---
title: "Постановление ФКЦБ РФ от 07.02.2003 N 03-8/пс"
number: "03-8/пс"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 2003-02-07
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-8ps"
---

## Постановление ФКЦБ РФ от 07.02.2003 N 03-8/пс

# Постановление ФКЦБ РФ от 07.02.2003 N 03-8/пс

"Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 24.03.2003 N 4313)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-167-i#p100062) Банка России от 10.08.2015 N 167-И, утвердившей новый [порядок](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-167-i).
> КонсультантПлюс: примечание.
> Начало действия документа - 12.04.2003 <*>.
> Окончание действия документа - 19.09.2015.
> <*> Внимание! Данный документ вступил в силу по истечении 10 дней со дня официального опубликования (опубликован в "Российской газете" - 02.04.2003). Есть неопределенность с датой начала действия документа, связанная с исчислением срока вступления документа в силу. Подробнее см. Справочную информацию.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-167-i#p100062) Банка России от 10.08.2015 N 167-И, [вступившей](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-167-i#p100060) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликована в "Вестнике Банка России" - 09.09.2015).
> О применении данного документа см. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-1#p102441) от 23.07.2013 N 251-ФЗ.
> О мерах по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком см. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-1) от 27.07.2010 N 224-ФЗ.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 24 марта 2003 г. N 4313

<a id="p100002"></a>

---


<a id="p100003"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**


## <a id="p100004"></a>ПОСТАНОВЛЕНИЕ

<div align="center">

от 7 февраля 2003 г. N 03-8/пс

</div>


<a id="p100005"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ**
**О ПОРЯДКЕ ПРОВЕРКИ ДЕЙСТВИЙ ЛИЦ, СОДЕРЖАЩИХ**
**ПРИЗНАКИ МАНИПУЛИРОВАНИЯ ЦЕНАМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ**

<a id="p100006"></a>В соответствии с пунктом 2 [статьи 51](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p229) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52 (ч. II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
<a id="p100007"></a>Утвердить прилагаемое [Положение](#p100010) о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.

<a id="p100008"></a>Председатель
**И.В.КОСТИКОВ**





<a id="p100009"></a>Утверждено
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 7 февраля 2003 г. N 03-8/пс


## <a id="p100010"></a>ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕРКИ ДЕЙСТВИЙ ЛИЦ, СОДЕРЖАЩИХ ПРИЗНАКИ МАНИПУЛИРОВАНИЯ ЦЕНАМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ



### 1. <a id="p100011"></a>Общие положения


<a id="p100012"></a>1.1. Настоящее Положение о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг (далее - Положение), определяет порядок проверки Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) фактов, дающих основание предполагать наличие в действиях лиц признаков манипулирования ценами публично размещаемых и/или публично обращаемых видов эмиссионных ценных бумаг (далее - факты возможного манипулирования ценами), а также обязательные действия эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) и иных лицензируемых Федеральной комиссией лиц, других лиц в ходе таких проверок.
<a id="p100013"></a>1.2. Проверка фактов возможного манипулирования ценами осуществляется в соответствии с устанавливаемым Федеральной комиссией [порядком](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i) проведения проверок эмитентов, профессиональных участников и саморегулируемых организаций профессиональных участников, а также иных лицензируемых ею организаций, с учетом особенностей, установленных настоящим Положением.
<a id="p100014"></a>1.3. В целях настоящего Положения применяемые в нем понятия используются в соответствии с определениями, содержащимися в [законодательстве](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-2#p100012) Российской Федерации о ценных бумагах.


### 2. <a id="p100015"></a>Основания для назначения контролирующим органом проверки факта возможного манипулирования ценами



#### <a id="p100016"></a>2.1 Основаниями для назначения Федеральной комиссией проверки факта возможного манипулирования ценами могут являться:

<a id="p100017"></a>отчеты фондовых бирж и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг (далее - организаторы торговли) о результатах проверок выявленных в ходе [мониторинга](https://bukva.ai/docs/437-p#p100100) нестандартных сделок;
<a id="p100018"></a>поступившая от профессиональных участников и иных лицензируемых Федеральной комиссией лиц (далее - поднадзорные организации) информация о фактах несоблюдения требований, направленных на предотвращение манипулирования ценами, установленных инструкциями о внутреннем контроле этих поднадзорных организаций;
<a id="p100019"></a>представленные эмитентами, поднадзорными организациями, саморегулируемыми организациями профессиональных участников и другими лицами отчетные и иные документы и сведения;
<a id="p100020"></a>жалобы, заявления и обращения физических и юридических лиц;
<a id="p100021"></a>обращения государственных и муниципальных органов, а также Банка России;
<a id="p100022"></a>информация из иных источников, содержащая сведения о фактах возможного манипулирования ценами.
<a id="p100023"></a>2.2. Кроме указанных в [пункте 2.1](#p100016) настоящего Положения оснований, проверка факта возможного манипулирования ценами может быть назначена при осуществлении Федеральной комиссией мероприятий по контролю за соблюдением эмитентами, поднадзорными организациями, саморегулируемыми организациями профессиональных участников [законодательства](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией.
<a id="p100024"></a>2.3. Для проверки Федеральной комиссией фактов возможного манипулирования ценами организаторы торговли обязаны представлять в Федеральную комиссию в непрерывном режиме следующие сведения о ходе торгов с ценными бумагами:

##### <a id="p100025"></a>2.3.1 Относительно выставляемых участниками торгов заявок:

<a id="p100026"></a>идентификационный номер заявки;
<a id="p100027"></a>условия заявки, включая количество ценных бумаг в заявке, цену (стоимость) одной ценной бумаги, вид ценной бумаги, присвоенный выпуску ценных бумаг номер (код);
<a id="p100028"></a>тип заявки (покупка/продажа);
<a id="p100029"></a>время регистрации заявки в торговой системе;
<a id="p100030"></a>ИНН участника торгов, подавшего заявку;
<a id="p100031"></a>информацию о клиенте, в интересах которого подана заявка;
<a id="p100032"></a>информацию об изменении или отзыве заявки;

##### <a id="p100033"></a>2.3.2 Относительно совершенных участниками торгов сделок с ценными бумагами:

<a id="p100034"></a>идентификационный номер сделки;
<a id="p100035"></a>цену (стоимость) одной ценной бумаги;
<a id="p100036"></a>количество ценных бумаг;
<a id="p100037"></a>присвоенный выпуску ценных бумаг номер (код);
<a id="p100038"></a>время регистрации сделки в торговой системе;
<a id="p100039"></a>ИНН участников торгов, являющихся сторонами по сделке;
<a id="p100040"></a>информацию о клиентах, в интересах которых совершена сделка;
<a id="p100041"></a>идентификационные номера заявок, на основании которых совершена сделка;
<a id="p100042"></a>информацию об изменении или аннулировании сделки;
<a id="p100043"></a>2.3.3. Относительно рассчитываемых организатором торговли индексов, средневзвешенных цен торгуемых ценных бумаг и иных установленных [законодательством](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) о ценных бумагах и Федеральной комиссией обязательных показателей:
<a id="p100044"></a>время расчета;
<a id="p100045"></a>числовое значение (рассчитанная величина).
<a id="p100046"></a>2.4. Порядок представления организатором торговли сведений, указанных в [пункте 2.3](#p100024) настоящего Положения, разрабатывается организатором торговли и подлежит согласованию с Федеральной комиссией.
<a id="p100047"></a>2.5. Организаторы торговли обязаны обеспечить конфиденциальность сведений о ходе торгов с ценными бумагами, передаваемых в Федеральную комиссию в соответствии с [пунктом 2.3](#p100024) настоящего Положения. С момента получения от организаторов торговли сведений о ходе торгов с ценными бумагами Федеральная комиссия обеспечивает их конфиденциальность в соответствии с законодательством Российской Федерации.


### 3. <a id="p100048"></a>Порядок проверки фактов возможного манипулирования ценами


<a id="p100049"></a>3.1. Срок проведения проверки факта возможного манипулирования ценами не может превышать шести месяцев. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок проверки может быть продлен приказом Федеральной комиссии дополнительно на два месяца.

#### <a id="p100050"></a>3.2 При проверке фактов возможного манипулирования ценами Федеральная комиссия проверяет:

<a id="p100051"></a>сделки (заявки) с ценными бумагами, заключение (выставление) которых и/или их существенные условия дают основание предполагать наличие в действиях совершивших их лиц (участников торгов и/или их клиентов) признаков манипулирования ценами, установленных [законодательством](https://bukva.ai/docs/zakon-224-fz-2010/statya-5#p100056) Российской Федерации о ценных бумагах (далее - подозрительные сделки (заявки));
<a id="p100052"></a>выставленные поручения на покупку и продажу ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам (далее - подозрительные поручения);
<a id="p100053"></a>распространенную информацию, включая рекламные материалы, аналитические обзоры и оценки, информационные бюллетени, публичные выступления и заявления;
<a id="p100054"></a>внутренние документы, документы внутреннего учета, документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности, в том числе касающиеся состояния счетов и расчетов по ценным бумагам и денежным средствам, - у лиц, совершивших подозрительные сделки, либо выставивших подозрительные заявки или поручения, либо распространивших ложную или недостоверную информацию;
<a id="p100055"></a>иные необходимые для принятия решения по проверке документы и сведения.
<a id="p100056"></a>3.3. В ходе осуществления проверки фактов возможного манипулирования ценами Федеральная комиссия вправе путем направления обязательного для исполнения предписания требовать представления необходимой информации и документов:
<a id="p100057"></a>3.3.1. У лиц, совершивших подозрительную сделку, либо выставивших подозрительную заявку или поручение, либо распространивших ложную или недостоверную информацию:
<a id="p100058"></a>внутренних документов;
<a id="p100059"></a>документов внутреннего учета;
<a id="p100060"></a>документов бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности, в том числе касающихся состояния счетов и расчетов по ценным бумагам и денежным средствам;
<a id="p100061"></a>списков аффилированных лиц;
<a id="p100062"></a>письменных объяснений руководителя и сотрудников, ответственных за осуществление и контроль деятельности;
<a id="p100063"></a>иных документов и информации, необходимых для проверки.

##### <a id="p100064"></a>3.3.2 У организаторов торговли - информации и документов, касающихся:

<a id="p100065"></a>подозрительных сделок (заявок);
<a id="p100066"></a>распространенной информации;
<a id="p100067"></a>заключенных сделок и выставленных заявок как лиц, совершивших подозрительную сделку, или выставивших подозрительную заявку, или распространивших ложную или недостоверную информацию, так и аффилированных с ними лиц;
<a id="p100068"></a>письменных объяснений руководителя и сотрудников, ответственных за осуществление и контроль деятельности;
<a id="p100069"></a>а также иных документов и информации, необходимых для проверки.
<a id="p100070"></a>3.3.3. У расчетных (клиринговых) организаций - информации и документов, касающихся состояния счетов и расчетов по ценным бумагам и денежным средствам;
<a id="p100071"></a>иных документов и информации, необходимых для проверки.

##### <a id="p100072"></a>3.3.4 У поднадзорных организаций - информации и документов, касающихся:

<a id="p100073"></a>финансово-хозяйственной деятельности;
<a id="p100074"></a>клиентов и контрагентов;
<a id="p100075"></a>аффилированных лиц;
<a id="p100076"></a>распространенной информации, включая рекламные материалы, аналитические обзоры и оценки, информационные бюллетени;
<a id="p100077"></a>письменных объяснений руководителя и сотрудников, ответственных за осуществление и контроль деятельности;
<a id="p100078"></a>а также иных документов и информации, необходимых для проверки.

##### <a id="p100079"></a>3.3.5 У эмитентов ценных бумаг - информации и документов, касающихся:

<a id="p100080"></a>произошедших и ожидаемых событий (фактов) в их деятельности, совершение которых могло или может привести к повышению и/или понижению цен на выпущенные этим эмитентом ценные бумаги или торговой активности с этими ценными бумагами;
<a id="p100081"></a>распространенной информации, включая публикации в средствах массовой информации;
<a id="p100082"></a>сведений об аффилированных лицах и лицах, обладающих правом доступа к использованной при факте возможного манипулирования ценами служебной информации;
<a id="p100083"></a>а также иных документов и информации, необходимых для проверки.
<a id="p100084"></a>3.4. Информация и документы, запрошенные Федеральной комиссией в ходе проверки фактов возможного манипулирования ценами, должны быть представлены эмитентом, поднадзорной организацией, саморегулируемой организацией профессиональных участников и другими лицами в виде надлежащим образом оформленных документов (их копий), письменных объяснений, не позднее даты исполнения предписания или следующего дня предъявления письменного требования руководителем группы инспекторов Федеральной комиссии в ходе проведения проверки по месту нахождения (ведения деятельности) проверяемых лиц.


### 4. <a id="p100085"></a>Решение по результатам проведенной проверки факта возможного манипулирования ценами


<a id="p100086"></a>4.1. Если по результатам проверки Федеральной комиссией будет установлено, что лицо, в действиях которого предполагалось наличие признаков манипулирования ценами, имело возможность и пыталось влиять на цену ценной бумаги и/или торговую активность участников торгов и/или их клиентов, а также в ходе торгов была создана видимость повышения и/или понижения цены и/или торговой активности участников торгов и/или их клиентов относительно существующего уровня цен и/или существующей торговой активности на рынке ценных бумаг, Федеральная комиссия выносит решение о признании факта манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
<a id="p100087"></a>4.2. В случае вынесения по результатам проверки решения о признании факта манипулирования ценами на рынке ценных бумаг Федеральная комиссия в срок 3 дня с даты принятия этого решения направляет письменное уведомление об этом лицам, в отношении действий которых признан факт манипулирования ценами.
<a id="p100088"></a>4.3. Федеральная комиссия хранит, обрабатывает и использует информацию конфиденциального характера, предоставленную ей юридическими и физическим лицами в ходе проверки фактов возможного манипулирования ценами, исключительно в целях осуществления контроля за соблюдением [законодательства](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией.



<a id="p100089"></a>

---