Постановление ФКЦБ РФ от 24.12.2003 № 03-48/пс

«О Порядке квалификации ценных бумаг»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 17.02.2004 № 5555)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 17 февраля 2004 г. № 5555

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 24 декабря 2003 г. № 03-48/пс

О ПОРЯДКЕ КВАЛИФИКАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

В соответствии со статьей 43 и пунктом 2 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

Утвердить прилагаемый Порядок квалификации ценных бумаг.

Председатель И. В. Костиков

Утвержден Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24 декабря 2003 г. № 03-48/пс

ПОРЯДОК КВАЛИФИКАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

1.1. Настоящий Порядок квалификации ценных бумаг (далее — Порядок) регулирует отношения, возникающие при квалификации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее — Федеральная комиссия) ценных бумаг.

1.2. Любые имущественные и неимущественные права, закрепленные в документарной или бездокументарной форме, независимо от их наименования, являются эмиссионными ценными бумагами, если условия их возникновения и обращения соответствуют совокупности признаков эмиссионной ценной бумаги, указанной в Федеральном законе «О рынке ценных бумаг».

1.3 Источниками информации для проведения квалификации ценных бумаг являются:

результаты анализа данных отчетности и информации организаций;

обращения государственных и муниципальных или судебных органов, а также Банка России.

1.4. Для квалификации ценных бумаг Федеральная комиссия вправе проводить проверки юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией, в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, а также требовать представления документов, необходимых для решения вопросов, связанных с квалификацией.

1.5 Основанием для квалификации ценных бумаг являются:

Гражданский кодекс Российской Федерации;

Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»;

иные нормативные правовые акты Российской Федерации, регулирующие отношения, связанные с отнесением документов к ценным бумагам.

1.6. Не позднее 3-х дней с даты принятия решения о квалификации ценных бумаг Федеральная комиссия направляет эмитенту (иному лицу, обязавшемуся по ценной бумаге, должнику по правам, в отношении которых принято решение квалификации), лицу, осуществляющему учет прав, в отношении которых принято решение квалификации, а также лицу, обратившемуся в Федеральную комиссию с соответствующим заявлением (жалобой, обращением) уведомление о принятом решении, а при необходимости также предписание (в том числе предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах), обязательное для исполнения.

Уведомление о квалификации ценных бумаг должно содержать:

наименование документа, в отношении которого принято решение о квалификации (если права, в отношении которых принято решение о квалификации, закреплены в документарной форме);

совокупность имущественных и неимущественных прав, в отношении которых принято решение о квалификации;

содержание решения о квалификации ценных бумаг и дату его принятия;

основания, по которым принято решение о квалификации ценных бумаг;

последствия принятия решения о квалификации ценных бумаг.

1.7. Федеральная комиссия обеспечивает раскрытие на рынке ценных бумаг информации о принятых Федеральной комиссией решениях о квалификации ценных бумаг.

1.8. В случае обнаружения в ходе осуществления квалификации ценных бумаг нарушений законодательства Российской Федерации, влекущих ответственность, предусмотренную уголовным и/или гражданским законодательством Российской Федерации, Федеральная комиссия направляет соответствующие материалы в правоохранительные органы и/или обращается с исками в суд.

---