center">

1. <a id="p100019"></a>Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи, переоформления, приостановления действия и аннулирования федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков лицензий на заключение биржевыми посредниками и биржевыми брокерами в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар (далее соответственно - лицензии, производные финансовые инструменты).

</div>

<a id="p100020"></a>Деятельность по заключению в ходе биржевых торгов, организуемых товарной биржей, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляется только на основании лицензии.
<a id="p100021"></a>Лицензия выдается без ограничения срока действия и является официальным документом, разрешающим осуществление указанной в нем деятельности, а также определяет условия ее осуществления.
2. <a id="p100022"></a>В настоящем Положении:
<a id="p100023"></a>а) под биржевыми посредниками понимаются юридические лица, являющиеся брокерскими фирмами и брокерскими конторами, определенными в [пунктах 2](https://bukva.ai/docs/zakon-2383-1/statya-10#p100253) и [3 статьи 10](https://bukva.ai/docs/zakon-2383-1/statya-10#p100254) Закона Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле";
<a id="p100024"></a>б) под биржевыми брокерами понимаются физические лица, являющиеся служащими или представителями организаций - членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры, зарегистрированные в установленном [порядке](https://bukva.ai/docs/zakon-129-fz-2001/statya-1#p100274) в качестве предпринимателей, осуществляющих свою деятельность без образования юридического лица;
<a id="p100025"></a>в) под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет которых биржевой посредник (брокер) заключает в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
3. <a id="p100026"></a>Соискатель лицензии на дату представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков документов для получения лицензии должен соответствовать лицензионным требованиям и условиям, установленным настоящим Положением.
<a id="p100027"></a>Лицензиат обязан соблюдать лицензионные требования и условия, предусмотренные настоящим Положением.
4. <a id="p100028"></a>Лицензионными требованиями и условиями являются:
<a id="p100029"></a>а) соблюдение [законодательства](https://bukva.ai/docs/zakon-2383-1/statya-1) Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;
<a id="p100030"></a>б) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления деятельности биржевого посредника (брокера);
<a id="p100031"></a>в) наличие собственных средств у биржевого посредника в размере не менее 2 млн. рублей;
<a id="p100032"></a>г) наличие у соискателя лицензии (за исключением кредитных организаций) отдельного банковского счета (счетов) для операций с денежными средствами клиентов (специальный клиентский счет), на который не зачисляются собственные денежные средства соискателя лицензии (лицензиата) (за исключением случаев их возврата клиенту и (или) предоставления займа клиенту);
<a id="p100033"></a>д) использование соискателем лицензии (лицензиатом) денежных средств, находящихся на специальном клиентском счете (счетах), в своих интересах только в случаях, предусмотренных договором с клиентом (клиентами);
<a id="p100034"></a>е) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок;
<a id="p100035"></a>ж) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника (контролера), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности биржевого посредника федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, а также учредительным документам и иным внутренним документам биржевого посредника. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений биржевого посредника. Должность контролера включается в штат работников биржевого посредника. Работа в должности контролера является основным местом работы контролера;
<a id="p100036"></a>з) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа биржевого посредника, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа биржевого посредника, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля биржевого посредника;
<a id="p100037"></a>и) отсутствие у биржевого брокера судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
<a id="p100038"></a>к) обеспечение биржевым посредником (брокером) возможности для осуществления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок.
5. <a id="p100039"></a>Для получения лицензии на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном [порядке](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-77#p100355) документы:
<a id="p100040"></a>а) заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно [приложению N 1](#p100120);
<a id="p100041"></a>б) анкета, заполненная по форме согласно [приложению N 2](#p100122). Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;
<a id="p100042"></a>в) копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;
<a id="p100043"></a>г) копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями к ним;
<a id="p100044"></a>д) копия свидетельства о внесении записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц;
<a id="p100045"></a>е) копия документа, подтверждающего постановку юридического лица на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
<a id="p100046"></a>ж) копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), содержащего отметку налогового органа;
<a id="p100047"></a>з) расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату (а для соискателя лицензии созданного после последней отчетной даты - на дату, предшествующую дате подаче заявления), составленный в [порядке](https://bukva.ai/docs/prikaz-08-41pz-n#p100015), установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков;
<a id="p100048"></a>и) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля соискателя лицензии;
<a id="p100049"></a>к) копия правил ведения внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, утвержденных в соответствии с уставом соискателя лицензии;
<a id="p100050"></a>л) копия инструкции о внутреннем контроле биржевого посредника, утвержденной в соответствии с уставом соискателя лицензии;
<a id="p100051"></a>м) копия перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
<a id="p100052"></a>н) копия перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности биржевого посредника, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
<a id="p100053"></a>о) копия перечня мер, направленных на предупреждение манипулирования ценами на биржевых торгах биржевым посредником и его клиентами, утвержденного в соответствии с уставом соискателя лицензии;
<a id="p100054"></a>п) копия документа, подтверждающего наличие в штате у заявителя не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок, и не менее 1 контролера;
<a id="p100055"></a>р) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с [законодательством](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p5369) Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии.
6. <a id="p100056"></a>Для получения лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном [порядке](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-77#p100355) документы:
<a id="p100057"></a>а) заявление о выдаче лицензии, составленное по форме согласно [приложению N 3](#p100169);
<a id="p100058"></a>б) анкета, заполненная по форме согласно [приложению N 4](#p100171). Анкета также представляется на электронном магнитном носителе в формате XML;
<a id="p100059"></a>в) свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя с отметкой налогового органа (для независимого брокера);
<a id="p100060"></a>г) рекомендация биржевого посредника, имеющего лицензию (кроме независимого брокера);
<a id="p100061"></a>д) документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;
<a id="p100062"></a>е) справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у биржевого брокера;
<a id="p100063"></a>ж) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с [законодательством](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p5369) Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу лицензии.
7. <a id="p100064"></a>Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков:
<a id="p100065"></a>а) проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям настоящего Положения и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность биржевых посредников (брокеров), а в случае необходимости запрашивает у него информацию, подтверждающую такое соответствие;
<a id="p100066"></a>б) регистрирует документы, представленные в соответствии с настоящим Положением заявителем для получения лицензии;
<a id="p100067"></a>в) принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии не позднее чем через 30 рабочих дней со дня получения заявления со всеми необходимыми документами.
8. <a id="p100068"></a>В отдельных случаях (в зависимости от сложности и объема подлежащих проверке материалов) руководитель федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков может продлить срок принятия решения о выдаче, переоформлении или об отказе в выдаче лицензии на 10 рабочих дней, о чем сообщается заявителю.
9. <a id="p100069"></a>Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется заявителю в письменной форме в течение 3 рабочих дней после принятия соответствующего решения с приложением копии документа, подтверждающего принятие соответствующего решения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
10. <a id="p100070"></a>Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
<a id="p100071"></a>а) наличие в документах, представленных в соответствии с настоящим Положением, недостоверной или искаженной информации;
<a id="p100072"></a>б) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, предусмотренным [пунктом 4](#p100028) настоящего Положения;
<a id="p100073"></a>в) несоответствие представленных документов законодательству Российской Федерации и настоящему Положению.
11. <a id="p100074"></a>При представлении заявителем неполного комплекта документов и (или) документов, оформленных ненадлежащим образом, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков возвращает заявителю документы на доработку в течение 15 рабочих дней со дня их получения.
12. <a id="p100075"></a>Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном [порядке](https://bukva.ai/docs/kodeks-95-fz/statya-1#p101239) решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче, приостановлении действия или аннулировании лицензии.
13. <a id="p100076"></a>Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии - заместителем руководителя) федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и заверяется печатью.
14. <a id="p100077"></a>Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков ведет реестры выданных, зарегистрированных, приостановленных и аннулированных лицензий.
15. <a id="p100078"></a>Право на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, наступает со дня принятия решения о выдаче лицензии.
16. <a id="p100079"></a>Лицензии, выданные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, действительны на всей территории Российской Федерации.
17. <a id="p100080"></a>При ликвидации и реорганизации (за исключением преобразования) юридического лица, прекращении действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия утрачивает юридическую силу.
18. <a id="p100081"></a>При реорганизации в форме преобразования, изменении наименования юридического лица, места его нахождения, паспортных данных биржевого брокера, места его жительства биржевой посредник (брокер) обязан в течение 15 рабочих дней со дня наступления соответствующего события представить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном [порядке](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-77#p100355) документы для переоформления лицензии:
<a id="p100082"></a>а) заявление о переоформлении лицензии, составленное по форме согласно [приложению N 5](#p100196) (для биржевого посредника) или [N 6](#p100199) (для биржевого брокера) с указанием причины переоформления;
<a id="p100083"></a>б) копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа биржевого посредника (для биржевого посредника);
<a id="p100084"></a>в) копия документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;
<a id="p100085"></a>г) копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями к ним (для биржевого посредника);
<a id="p100086"></a>д) копия документа, удостоверяющего личность (для биржевого брокера);
<a id="p100087"></a>е) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с [законодательством](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p5440) Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии.
19. <a id="p100088"></a>Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о переоформлении лицензии в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня поступления документов, предусмотренных [пунктом 18](#p100081) настоящего Положения.
20. <a id="p100089"></a>Обо всех изменениях, внесенных в документы, представленные для получения лицензии в соответствии с [подпунктами "г"](#p100043) - ["е"](#p100045), ["и"](#p100048) - ["н" пункта 5](#p100052), ["в"](#p100059) и ["д" пункта 6](#p100061) настоящего Положения, биржевой посредник (брокер) в течение 15 рабочих дней после их принятия должен сообщить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков и представить копии новых документов, а в отношении документов, предусмотренных [подпунктами "к"](#p100049) - ["н" пункта 5](#p100052) настоящего Положения - заверенные в установленном порядке копии изменений и новую редакцию указанных документов. При несоответствии внесенных изменений нормативным правовым документам, регламентирующим деятельность биржевых посредников (брокеров), федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в месячный срок направляет биржевому посреднику (брокеру) предписание о приведении документов в соответствие с указанными нормативными правовыми документами.
<a id="p100090"></a>В случае изменения почтового адреса, телефона, факса, адреса электронной почты или переизбрания (продления полномочий) лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа, биржевой посредник (брокер) обязан в письменной форме проинформировать федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о таких изменениях в течение 15 рабочих дней со дня их возникновения с приложением (в случае изменений, касающихся единоличного исполнительного органа) подтверждающих документов, заверенных в установленном порядке.
21. <a id="p100091"></a>В случае утери или порчи бланка лицензии биржевой посредник (брокер) подает в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков заявление о выдаче дубликата лицензии.
<a id="p100092"></a>В случае утери бланка лицензии к указанному заявлению прилагаются объяснения по факту утери бланка лицензии, подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом товарной биржи и заверенные оттиском печати товарной биржи, а также документ, подтверждающий факт хищения (утраты), выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке.
<a id="p100093"></a>В случае порчи бланка лицензии к указанному заявлению прилагается испорченный бланк лицензии для погашения.
22. <a id="p100094"></a>Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской отчетности договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, с дифференциацией их на договоры, совершенные за собственный счет или за счет и от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него.
23. <a id="p100095"></a>Биржевой посредник (брокер) ежегодно в течение 6 месяцев со дня окончания финансового года представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков сведения о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, заключенных биржевым посредником (брокером) за отчетный период, представляемые по форме согласно [приложению N 7](#p100201), и сведения об открытии и использовании специальных клиентских счетов, представляемые по форме согласно [приложению N 8](#p100209).
<a id="p100096"></a>Вместе с указанными сведениями биржевой посредник представляет расчет собственных средств на отчетную дату, а в случае, если в соответствии с [законодательством](https://bukva.ai/docs/zakon-307-fz-2008/statya-5#p100038) Российской Федерации его деятельность подлежит обязательному аудиту, - также заверенную в установленном порядке копию аудиторского заключения.
<a id="p100097"></a>В случае если деятельность биржевого посредника в соответствии с законодательством Российской Федерации не подлежит обязательному аудиту, биржевой посредник вместе с представлением сведений информирует об этом федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.
<a id="p100098"></a>Указанные сведения представляются на электронном магнитном носителе в формате XML с сопроводительным письмом, подтверждающим достоверность сведений, содержащихся на этом носителе.
24. <a id="p100099"></a>В случае непредставления биржевым посредником (брокером) документов, указанных в [пункте 23](#p100095) настоящего Положения, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляет биржевому посреднику (брокеру) предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - предписание).
<a id="p100100"></a>Биржевой посредник (брокер) после получения предписания обязан проинформировать федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок, указанный в предписании, об устранении отмеченных в нем нарушений.
25. <a id="p100101"></a>При неисполнении биржевым посредником (брокером) в установленный срок предписания федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о приостановлении действия лицензии.
26. <a id="p100102"></a>Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков приостанавливает на срок до 3 месяцев действие лицензии в случае:
<a id="p100103"></a>а) нарушения лицензиатом требований [законодательства](https://bukva.ai/docs/zakon-2383-1/statya-1) Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;
<a id="p100104"></a>б) введения в отношении лицензиата процедуры банкротства.
27. <a id="p100105"></a>Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия, и представления лицензиатом в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.
<a id="p100106"></a>Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о возобновлении действия лицензии либо об отказе в возобновлении ее действия в течение 15 рабочих дней со дня получения отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.
<a id="p100107"></a>Лицензия считается возобновленной после принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения.
28. <a id="p100108"></a>Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков аннулирует лицензию в случае:
<a id="p100109"></a>а) подачи лицензиатом соответствующего заявления;
<a id="p100110"></a>б) неустранения лицензиатом нарушений, в связи с которыми действие лицензии было приостановлено;
<a id="p100111"></a>в) неоднократного (в течение 1 года) неисполнения в установленный срок лицензиатом предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;
<a id="p100112"></a>г) неоднократного (в течение 1 года) нарушения лицензиатом требований [законодательства](https://bukva.ai/docs/zakon-2383-1/statya-1) Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;
<a id="p100113"></a>д) признания банкротом.
29. <a id="p100114"></a>Лицензия утрачивает силу в случае ликвидации или реорганизации (за исключением преобразования) юридического лица или прекращения действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя.
30. <a id="p100115"></a>Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения о приостановлении, возобновлении действия или аннулировании лицензии направляет уведомление о принятии соответствующего решения биржевому посреднику (брокеру) с приложением копии документа, подтверждающего принятие соответствующего решения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, и информирует об этом налоговые органы Российской Федерации.
31. <a id="p100116"></a>Контроль за соблюдением предусмотренных лицензией условий заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с [Законом](https://bukva.ai/docs/zakon-2383-1/statya-1#p100269) Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле".
32. <a id="p100117"></a>Руководители и должностные лица федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков несут ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение настоящего Положения в соответствии с законодательством Российской Федерации.





<a id="p100118"></a>Приложение N 1
к Положению о лицензировании
деятельности биржевых посредников

<div align="right">

и биржевых брокеров, заключающих<br>
в биржевой торговле договоры,<br>
являющиеся производными финансовыми<br>
инструментами, базисным активом<br>
которых является биржевой товар

<a id="p100119"></a>Исх. N ____________________                ________________________________<br>
от "__" ___________ 20__ г.                   (указывается наименование

</div>

                                                 федерального органа
                                                исполнительной власти
                                             в области финансовых рынков)

<a id="p100120"></a>                                 ЗАЯВЛЕНИЕ
           о выдаче лицензии на заключение биржевым посредником
          в биржевой торговле договоров, являющихся производными
            финансовыми инструментами, базисным активом которых
                          является биржевой товар

___________________________________________________________________________
      (полное наименование заявителя на русском языке в соответствии
                       с учредительными документами)
___________________________________________________________________________
 (дата государственной регистрации; государственный регистрационный номер;
       орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата;
___________________________________________________________________________
                идентификационный номер налогоплательщика;
___________________________________________________________________________
                      код причины постановки на учет)
___________________________________________________________________________
     (основной государственный регистрационный номер; дата присвоения
___________________________________________________________________________
 основного государственного регистрационного номера; наименование органа,
       присвоившего основной государственный регистрационный номер)
___________________________________________________________________________
                        (местонахождение заявителя)
___________________________________________________________________________
                        (почтовый адрес заявителя)
___________________________________________________________________________
   (должность, ф.и.о. лица, занимающего должность (исполняющего функции)
                   единоличного исполнительного органа)
___________________________________________________________________________
                 (телефон, факс, адрес электронной почты)
___________________________________________________________________________
        (номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка)
просит  выдать   лицензию   на  заключение  биржевым посредником в биржевой
торговле  договоров,  являющихся  производными  финансовыми  инструментами,
базисным активом которых является биржевой товар.

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

__________________________________________________         ________________
            (наименование документа)                         (количество
                                                                листов)

__________________________________________________         ________________
            (наименование документа)                         (количество
                                                                листов)

_________________________________________________    ______________________
 (должность, ф.и.о. лица, занимающего должность            (подпись)
      (исполняющего функции) единоличного
   исполнительного органа соискателя лицензии)

                                                              М.П.





<div align="right">

<a id="p100121"></a>Приложение N 2<br>
к Положению о лицензировании<br>
деятельности биржевых посредников<br>
и биржевых брокеров, заключающих<br>
в биржевой торговле договоры,<br>
являющиеся производными финансовыми

</div>

<div align="center">

инструментами, базисным активом

</div>

которых является биржевой товар

<div align="center">

<a id="p100122"></a>                                  АНКЕТА

</div>


    1. <a id="p100123"></a>Сведения общего характера:
    1) <a id="p100124"></a>наименование биржевого посредника на русском и английском языках:
    полное ________________________________________________________________
    сокращенное ___________________________________________________________
    2) <a id="p100125"></a>сведения об адресах и контактных телефонах биржевого посредника:
    местонахождение _______________________________________________________
    почтовый адрес ________________________________________________________
    фактический адрес _____________________________________________________
    номер телефона ________________________________________________________
    номер факса ___________________________________________________________
    адрес электронной почты _______________________________________________
    3) <a id="p100126"></a>сведения о государственной регистрации биржевого посредника:
    дата государственной регистрации ______________________________________
    регистрационный номер _________________________________________________
    наименование органа, осуществившего государственную регистрацию _______
    _______________________________________________________________________
    4) <a id="p100127"></a>сведения о постановке на налоговый учет:
<a id="p100128"></a>    ИНН ___________________________________________________________________
    Наименование  и  номер  налогового  органа,  осуществившего  постановку
биржевого посредника на налоговый учет ____________________________________
    5) <a id="p100129"></a>коды общероссийских классификаторов:
<a id="p100130"></a>    ОКПО __________________________________________________________________
<a id="p100131"></a> СООГУ [(ОКОГУ)](https://bukva.ai/docs/klassifikator-60-st) _________________________________________________________
<a id="p100132"></a> СОАТО [(ОКАТО)](https://bukva.ai/docs/klassifikator-413) _________________________________________________________
<a id="p100133"></a> [ОКВЭД](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-454-st-2001#p100013) _________________________________________________________________
<a id="p100134"></a> КФС [(ОКФС)](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-97-1999-gosstandart-rossii#p100008) ____________________________________________________________
<a id="p100135"></a> КОПФ [(ОКОПФ)](https://bukva.ai/docs/prikaz-505-st-rosstandart-federalnoe) __________________________________________________________
    6) <a id="p100136"></a>сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
    полное наименование банка _____________________________________________
    местонахождение банка _________________________________________________
    тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) _______________________
    номер счета ___________________________________________________________
    7)  <a id="p100137"></a>список  филиалов  и  представительств биржевого посредника, включая
информацию об их адресах (местах нахождения) ______________________________
___________________________________________________________________________
    8)  <a id="p100138"></a>цели деятельности биржевого посредника, виды деятельности биржевого
посредника   (указываются   в   точном  соответствии  с  уставом  биржевого
посредника) _______________________________________________________________
___________________________________________________________________________
    9)  <a id="p100139"></a>виды  деятельности, на осуществление которых у биржевого посредника
имеются  лицензии  (с  указанием  даты выдачи и срока действия лицензии, ее
номера, а также государственного органа, выдавшего лицензию) ______________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
    10) <a id="p100140"></a>сведения о финансовом состоянии биржевого посредника:
<a id="p100141"></a>    размер уставного капитала (в соответствии с уставом) __________________
<a id="p100142"></a>    размер  собственных   средств   (в  соответствии  с  расчетом   размера
собственных средств) ______________________________________________________
<a id="p100143"></a>    проводились   ли   ранее в  отношении  биржевого  посредника  процедуры
банкротства _______________________________________________________________
 11) <a id="p1"></a>сведения об аудиторской организации (аудиторе) [<*>](#p100166):
    наименование аудиторской организации (ф.и.о. аудитора) ________________
___________________________________________________________________________
    почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) _____________________
___________________________________________________________________________
    фактический адрес аудиторской организации (аудитора) __________________
__________________________________________________________________________.
    2.  <a id="p100145"></a>Информация  о  лице,  являющемся единоличным исполнительным органом
биржевого посредника:
    1) <a id="p100146"></a>фамилия, имя, отчество _____________________________________________
    2) <a id="p100147"></a>дата и место рождения ______________________________________________
    3) <a id="p100148"></a>гражданство ________________________________________________________
    4)  <a id="p100149"></a>паспортные  данные  (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и
орган, выдавший паспорт, место жительства) ________________________________
___________________________________________________________________________
    5)   <a id="p100150"></a>образование  (наименование  учебного  заведения,  дата  окончания,
специальность) ____________________________________________________________
___________________________________________________________________________
    6)  <a id="p100151"></a>места  работы  за  последние  пять  лет  (наименование организации,
должности) ________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
    7) <a id="p100152"></a>дата принятия на работу к биржевому посреднику _____________________
    8)   <a id="p100153"></a>сведения   о   работе  по  совместительству  в  иных  организациях
(наименование организации, должность) _____________________________________
___________________________________________________________________________
    9)  <a id="p100154"></a>сведения  об  участии  в  органах управления других юридических лиц
(наименование  юридического  лица, наименование органа управления, статус в
органе управления) ________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
    3.  <a id="p100155"></a>Сведения о сотрудниках биржевого посредника, осуществляющих ведение
внутреннего  учета  совершаемых  в  биржевой  торговле биржевых сделок, и о
контролерах:
    1) <a id="p100156"></a>фамилия, имя, отчество _____________________________________________
    2) <a id="p100157"></a>дата и место рождения ______________________________________________
    3) <a id="p100158"></a>гражданство ________________________________________________________
    4)  <a id="p100159"></a>паспортные  данные  (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и
орган, выдавший паспорт, место жительства) ________________________________
___________________________________________________________________________
    5)   <a id="p100160"></a>образование  (наименование  учебного  заведения,  дата  окончания,
специальность) ____________________________________________________________
___________________________________________________________________________
    6) <a id="p100161"></a>дата принятия на работу в организацию-соискатель ___________________
    7) <a id="p100162"></a>должность, занимаемая в настоящее время в соискателе _______________
___________________________________________________________________________
    8)   <a id="p100163"></a>сведения   о   работе  по  совместительству  в  иных  организациях
(наименование организации, должность) _____________________________________
___________________________________________________________________________
    9)  <a id="p100164"></a>сведения  об  участии  в  органах управления других юридических лиц
(наименование  юридического  лица, наименование органа управления, статус в
органе управления) ________________________________________________________
__________________________________________________________________________.

    Достоверность информации, содержащейся в настоящей анкете, подтверждаю.

    Дата составления настоящей анкеты _____________________________________
                                               (день, месяц, год)

    Руководитель соискателя лицензии ______________ _______________________
                                       (подпись)           (ф.и.о.)

                                   М.П.


<a id="p100165"></a>

---

<a id="p100166"></a><*> Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе), с которой соискателем лицензии заключен договор на проведение аудиторских проверок (при отсутствии указанной аудиторской организации указывается аудиторская организация, которая проводила последнюю аудиторскую проверку), либо указывается, что деятельность биржевого посредника в соответствии с законодательством Российской Федерации не подлежит обязательному аудиту.





<div align="right">

<a id="p100167"></a>Приложение N 3<br>
к Положению о лицензировании<br>
деятельности биржевых посредников<br>
и биржевых брокеров, заключающих<br>
в биржевой торговле договоры,<br>
являющиеся производными финансовыми<br>
инструментами, базисным активом<br>
которых является биржевой товар

</div>


<a id="p100168"></a>Исх. N ____________________             ___________________________________
от "__" ___________ 20__ г.                  (указывается наименование
                                                федерального органа
                                          исполнительной власти в области
                                                  финансовых рынков)

<a id="p100169"></a>                                 ЗАЯВЛЕНИЕ
             о выдаче лицензии на заключение биржевым брокером
          в биржевой торговле договоров, являющихся производными
            финансовыми инструментами, базисным активом которых
                          является биржевой товар

___________________________________________________________________________
                       (ф.и.о. соискателя лицензии)
___________________________________________________________________________
 (паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем выдан))
___________________________________________________________________________
                (идентификационный номер налогоплательщика)
___________________________________________________________________________
               (адрес места регистрации соискателя лицензии)
___________________________________________________________________________
         (адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес))
___________________________________________________________________________
       (телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии)
просит выдать лицензию на заключение биржевым брокером в биржевой  торговле
договоров,  являющихся  производными  финансовыми  инструментами,  базисным
активом которых является биржевой товар, __________________________________
___________________________________________________________________________
              (ф.и.о. соискателя лицензии в дательном падеже)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

___________________________________________________   _____________________
             (наименование документа)                  (количество листов)

___________________________________________________   _____________________
             (наименование документа)                  (количество листов)

___________________________________________________   _____________________
                   (ф.и.о.)                                 (подпись)





<div align="right">

<a id="p100170"></a>Приложение N 4<br>
к Положению о лицензировании<br>
деятельности биржевых посредников<br>
и биржевых брокеров, заключающих<br>
в биржевой торговле договоры,<br>
являющиеся производными финансовыми<br>
инструментами, базисным активом<br>
которых является биржевой товар

</div>


<a id="p100171"></a>                                  АНКЕТА

    1. <a id="p100172"></a>Фамилия, имя, отчество биржевого брокера ___________________________
___________________________________________________________________________
    2. <a id="p100173"></a>Сведения об адресах и контактных телефонах биржевого брокера:
<a id="p100174"></a>    место жительства ______________________________________________________
<a id="p100175"></a>    почтовый адрес ________________________________________________________
<a id="p100176"></a>    фактический адрес _____________________________________________________
<a id="p100177"></a>    номер телефона ________________________________________________________
<a id="p100178"></a>    номер факса ___________________________________________________________
<a id="p100179"></a>    адрес электронной почты ______________________________________________.
    3.  <a id="p100180"></a>Сведения о государственной регистрации биржевого брокера в качестве
индивидуального предпринимателя:
<a id="p100181"></a>    дата государственной регистрации ______________________________________
<a id="p100182"></a>    регистрационный номер _________________________________________________
<a id="p100183"></a>    наименование органа, осуществившего государственную регистрацию _______
__________________________________________________________________________.
    4. <a id="p100184"></a>Сведения о постановке на налоговый учет:
<a id="p100185"></a>    ИНН ___________________________________________________________________
<a id="p100186"></a>    Наименование  и  номер  налогового  органа,  осуществившего  постановку
биржевого брокера на налоговый учет _______________________________________
__________________________________________________________________________.
    5. <a id="p100187"></a>Коды общероссийских классификаторов:
<a id="p100188"></a>    ОКПО __________________________________________________________________
<a id="p100189"></a> СООГУ [(ОКОГУ)](https://bukva.ai/docs/klassifikator-60-st) _________________________________________________________
<a id="p100190"></a> СОАТО [(ОКАТО)](https://bukva.ai/docs/klassifikator-413) _________________________________________________________
<a id="p100191"></a> [ОКВЭД](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-454-st-2001#p100013) ________________________________________________________________.
    6. <a id="p100192"></a>Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
    полное наименование банка _____________________________________________
    местонахождение банка _________________________________________________
    тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) _______________________
    номер счета __________________________________________________________.
    7.  <a id="p100193"></a>Виды  деятельности,  на  осуществление  которых у биржевого брокера
имеются  лицензии  (с  указанием  даты выдачи и срока действия лицензии, ее
номера, а также государственного органа, выдавшего лицензию):
___________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.

    Достоверность информации, содержащейся в настоящей анкете, подтверждаю.

    Дата составления настоящей анкеты _____________________________________
                                               (день, месяц, год)

    Соискатель лицензии     _________________     ____________________
                                (подпись)               (ф.и.о.)





<div align="right">

<a id="p100194"></a>Приложение N 5<br>
к Положению о лицензировании<br>
деятельности биржевых посредников<br>
и биржевых брокеров, заключающих<br>
в биржевой торговле договоры,<br>
являющиеся производными финансовыми<br>
инструментами, базисным активом<br>
которых является биржевой товар

</div>


<a id="p100195"></a>Исх. N _____________________       ________________________________________
от "__" ____________ 20__ г.               (указывается наименование
                                      федерального органа исполнительной
                                      власти в области финансовых рынков)

<a id="p100196"></a>                                 ЗАЯВЛЕНИЕ
                  о переоформлении лицензии на заключение
            биржевым посредником в биржевой торговле договоров,
            являющихся производными финансовыми инструментами,
             базисным активом которых является биржевой товар

___________________________________________________________________________
      (полное наименование лицензиата на русском языке в соответствии
                       с учредительными документами)
___________________________________________________________________________
 (дата государственной регистрации; государственный регистрационный номер;
       орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата;
          идентификационный номер налогоплательщика; код причины
                            постановки на учет)
___________________________________________________________________________
     (основной государственный регистрационный номер; дата присвоения
 основного государственного регистрационного номера; наименование органа,
       присвоившего основной государственный регистрационный номер)
___________________________________________________________________________
                   (местонахождение соискателя лицензии)
___________________________________________________________________________
                   (почтовый адрес соискателя лицензии)
___________________________________________________________________________
   (должность, ф.и.о. лица, занимающего должность (исполняющего функции)
                   единоличного исполнительного органа)
___________________________________________________________________________
                 (телефон, факс, адрес электронной почты)
___________________________________________________________________________
        (номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка)
просит   переоформить   лицензию   на   заключение  биржевым  посредником в
биржевой    торговле   договоров,   являющихся   производными   финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в связи  с
__________________________________________________________________________.
               (указывается причина переоформления лицензии)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

__________________________________________________      ___________________
             (наименование документа)                   (количество листов)

__________________________________________________      ___________________
             (наименование документа)                   (количество листов)

__________________________________________________      ___________________
  (должность, ф.и.о. лица, занимающего должность             (подпись)
      (исполняющего функции) единоличного
            исполнительного органа)

                                                                М.П.





<div align="right">

<a id="p100197"></a>Приложение N 6<br>
к Положению о лицензировании<br>
деятельности биржевых посредников<br>
и биржевых брокеров, заключающих<br>
в биржевой торговле договоры,<br>
являющиеся производными финансовыми<br>
инструментами, базисным активом<br>
которых является биржевой товар

</div>


<a id="p100198"></a>Исх. N _______________________      _______________________________________
от "__" ______________ 20__ г.              (указывается наименование
                                      федерального органа исполнительной
                                      власти в области финансовых рынков)

<a id="p100199"></a>                                 ЗАЯВЛЕНИЕ
         о переоформлении лицензии на заключение биржевым брокером
          в биржевой торговле договоров, являющихся производными
                финансовыми инструментами, базисным активом
                      которых является биржевой товар

___________________________________________________________________________
                       (ф.и.о. соискателя лицензии)
___________________________________________________________________________
 (паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем выдан))
___________________________________________________________________________
                (идентификационный номер налогоплательщика)
___________________________________________________________________________
              (адрес места регистрации соискателя лицензии)
___________________________________________________________________________
         (адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес))
___________________________________________________________________________
       (телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии)
просит  переоформить  лицензию  на  заключение биржевым брокером в биржевой
торговле  договоров,  являющихся  производными  финансовыми  инструментами,
базисным активом которых является биржевой товар,
___________________________________________________________________________
      (фамилия, имя, отчество соискателя лицензии в дательном падеже)
в связи с ________________________________________________________________.
                    (указывается причина переоформления лицензии)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

__________________________________________________   ______________________
            (наименование документа)                  (количество листов)

__________________________________________________   ______________________
            (наименование документа)                  (количество листов)

__________________________________________________   ______________________
                   (ф.и.о.)                                (подпись)





<div align="right">

<a id="p100200"></a>Приложение N 7<br>
к Положению о лицензировании<br>
деятельности биржевых посредников<br>
и биржевых брокеров, заключающих<br>
в биржевой торговле договоры,<br>
являющиеся производными финансовыми<br>
инструментами, базисным активом<br>
которых является биржевой товар

</div>


<a id="p100201"></a>                                 СВЕДЕНИЯ
      о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами,
      заключенных биржевым посредником (брокером) за отчетный период


<table>
<colgroup><col width="18%"><col width="15%"><col width="18%"><col width="15%"><col width="17%"><col width="15%"></colgroup>
<tr><td colspan="2">Клиентские сделки</td><td colspan="2">Собственные сделки</td><td colspan="2">Итого</td></tr>
<tr><td>количество (штук)</td><td>объем (тыс. рублей)</td><td>количество (штук)</td><td>объем (тыс. рублей)</td><td>количество (штук)</td><td>объем (тыс. рублей)</td></tr>
</table>

<a id="p100203"></a> Фьючерсные контракты - всего

<a id="p100204"></a>   в том числе по каждому
   фьючерсному контракту

<a id="p100205"></a> Опционы - всего

<a id="p100206"></a>   в том числе по каждому
   опциону

<a id="p100207"></a> ИТОГО






<div align="right">

<a id="p100208"></a>Приложение N 8<br>
к Положению о лицензировании<br>
деятельности биржевых посредников<br>
и биржевых брокеров, заключающих<br>
в биржевой торговле договоры,<br>
являющиеся производными финансовыми<br>
инструментами, базисным активом<br>
которых является биржевой товар

</div>


<a id="p100209"></a>                                 СВЕДЕНИЯ
         об открытии и использовании специальных клиентских счетов


<table>
<colgroup><col width="9%"><col width="11%"><col width="9%"><col width="9%"><col width="9%"><col width="4%"><col width="7%"><col width="4%"><col width="7%"><col width="4%"><col width="7%"><col width="4%"><col width="7%"><col width="7%"></colgroup>
<tr><td rowspan="3">Наименование кредитной организации</td><td rowspan="3">Регистрационный номер кредитной организации</td><td rowspan="3">Номер специального клиентского счета (счетов)</td><td rowspan="3">Количество клиентов, денежные средства которых учитываются на данном счете</td><td rowspan="3">Дата открытия специального клиентского счета</td><td colspan="2" rowspan="2">Остаток денежных средств на счете на начало отчетного периода</td><td colspan="4">Обороты за отчетный период</td><td colspan="2" rowspan="2">Остаток денежных средств на счете на конец отчетного периода</td><td rowspan="2">Дата закрытия специального клиентского счета</td></tr>
<tr><td colspan="2">по дебету</td><td colspan="2">по кредиту</td></tr>
<tr><td>всего</td><td>в том числе средства клиентовброкеров</td><td>всего</td><td>в том числе средства клиентовброкеров</td><td>всего</td><td>средства клиентовброкеров</td><td>всего</td><td>в том числе средства клиентовброкеров</td><td></td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td><td>8</td><td>9</td><td>10</td><td>11</td><td>12</td><td>13</td><td>14</td></tr>
</table>




<a id="p100212"></a>

---



## Вложения

- [02R.RTF](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-111-2010/attachments/02R.RTF)