---
title: "Постановление ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004"
number: "04-1/пс"
issued_on: 2004-02-04
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-04-1ps"
---

## Постановление ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004

# Постановление ФКЦБ РФ N 04-1/пс, Минфина РФ N 15н от 04.02.2004

"О внесении изменений и дополнений в Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный совместным Постановлением ФКЦБ России N 32 и Минфина России N 108н от 11.12.2001"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 03.03.2004 N 5604)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу с [1 октября 2017 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4349-u#p100009) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4349-u#p100008) Банка России N 4349-У, Минфина России N 59н от 07.04.2017.
> Начало действия документа - 24.03.2004.
> Окончание действия документа - 30.09.2017.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 марта 2004 г. N 5604

<a id="p100002"></a>

---


<a id="p100003"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**
N 04-1/пс

<a id="p100004"></a>**МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
N 15н

<a id="p100005"></a>**ПОСТАНОВЛЕНИЕ**
от 4 февраля 2004 года

<a id="p100006"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ**
**В ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО УЧЕТА СДЕЛОК,**
**ВКЛЮЧАЯ СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ, И ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ**
**БУМАГАМИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ**
**БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ**
**ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ**
**ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ СОВМЕСТНЫМ**
**ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ N 32**
**И МИНФИНА РОССИИ N 108Н**
ОТ 11.12.2001

<a id="p100007"></a>На основании пункта 4 [статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101067) Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг и Министерство финансов Российской Федерации постановляют:
<a id="p100008"></a>Внести в [Порядок](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100014) ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный совместным Постановлением ФКЦБ России N 32 и Минфина России N 108н от 11.12.2001 (зарегистрировано Минюстом России 25.12.2001, N 3124) (далее - Порядок), следующие изменения и дополнения.
1. <a id="p100009"></a>В [пункте 6,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100034) абзаце третьем [подпункта 62.1](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100343) пункта 62, абзаце четвертом [подпункта 62.3](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100352) пункта 62, абзаце четвертом подпункта [63.1](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100364) пункта 63 Порядка слова "формы выпуска" заменить словами "выпуска".
2. <a id="p100010"></a>В абзаце первом [пункта 7,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100035) в абзаце первом [пункта 28](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100133) слова "Сделка", "Сделки", "Сделке" заменить словами "сделка", "сделки", "сделке", соответственно.
3. <a id="p100011"></a>В абзаце втором [пункта 8](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100039) слова "данной информации" заменить словами "данных документов".
4. <a id="p100012"></a>[Пункт 12](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100044) изложить в следующей редакции:
<a id="p100013"></a>"12. Профессиональный участник должен обеспечить возможность группировки поручений клиента и распорядительных записок в хронологическом порядке.".
5. <a id="p100014"></a>[Пункт 13](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100045) изложить в следующей редакции:
<a id="p100015"></a>"13. Профессиональный участник хранит документы, являющиеся основанием для записи в регистрах внутреннего учета (далее - подтверждающие документы внутреннего учета), и иные документы внутреннего учета, включая копии отчетов клиентам, в течение 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации.".
6. <a id="p100016"></a>В пункте 14:
<a id="p100017"></a>в [абзаце втором](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100047) слово "Сделок" заменить словами "сделок и иных операций";
<a id="p100018"></a>[абзац пятый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100050) дополнить словами ", с учетом видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которых у профессионального участника имеется лицензия".
7. <a id="p100019"></a>В пункте 17:
<a id="p100020"></a>[абзац второй](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100070) дополнить словами "(в том числе требования клиента о возврате денежных средств)";
<a id="p100021"></a>после [абзаца третьего](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100071) дополнить абзацами следующего содержания:
<a id="p100022"></a>"требования брокера о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня маржи до ограничительного уровня маржи;
<a id="p100023"></a>журнал учета направленных клиентам требований о внесении средств;".
8. <a id="p100024"></a>В пункте 20:
<a id="p100025"></a>в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100082) слова "или операции" исключить;
<a id="p100026"></a>в [подпункте 20.4](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100086) слова "операция с ценными бумагами" исключить;
<a id="p100027"></a>[подпункт 20.5](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100087) изложить в следующей редакции:
<a id="p100028"></a>"вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;";
<a id="p100029"></a>[подпункт 20.9](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100091) изложить в следующей редакции:
<a id="p100030"></a>"20.9. в случае, если поручение подается с целью совершения маржинальной сделки, - указание (обозначение), что поручение подается в целях совершения маржинальной сделки, а также (если клиент намерен использовать в целях совершения сделки часть ценных бумаг соответствующего типа, учитываемых на счете депо клиента, или часть денежных средств клиента, переданных клиентом брокеру) размер денежных средств и/или ценных бумаг клиента (в процентном или абсолютном выражении), за счет которых профессиональный участник осуществляет маржинальную сделку;";
<a id="p100031"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100082) подпунктом 20.10 следующего содержания:
<a id="p100032"></a>"20.10. в случае, если подается поручение с целью совершения сделки РЕПО с ценными бумагами, поручение должно содержать указание на совершение сделки РЕПО;";
<a id="p100033"></a>[подпункт 20.10](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100092) считать подпунктом 20.11;
<a id="p100034"></a>[подпункт 20.11](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100093) считать подпунктом 20.12, заменив в нем слова "клиента;" на слова "клиента." и дополнив его словами "Если профессиональный участник самостоятельно заполняет поля поручения клиента в случае, предусмотренном абзацем третьим пункта 19 Порядка, подпись клиента проставляется на экземпляре поручения клиента в бумажной форме не позднее чем через месяц после получения поручения клиента профессиональным участником";
<a id="p100035"></a>[подпункт 20.12](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100094) считать подпунктом 20.13.
9. <a id="p100036"></a>В пункте 21:
<a id="p100037"></a>[абзац шестой](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100100) изложить в следующей редакции:
<a id="p100038"></a>"вид сделки (покупка, продажа);";
<a id="p100039"></a>после [абзаца восьмого](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100102) дополнить абзацем следующего содержания:
<a id="p100040"></a>"цену исполнения по опциону;";
<a id="p100041"></a>в [абзаце одиннадцатом](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100105) слова "клиента;" заменить словами "клиента.", дополнив его словами "Если профессиональный участник самостоятельно заполняет поля поручения клиента в случае, предусмотренном абзацем третьим пункта 19 Порядка, подпись клиента проставляется на экземпляре поручения клиента в бумажной форме не позднее чем через месяц после получения поручения клиента профессиональным участником".
10. <a id="p100042"></a>Абзац шестой [пункта 22](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100112) изложить в следующей редакции:
<a id="p100043"></a>"фамилия и инициалы или индивидуальный код сотрудника, зарегистрировавшего поручение (наименование электронной системы, используемой организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами - для поручений, переданных с использованием такой электронной системы);".
11. <a id="p100044"></a>[Пункт 27](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100132) изложить в следующей редакции:
<a id="p100045"></a>"27. Распорядительная записка заполняется сотрудником профессионального участника, непосредственно заключившим сделку, или другим лицом, уполномоченным профессиональным участником, после заключения сделки с ценными бумагами, срочной сделки не позднее окончания рабочего дня, когда данная сделка была заключена.".
12. <a id="p100046"></a>В абзаце втором [пункта 28](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100134) после слов "при совершении сделки" дополнить словами "без поручения клиента".
13. <a id="p100047"></a>В пункте 29:
<a id="p100048"></a>в [абзацах пятом](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100139) и [шестом](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100140) пункта 29 слова "или операции" исключить;
<a id="p100049"></a>[абзацы седьмой](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100141) и [пятнадцатый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100149) исключить;
<a id="p100050"></a>[абзац шестнадцатый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100150) заменить абзацами следующего содержания:
<a id="p100051"></a>"валюту, в которой установлена цена на ценную бумагу;
<a id="p100052"></a>валюту, в которой производятся расчеты по сделке с ценными бумагами;";
<a id="p100053"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100150) пункт после абзаца шестнадцатого абзацами следующего содержания:
<a id="p100054"></a>"валюту, в которой установлена цена на ценную бумагу;
<a id="p100055"></a>валюту, в которой производятся расчеты по сделке с ценными бумагами;
<a id="p100056"></a>указание на заключение маржинальной сделки (в случае заключения маржинальной сделки в интересах клиента брокера);
<a id="p100057"></a>указание на заключение сделки РЕПО с ценными бумагами (в случае заключения сделки РЕПО);
<a id="p100058"></a>ставку РЕПО или цену одной ценной бумаги по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО);".
14. <a id="p100059"></a>В пункте 30:
<a id="p100060"></a>[абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100156) дополнить словами "(номер договора по доверительному управлению ценными бумагами)";
<a id="p100061"></a>[абзац седьмой](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100159) изложить в следующей редакции:
<a id="p100062"></a>"тип сделки (собственная, брокерская, доверительное управление ценными бумагами);".
15. <a id="p100063"></a>[Пункт 31](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100170) изложить в следующей редакции:
<a id="p100064"></a>"31. В случае совершения профессиональным участником сделки через торговую систему организатора торговли, предусматривающую возможность установления при заключении сделки различных условий перехода прав на ценные бумаги и условий оплаты ценных бумаг, а также в рамках внебиржевых торгов распорядительная записка должна дополнительно к сведениям, указанным в пункте 30 настоящего Порядка, содержать:
<a id="p100065"></a>условия перехода прав на ценные бумаги;
<a id="p100066"></a>условия оплаты ценных бумаг, являющихся предметом сделки;
<a id="p100067"></a>условия перехода прав на ценные бумаги по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО);
<a id="p100068"></a>условия оплаты ценных бумаг, являющихся предметом сделки, по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО)".
16. <a id="p100069"></a>В абзаце втором [пункта 32](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100175) слова "по времени поступления информации" заменить словами "по времени совершения Сделки".
17. <a id="p100070"></a>Абзац пятый [пункта 33](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100181) изложить в следующей редакции:
<a id="p100071"></a>"Профессиональный участник ведет регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами и регистр внутреннего учета ценных бумаг в разрезе каждого счета внутреннего учета.".
18. <a id="p100072"></a>В [пункте 34,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100182) абзаце первом [пунктов 41,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100214) [47,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100257) [52,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100285) абзаце четвертом [пункта 61,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100336) абзаце пятом [подпункта 63.1](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100365) пункта 63, абзаце двенадцатом [пункта 67,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100398) [абзацах седьмом](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100422) и [восьмом пункта 70](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100423) слова "сделки, указанные в пункте 20.9 настоящего Порядка" в соответствующем падеже заменить словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.
19. <a id="p100073"></a>В абзаце втором [пункта 34](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100183) и абзаце первом [пункта 41](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100214) слова "и операций, с ними связанных" исключить.
20. <a id="p100074"></a>Абзац второй [пункта 36](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100191) изложить в следующей редакции:
<a id="p100075"></a>"Профессиональный участник вправе при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности не вести субрегистр внутреннего учета иных операций с ценными бумагами в отношении ценных бумаг клиентов профессионального участника, учитываемых в депозитарии профессионального участника.".
21. <a id="p100076"></a>В пункте 39:
<a id="p100077"></a>в [абзаце третьем](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100197) слово "совершения" заменить словом "заключения";
<a id="p100078"></a>после [абзаца шестого](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100200) дополнить абзацем следующего содержания:
<a id="p100079"></a>"указание сторон по сделке с ценными бумагами;";
<a id="p100080"></a>[абзац десятый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100204) изложить в следующей редакции:
<a id="p100081"></a>"вид, категорию (тип), транш, серию ценной бумаги;";
<a id="p100082"></a>после [абзаца двенадцатого](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100206) дополнить абзацем следующего содержания:
<a id="p100083"></a>"ставку РЕПО или цену одной ценной бумаги по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО);";
<a id="p100084"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100195) пункт абзацами следующего содержания:
<a id="p100085"></a>"планируемую и фактическую дату перерегистрации прав на ценную бумагу по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО);
<a id="p100086"></a>планируемую и фактическую дату оплаты ценных бумаг по второй части сделки РЕПО (в случае заключения сделки РЕПО).".
22. <a id="p100087"></a>В абзаце третьем [пункта 41](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100216) слова "данной сделки" заменить словами "маржинальной сделки (указывается после заключения маржинальной сделки, а также после заключения любой другой сделки в случае, если у клиента имеется задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершенных ранее маржинальных сделок, либо если у клиента возникнет задолженность перед брокером в результате заключенных ранее маржинальных сделок)".
23. <a id="p100088"></a>В пункте 42:
<a id="p100089"></a>в [абзацах третьем](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100219) и [четвертом](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100220) слово "совершения" заменить словом "заключения";
<a id="p100090"></a>[абзац седьмой](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100223) изложить в следующей редакции:
<a id="p100091"></a>"тип сделки (собственная, брокерская, доверительное управление ценными бумагами);";
<a id="p100092"></a>[абзац десятый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100226) изложить в следующей редакции:
<a id="p100093"></a>"вид сделки (покупка, продажа);";
<a id="p100094"></a>[абзац четырнадцатый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100230) изложить в следующей редакции:
<a id="p100095"></a>"цену исполнения по опциону;";
<a id="p100096"></a>в [абзаце пятнадцатом](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100231) слово "котировки" заменить на слово "цены".
24. <a id="p100097"></a>В абзаце втором [пункта 46,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100246) абзаце втором [пункта 51](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100276) перед словом "операции" дополнить словом "иной".
25. <a id="p100098"></a>[Пункты 46](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100249) и [48](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100265) после абзаца пятого, [пункт 51](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100280) после абзаца шестого, [пункт 53](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100291) после абзаца третьего дополнить абзацами следующего содержания:
<a id="p100099"></a>"наименование или уникальный код (номер) клиента;
<a id="p100100"></a>номер и дата договора с клиентом (если уникальный код клиента не позволяет определить, во исполнение какого договора проведена операция);".
26. <a id="p100101"></a>В [пунктах 46](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100250) и [48](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100266) абзац шестой, в [пункте 51](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100281) абзац седьмой, в [пункте 53](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100292) абзац четвертый исключить.
27. <a id="p100102"></a>Абзац седьмой [пункта 46,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100251) абзац восьмой [пункта 51,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100282) абзац пятый [пункта 53](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100293) изложить в следующей редакции:
<a id="p100103"></a>"входящий остаток по счету (счетам);".
28. <a id="p100104"></a>Абзац двенадцатый [пункта 46,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100256) абзац десятый [пункта 51,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100284) абзац седьмой [пункта 53](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100295) изложить в следующей редакции:
<a id="p100105"></a>"исходящий остаток по счету (счетам)".
29. <a id="p100106"></a>[Пункт 47](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100257) после абзаца первого дополнить абзацем следующего содержания:
<a id="p100107"></a>"уровень маржи после совершения операции - указывается после совершения любой операции с денежными средствами, приводящей к изменению остатка по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам (кроме осуществления расчетов по заключенным ранее сделкам), в случае, если у клиента имеется задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершенных ранее маржинальных сделок, либо если у клиента возникнет задолженность перед брокером в результате заключенных ранее маржинальных сделок;".
30. <a id="p100108"></a>В пункте 48 [абзацы седьмой](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100267) и [одиннадцатый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100271) после слова "счету" дополнить словом "(счетам)".
31. <a id="p100109"></a>В пункте 51:
<a id="p100110"></a>в [абзаце третьем](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100277) слова "сделки или" исключить;
<a id="p100111"></a>после [абзаца четвертого](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100278) дополнить абзацем следующего содержания:
<a id="p100112"></a>"код и/или наименование расчетной операции;".
32. <a id="p100113"></a>В [пункте 52](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100285) после абзаца первого дополнить абзацем следующего содержания:
<a id="p100114"></a>"уровень маржи после совершения операции - указывается после совершения любой операции с ценными бумагами, приводящей к изменению остатка по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам (кроме осуществления расчетов по заключенным ранее сделкам), в случае, если у клиента имеется задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершенных ранее маржинальных сделок, либо если у клиента возникнет задолженность перед брокером в результате заключенных ранее маржинальных сделок;".
33. <a id="p100115"></a>В пункте 53:
<a id="p100116"></a>[абзац второй](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100290) изложить в следующей редакции:
<a id="p100117"></a>"номер срочной сделки";
<a id="p100118"></a>после абзаца второго [дополнить](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100290) абзацем следующего содержания:
<a id="p100119"></a>"дату проведения расчетной операции";
<a id="p100120"></a>после абзаца третьего [дополнить](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100291) абзацем следующего содержания:
<a id="p100121"></a>"код и/или наименование расчетной операции;".
34. <a id="p100122"></a>В абзаце третьем [пункта 55](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100300) слова "учета денежных средств." заменить словами "учета денежных средств и с выписками из расчетного счета на текущую дату".
35. <a id="p100123"></a>Абзац третий [пункта 56](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100305) после слов "(счету депо)" дополнить словом "не".
36. <a id="p100124"></a>В абзаце четвертом [пункта 57](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100309) слова "сотрудником профессионального участника, непосредственно проводившим сверку, а также" исключить.
37. <a id="p100125"></a>В абзаце четвертом [пункта 61,](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100336) абзаце пятом [подпункта 63.1](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100365) пункта 63 слова "перед профессиональным участником." заменить словами "перед профессиональным участником (по каждому договору на брокерское обслуживание)".
38. <a id="p100126"></a>Абзац четвертый [пункта 65](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100381) изложить в следующей редакции:
<a id="p100127"></a>"Если отчет составлен на бумажном носителе, он должен быть заверен печатью профессионального участника, подписан руководителем профессионального участника или сотрудником профессионального участника, уполномоченным на подписание отчета, а также сотрудником профессионального участника, ответственным за ведение внутреннего учета.".
39. <a id="p100128"></a>В пункте 66:
<a id="p100129"></a>после абзаца второго [дополнить](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100384) абзацем следующего содержания:
<a id="p100130"></a>"В случае, если клиентом профессионального участника является другой профессиональный участник, клиенту направляются отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, в обязательном порядке.";
<a id="p100131"></a>[абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100386) изложить в следующей редакции:
<a id="p100132"></a>"В случае, если профессиональный участник осуществляет сделки в интересах клиента через другого профессионального участника в порядке перепоручения (субкомиссии), то такому клиенту направляются отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда профессиональным участником получен от другого профессионального участника отчет по сделкам, совершенным в течение дня, но не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки.".
40. <a id="p100133"></a>В пункте 67:
<a id="p100134"></a>[абзац пятый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100391) изложить в следующей редакции:
<a id="p100135"></a>"дату и время (с указанием часов и минут) совершения сделок, дату свершения иных операций с ценными бумагами";
<a id="p100136"></a>после абзаца пятого [дополнить](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100391) абзацем следующего содержания:
<a id="p100137"></a>"вид сделки (покупка, продажа), описание операции;";
<a id="p100138"></a>[абзац шестой](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100392) изложить в следующей редакции:
<a id="p100139"></a>"вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги;".
41. <a id="p100140"></a>В пункте 68:
<a id="p100141"></a>[абзац седьмой](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100405) изложить в следующей редакции:
<a id="p100142"></a>"вид сделки (покупка, продажа), описание операции;";
<a id="p100143"></a>[абзац одиннадцатый](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100409) изложить в следующей редакции:
<a id="p100144"></a>"цену исполнения по опциону;".
42. <a id="p100145"></a>В [абзацах четвертом](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100414) и [пятом пункта 69](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100415) слова "или ценных бумаг." заменить словами "или ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов.".
43. <a id="p100146"></a>В абзаце одиннадцатом [пункта 70](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2#p100426) после слов "включая информацию о" дополнить словами "наименовании эмитента,".

<div align="right">

<a id="p100147"></a>Председатель<br>
Федеральной комиссии<br>
по рынку ценных бумаг<br>
**И.В.КОСТИКОВ**

<a id="p100148"></a>Министр финансов<br>
Российской Федерации<br>
**А.Л.КУДРИН**

</div>




<a id="p100149"></a>

---