Постановление ФКЦБ РФ от 08.02.2001 № 1

«Об уведомлении ФКЦБ России об электронных системах, используемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.03.2001 № 2630)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 марта 2001 г. № 2630

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 8 февраля 2001 г. № 1

ОБ УВЕДОМЛЕНИИ ФКЦБ РОССИИ ОБ ЭЛЕКТРОННЫХ СИСТЕМАХ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, ДЛЯ ДОСТАВКИ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТОВ НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

В соответствии со статьей 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, использующие программные средства, обеспечивающие доставку брокеру поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами через телекоммуникационные каналы связи, в том числе через сеть Интернет (далее — электронные системы), в срок до 1 апреля 2001 года уведомляют ФКЦБ России о типе используемых электронных систем по форме согласно приложению к настоящему Постановлению.

2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, ранее не использовавшие электронные системы, в срок не позднее 5 рабочих дней с даты начала использования таких электронных систем уведомляют ФКЦБ России по форме согласно приложению к настоящему Постановлению.

3. В случае принятия решения о прекращении использования электронных систем профессиональные участники рынка ценных бумаг уведомляют о таком решении клиентов и ФКЦБ России не позднее чем за 5 рабочих дней до даты прекращения использования электронных систем. Уведомление направляется в письменной форме.

(На бланке организации — уведомителя)

от «__» _______________ 200_ г. N ___

УВЕДОМЛЕНИЕ

ОБ ЭЛЕКТРОННОЙ СИСТЕМЕ, ИСПОЛЬЗУЕМОЙ

ДЛЯ ДОСТАВКИ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТОВ

Полное наименование организации __________________________________

Номер и дата выдачи лицензии профессионального участника рынка

ценных бумаг: ____________________________________________________

Место нахождения организации: ____________________________________

Почтовый адрес: __________________________________________________

Номер телефона: __________________________________________________

Номер факса: _____________________________________________________

Адрес сайта компании в сети Интернет: ____________________________

Сведения об электронной системе, используемой для доставки

поручений клиентов:

Название системы _____________________________________________

Перечень организаторов торговли, в торговые системы которых

возможен доступ __________________________________________________

Используемые средства идентификации клиентов и защиты

информации (в т.ч. электронная цифровая подпись) _________________

    Ф.И.О., контактный  телефон  сотрудника,   ответственного   за
поддержание  работоспособности  электронной системы,  используемой

для доставки поручений клиентов: _________________________________

    Настоящим уведомляю   об   использовании   при   осуществлении
брокерской  деятельности на рынке ценных бумаг электронной системы

доставки поручений клиентов с «__» _________ 200_ г. (указать дату

начала использования системы).

Наименование должности

руководителя организации __________________ Ф.И.О.

(подпись)

Печать организации

---