---
title: "Постановление ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс"
number: "03-44/пс"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 2003-12-17
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-44ps"
---

## Постановление ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс

# Постановление ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс

"О внесении изменений в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004 N 5478)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5438-u#p100008) Банка России от 13.04.2020 N 5438-У.
> Начало действия документа - 09.02.2004 <*>.
> Окончание действия документа - 07.06.2020.
> <*> Внимание! Данный документ вступил в силу по истечении 10 дней со дня официального опубликования (опубликован в "Российской газете" - 30.01.2004). Есть неопределенность с датой начала действия документа, связанная с исчислением срока вступления документа в силу. Подробнее см. Справочную информацию.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5438-u#p100008) Банка России от 13.04.2020 N 5438-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5438-u#p100009) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 28.05.2020).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 января 2004 г. N 5478

<a id="p100002"></a>

---


<a id="p100003"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**


## <a id="p100004"></a>ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс

<a id="p100005"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ**
**ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 31.08.2001 N 23**
**"О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ**
**ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ**
**ПО КОТОРЫМ ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ**
**ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ,**
**ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТУ БРОКЕРОМ**
**С ОТСРОЧКОЙ ИХ ВОЗВРАТА"**

<a id="p100006"></a>В соответствии с пунктом 10 [статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101069) Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
<a id="p100007"></a>Внести следующие изменения в [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-2001-fktsb-rossii-federalnaya) Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее - Постановление) (зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001, N 3104).
1. <a id="p100008"></a>Изложить [название](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-2001-fktsb-rossii-federalnaya#p100005) Постановления в следующей редакции:
<a id="p100009"></a>"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)".
2. <a id="p100010"></a>[Пункт 1](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-2001-fktsb-rossii-federalnaya#p100007) Постановления изложить в следующей редакции:
<a id="p100011"></a>"1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.".
3. <a id="p100012"></a>В [пункте 2](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-2001-fktsb-rossii-federalnaya#p100008) Постановления слово "Сделкам" заменить словами "маржинальным сделкам".
4. <a id="p100013"></a>[Пункт 3](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-2001-fktsb-rossii-federalnaya#p100009) Постановления изложить в следующей редакции:
<a id="p100014"></a>"3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-37ps) ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, регистрационный N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.".
5. <a id="p100015"></a>В [приложении 1](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-2001-fktsb-rossii-federalnaya#p100022) к Постановлению слово "Сделки" заменить словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.
6. <a id="p100016"></a>[Приложение 3](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-2001-fktsb-rossii-federalnaya#p100076) к Постановлению изложить в редакции приложения [1](#p100019) к настоящему Постановлению.
7. <a id="p100017"></a>[Приложение 4](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-2001-fktsb-rossii-federalnaya#p100162) к Постановлению изложить в редакции приложения [2](#p100049) к настоящему Постановлению.

<div align="right">

<a id="p100018"></a>Председатель<br>
**И.В.КОСТИКОВ**

</div>






<div align="right">

<a id="p100019"></a>Приложение 1<br>
к Постановлению ФКЦБ России<br>
от 17.12.2003 N 03-44/пс

<a id="p100020"></a>Приложение 3<br>
к Постановлению ФКЦБ России<br>
от 31 августа 2001 г. N 23<br>
"О предоставлении организаторами<br>
торговли на рынке ценных бумаг<br>
информации по результатам сделок,<br>
расчеты по которым проводятся<br>
брокером с использованием денежных<br>
средств или ценных бумаг,<br>
предоставляемых клиенту брокером

</div>

с отсрочкой их возврата"

<a id="p100021"></a>Исх. N ________________ Дата __________________

<a id="p100022"></a>                   ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,
              УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ


| Торговый день |
| --- |
| Наименование организатора торговли |
| ИНН организатора торговли |
| ОГРН организатора торговли |



### <a id="p100027"></a>НОРМАТИВ R1



<table>
<colgroup><col width="51%"><col width="6%"><col width="8%"><col width="20%"><col width="15%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Наименование брокера - участника торгов</td><td rowspan="2">ИНН</td><td rowspan="2">ОГРН</td><td colspan="2">Норматив R1</td></tr>
<tr><td>По истечении первого часа после открытия торговой сессии</td><td>На момент завершения расчетов</td></tr>
<tr><td colspan="5">Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателей норматива R1</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="5">Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателей норматива R1</td></tr>
</table>


<a id="p100031"></a>               НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ
                  И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>


<table>
<colgroup><col width="13%"><col width="4%"><col width="5%"><col width="9%"><col width="13%"><col width="10%"><col width="13%"><col width="10%"><col width="13%"><col width="10%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Наименование брокера - участника торгов</td><td rowspan="2">ИНН</td><td rowspan="2">ОГРН</td><td>Код клиента,</td><td colspan="2">Норматив R2</td><td colspan="2">Уровень маржи</td><td colspan="2">Размер задолженности</td></tr>
<tr><td>присвоенный брокером (наименование клиента)</td><td>По истечении первого часа после открытия торговой сессии</td><td>На момент завершения расчетов</td><td>По истечении первого часа после открытия торговой сессии</td><td>На момент завершения расчетов</td><td>По истечении первого часа после открытия торговой сессии</td><td>На момент завершения расчетов</td></tr>
<tr><td colspan="10">Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 и с показателем уровня маржи ниже 25%</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="10">Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 и с показателем уровня маржи ниже 25%</td></tr>
</table>


<a id="p100035"></a>    --------------------------------
<a id="p100036"></a>    <*> По данным профессионального участника  о  каждом  клиенте,
расчеты с которым в связи с  совершением  маржинальных  сделок  не
завершены на момент завершения расчетов  по  результатам  торговой
сессии.

<a id="p100037"></a>Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ
_________________________             ____________________________
(фамилия, имя, отчество)                (фамилия, имя, отчество)
_________________________             ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                      телефон)

Подпись _________________             Подпись ____________________
Печать организации                    Печать организации

<a id="p100038"></a>*Примечания.* 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. <a id="p100039"></a>При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. <a id="p100040"></a>При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. <a id="p100041"></a>При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. <a id="p100042"></a>При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
6. <a id="p100043"></a>Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. <a id="p100044"></a>Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. <a id="p100045"></a>Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
9. <a id="p100046"></a>Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.





<div align="right">

<a id="p100047"></a>Приложение 2<br>
к Постановлению ФКЦБ России<br>
от 17.12.2003 N 03-44/пс

<a id="p100048"></a>Приложение 4<br>
к Постановлению ФКЦБ России<br>
от 31 августа 2001 г. N 23<br>
"О предоставлении организаторами<br>
торговли на рынке ценных бумаг<br>
информации по результатам сделок,<br>
расчеты по которым проводятся<br>
брокером с использованием денежных<br>
средств или ценных бумаг,<br>
предоставляемых клиенту брокером<br>
с отсрочкой их возврата"

</div>


<div align="center">

<a id="p100049"></a>**СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,**<br>
**ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ**<br>
**ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ**

</div>



| N п/п | Предоставляемая информация | Отчетная дата | Дата предоставления | Периодичность |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1. | Сведения о брокерах, совершивших маржинальные сделки в течение месяца (приложение 1) | Последний рабочий день месяца | Не позднее 7 числа, следующего за отчетным месяцем | Один раз в месяц |
| 2. | Сведения о нарушениях профессиональными участниками нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи (приложение 2) | Последний рабочий день месяца | Не позднее 7 числа, следующего за отчетным месяцем | Один раз в месяц |
| 3. | Норматив R1 (приложение 3) | Каждый торговый день | Не позднее 14.00 рабочего дня, следующего за отчетным днем | Один раз в день |
| 4. | Норматив R2 и данные профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов на организаторе торговли (приложение 3) | Каждый торговый день | Не позднее 14.00 рабочего дня, следующего за отчетным днем | Один раз в день |




<a id="p100055"></a>

---