---
title: "Постановление ФКЦБ РФ от 24.09.2003 N 03-40/пс"
number: "03-40/пс"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 2003-09-24
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-40ps"
---

## Постановление ФКЦБ РФ от 24.09.2003 N 03-40/пс

# Постановление ФКЦБ РФ от 24.09.2003 N 03-40/пс

"О Порядке проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг организаций"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 31.10.2003 N 5212)

> [!WARNING]
> Утратил силу с даты вступления в силу [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-16pz-n#p100007) ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-16/пз-н.
> Документ утратил силу с даты вступления в силу [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-16pz-n#p100007) ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-16/пз-н.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 31 октября 2003 г. N 5212

<a id="p100002"></a>

---


<a id="p100003"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**


## <a id="p100004"></a>ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 24 сентября 2003 г. N 03-40/пс

<a id="p100005"></a>**О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК**
**ЭМИТЕНТОВ, ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ**
**БУМАГ, САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ**
**УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ИНЫХ ЛИЦЕНЗИРУЕМЫХ**
**ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ**
**БУМАГ ОРГАНИЗАЦИЙ**

<a id="p100006"></a>В соответствии с пунктом 6 [статьи 44](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101093) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
<a id="p100007"></a>Утвердить прилагаемый [Порядок](#p100010) проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг организаций.

<div align="right">

<a id="p100008"></a>Председатель<br>
**И.В.КОСТИКОВ**

</div>






<div align="right">

<a id="p100009"></a>Утвержден<br>
Постановлением<br>
Федеральной комиссии<br>
по рынку ценных бумаг<br>
от 24 сентября 2003 г. N 03-40/пс

</div>



## <a id="p100010"></a>ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ЭМИТЕНТОВ, ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ИНЫХ ЛИЦЕНЗИРУЕМЫХ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОРГАНИЗАЦИЙ



### 1. <a id="p100011"></a>Общие положения


<a id="p100012"></a>1.1. Настоящий Порядок устанавливает процедуры подготовки и осуществления проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных и иных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и специализированных депозитариев акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, инвестиционных фондов и иных лицензируемых Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг организаций (далее - организации), включая организации, в отношении которых получены сведения о ведении ими безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг, а также определяет права и обязанности работников Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия), включая работников региональных отделений Федеральной комиссии и проверяемых организаций, при проведении проверок.
<a id="p100013"></a>1.2. Проверки организаций проводятся работниками Федеральной комиссии и региональных отделений Федеральной комиссии самостоятельно, а также совместно с уполномоченными работниками федеральных органов исполнительной власти (далее - инспекторы).
<a id="p100014"></a>1.3. Федеральной комиссией (региональным отделением Федеральной комиссии), в случае возникновения при проведении проверки необходимости получения информации о деятельности организации, связанной с иными поднадзорными Федеральной комиссии организациями, могут быть запрошены у этих организаций документы, относящиеся к деятельности проверяемой организации.
<a id="p100015"></a>1.4. При выявлении при проведении проверки обстоятельств, позволяющих предполагать нарушение организацией законодательства Российской Федерации, надзор за соблюдением которого не входит в функции Федеральной комиссии, необходимые материалы в десятидневный срок направляются в соответствующий надзорный орган.


### 2. <a id="p100016"></a>Виды проверок



#### <a id="p100017"></a>2.1 Проверки организаций могут быть выездными или камеральными.

<a id="p100018"></a>2.2. Проверка, осуществляемая группой инспекторов по месту нахождения и/или ведения деятельности организации, является выездной проверкой.
<a id="p100019"></a>Выездные проверки могут быть плановыми или внеплановыми, комплексными и совместными.
<a id="p100020"></a>2.2.1. Под плановой выездной проверкой понимается проверка организации, включенная в план выездных проверок Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии).
<a id="p100021"></a>2.2.2. Проверка организации, не включенная в план выездных проверок Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) является внеплановой. Внеплановая выездная проверка организации может назначаться при получении сведений о возможных нарушениях этой организацией законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии и в других необходимых для надлежащего выполнения Федеральной комиссией (региональным отделением Федеральной комиссии) своих функций случаях.
<a id="p100022"></a>При внеплановой проверке инспекторы в первую очередь проверяют деятельность организации в части, касающейся отдельных действий, операций, событий.
<a id="p100023"></a>2.2.3. Проверка деятельности организации на рынке ценных бумаг, включая ее обособленные подразделения, является комплексной выездной проверкой.
<a id="p100024"></a>2.2.4. Совместная выездная проверка предусматривает участие по согласованию с федеральным органом исполнительной власти уполномоченных им лиц в качестве инспекторов.
<a id="p100025"></a>2.3. Камеральная проверка проводится по месту нахождения Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии), осуществляется ее работниками посредством анализа имеющихся и представленных организацией и другими лицами или государственными органами документов и сведений.


### 3. <a id="p100026"></a>Порядок проведения выездных проверок


<a id="p100027"></a>3.1. Выездная проверка проводится по решению председателя Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или замещающего его лица и оформляется приказом.
<a id="p100028"></a>3.2. Приказ о выездной проверке определяет предмет проверки, состав группы инспекторов с указанием ее руководителя, срок проведения проверки.

#### <a id="p100029"></a>3.3 Выездные проверки организаций осуществляются в рабочее время.

<a id="p100030"></a>3.4. Срок проведения выездной проверки не может превышать шестидесяти дней. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок выездной проверки может быть продлен дополнительно на шестьдесят дней председателем Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или лицом, его замещающим.
<a id="p100031"></a>3.5. Проверке подлежит период деятельности организации, не охваченный предыдущими выездными проверками, продолжительностью не более трех календарных лет деятельности, непосредственно предшествовавших году проведения проверки, за исключением проверки эмитентов.
<a id="p100032"></a>Запрещается проведение повторных выездных проверок по одним и тем же обстоятельствам, за исключением случаев, когда такая проверка проводится в период реорганизации или ликвидации организации, в связи с вновь возникшими обстоятельствами, или Федеральной комиссией в порядке контроля за деятельностью регионального отделения Федеральной комиссии, проводившего проверку.
<a id="p100033"></a>3.6. Плановая выездная проверка проводится с предварительным уведомлением организации. Внеплановая выездная проверка может проводиться без предварительного уведомления организации.
<a id="p100034"></a>Уведомление организации о выездной проверке осуществляется по средствам телефонной, факсимильной или электронной связи с направлением письменного подтверждения в срок не позднее шести дней до даты начала проверки. Заверенная копия письменного уведомления о проверке дополнительно вручается руководителем группы инспекторов руководителю (уполномоченному лицу) организации в день начала проверки.
<a id="p100035"></a>К уведомлению может быть приложен список документов, которые организация обязана представить группе инспекторов в момент начала проверки.
<a id="p100036"></a>3.7. Полномочия инспекторов подтверждаются заверенной копией приказа на проверку Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии), вручаемой руководителем группы инспекторов организации в день начала проверки, и служебными удостоверениями.

#### <a id="p100037"></a>3.8 Руководитель группы инспекторов в соответствии с приказом на выездную проверку:

<a id="p100038"></a>несет ответственность за осуществление выездной проверки;
<a id="p100039"></a>осуществляет руководство инспекторами;
<a id="p100040"></a>организует подготовку инспекторов к проверке;
<a id="p100041"></a>распределяет обязанности между инспекторами;
<a id="p100042"></a>устанавливает режим и порядок работы инспекторов;
<a id="p100043"></a>дает инспекторам указания, обязательные для исполнения;
<a id="p100044"></a>взаимодействует с должностными лицами организации.
<a id="p100045"></a>Руководитель группы инспекторов вправе устанавливать для инспекторов дополнительные задания и перераспределять их обязанности. Инспекторы подчиняются руководителю группы в пределах предоставленных ему настоящим Порядком полномочий.
<a id="p100046"></a>3.9. Инспекторами не могут быть назначены лица, имеющие личную, имущественную или иную заинтересованность в результатах проводимой проверки.
<a id="p100047"></a>Инспектор отстраняется от участия в проверке, если в период проведения проверки Федеральной комиссией (региональным отделением Федеральной комиссии) будет установлена заинтересованность инспектора в результатах проверки или будут установлены иные обстоятельства, вызывающие сомнение в беспристрастности инспектора.

#### <a id="p100048"></a>3.10 Инспекторы вправе:

<a id="p100049"></a>по предъявлении служебного удостоверения посещать территорию, административные здания и служебные помещения организации;
<a id="p100050"></a>вносить, выносить и пользоваться собственными организационно-техническими средствами, в том числе компьютерами, калькуляторами, телефонами;
<a id="p100051"></a>требовать всю необходимую для достижения целей проверки документированную информацию, справки и письменные объяснения, а также делать копии документов (в том числе на собственные магнитные носители) и, после надлежащего их оформления, выносить для приобщения к материалам проверки;
<a id="p100052"></a>получать доступ к информационным ресурсам автоматизированных систем, используемых в деятельности организации, в режиме "только для чтения", документации на используемые автоматизированные системы, а также письменные или устные разъяснения по вопросам, связанным с их разработкой, внедрением, стандартизацией и эксплуатацией;
<a id="p100053"></a>получать устные разъяснения по существу проверяемых вопросов.

#### <a id="p100054"></a>3.11 Инспекторы обязаны:

<a id="p100055"></a>ознакомить руководителя (уполномоченное лицо) организации с правами и обязанностями организации при проведении проверки;
<a id="p100056"></a>выяснить все существенные обстоятельства, касающиеся предмета проверки, а при выявлении противоправных действий (операций) организации - затребовать доказательства их совершения;
<a id="p100057"></a>обеспечить сохранность и возврат полученных оригиналов документов, а также их рассмотрение в пределах территории организации;
<a id="p100058"></a>соблюдать установленный режим работы и условия нормального функционирования организации;
<a id="p100059"></a>обеспечить сохранность ставших им известными сведений, связанных с деятельностью организации, составляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или тайну связи.

#### <a id="p100060"></a>3.12 При выездной проверке организация вправе:

<a id="p100061"></a>знакомиться со своими правами и обязанностями, установленными настоящим Порядком;
<a id="p100062"></a>обжаловать действия инспекторов председателю Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии);
<a id="p100063"></a>знакомиться с актом проверки, составленным в соответствии с [пунктом 3.20](#p100083) Порядка, прилагать к нему необходимые справки и письменные возражения в установленном ниже порядке.
<a id="p100064"></a>3.13. Должностные лица и сотрудники организации, а также работники иных организаций, в том числе осуществляющих охрану организации на основе договорных отношений, не вправе:
<a id="p100065"></a>проверять организационно-технические средства, находящиеся в пользовании инспекторов, изымать и досматривать служебные и иные документы, вещи или лишать возможности использовать их при проведении проверки;
<a id="p100066"></a>требовать от инспекторов давать какие-либо устные и (или) письменные обязательства и объяснения;
<a id="p100067"></a>предъявлять инспекторам иные требования, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Порядком.

#### <a id="p100068"></a>3.14 При выездной проверке организация содействует проведению проверки, а именно:

<a id="p100069"></a>организовывает по требованию руководителя группы инспекторов встречу инспекторов с руководителем, главным бухгалтером, контролером, руководителями основных подразделений (лицами, исполняющими их обязанности) и иными работниками организации;
<a id="p100070"></a>обеспечивает инспектору по предъявлении служебного удостоверения свободный доступ на территорию, в административные здания и служебные помещения организации в течение рабочего дня;
<a id="p100071"></a>предоставляет инспекторам на срок проведения проверки при наличии возможности отдельное изолированное служебное помещение, обеспечивающее сохранность документов, оборудованное необходимыми организационно-техническими средствами и средствами связи;
<a id="p100072"></a>предоставляет по письменному требованию инспектора в установленный им срок необходимые документы, в том числе внутренние документы, документы внутреннего учета, документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности, касающиеся как проверяемого периода деятельности, так и любого другого периода деятельности организации;
<a id="p100073"></a>предоставляет по письменному требованию инспектора в установленный им срок справки и письменные объяснения;
<a id="p100074"></a>делает по письменному требованию инспектора в установленный им срок копии документов (в том числе на магнитных носителях), при этом письменные копии документов должны быть оформлены надлежащим образом, то есть сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и заверены печатью организации;
<a id="p100075"></a>дает устные разъяснения по существу проверяемых вопросов;
<a id="p100076"></a>оказывает иное содействие инспекторам.
<a id="p100077"></a>3.15. Проверка начинается с момента вручения организации руководителем группы инспекторов заверенной копии приказа Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии).
<a id="p100078"></a>3.16. Ответственным лицом организации за взаимодействие с инспекторами является контролер организации, а при его отсутствии - назначенный руководителем организации работник.
<a id="p100079"></a>3.17. Если по требованию инспектора документы (их копии) не могут быть представлены в установленный им срок либо отсутствуют, руководитель (контролер) организации должен до истечения такого срока представить руководителю группы инспекторов письменное мотивированное объяснение о причинах невозможности их представления в этот срок.
<a id="p100080"></a>3.18. В случае неисполнения организацией установленных [пунктами 3.14](#p100068) и [3.17](#p100079) Порядка обязанностей (противодействия проверке), руководителем группы инспекторов в день оказания противодействия проверке составляется акт по факту противодействия проверке [(приложение N 1).](#p100141)
<a id="p100081"></a>Акт по факту противодействия проверке составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем группы инспекторов и одним из инспекторов. Второй экземпляр акта вручается организации, о чем в первом экземпляре акта делается отметка с указанием даты вручения, фамилии, имени, отчества и подписи уполномоченного лица организации. При отказе уполномоченного лица организации получить акт по факту противодействия проверке руководителем группы инспекторов в указанном акте производится соответствующая запись.
<a id="p100082"></a>3.19. По результатам выездной проверки организации инспекторами составляется акт выездной проверки.

#### <a id="p100083"></a>3.20 Акт выездной проверки состоит из вводной и основной частей.

<a id="p100084"></a>Вводная часть акта включает:
<a id="p100085"></a>основание проверки;
<a id="p100086"></a>предмет выездной проверки;
<a id="p100087"></a>период деятельности организации, охватываемый проверкой;
<a id="p100088"></a>даты начала и окончания проверки;
<a id="p100089"></a>состав группы инспекторов;
<a id="p100090"></a>справочные данные об организации и ее руководителе.
<a id="p100091"></a>Основная часть акта включает:
<a id="p100092"></a>изложение всех выявленных при проверке правонарушений организации с краткой ссылкой на установленные доказательства (документы) их совершения;
<a id="p100093"></a>нормы законов и иных нормативных правовых актов, которые были нарушены организацией - по каждому выявленному правонарушению;
<a id="p100094"></a>выявленные недостатки в деятельности организации (действия либо бездействие должностных лиц и (или) работников организации, формально не являющиеся нарушениями, но отрицательно влияющие на ее финансовое состояние или создающие предпосылки для возникновения нарушений, в том числе прав и законных интересов инвесторов, и дополнительных рисков);
<a id="p100095"></a>оценку состояния системы внутреннего контроля организации (если такая система была проверена);
<a id="p100096"></a>информацию о самостоятельном устранении организацией нарушений (недостатков), выявленных в ходе проверки организации (при наличии подтверждающих такое устранение материалов).
<a id="p100097"></a>Выявленные факты однородных правонарушений могут группироваться в ведомости, таблицы, другие справочные материалы, которые прилагаются к акту выездной проверки.
<a id="p100098"></a>3.21. Акт комплексной выездной проверки организации составляется с учетом фактов, отраженных в отдельных актах проверок обособленных подразделений организации.
<a id="p100099"></a>3.22. Акт выездной проверки должен быть составлен в срок, не превышающий десяти дней после завершения проверки организации. Проверка организации может быть завершена раньше установленного в приказе срока.
<a id="p100100"></a>3.23. Акт проверки составляется в трех экземплярах. Каждый экземпляр акта проверки должен быть зарегистрирован и иметь пометку "Для служебного пользования". При проведении совместной выездной проверки составляется дополнительный экземпляр акта, который передается в федеральный орган исполнительной власти, работники которого участвовали в проверке.
<a id="p100101"></a>3.24. Акт проверки подписывается всеми членами группы инспекторов, а акт комплексной проверки - руководителем группы инспекторов, проводившей проверку головной организации. В случае несогласия инспектора с содержанием акта он одновременно с подписанием акта вправе приложить к нему свое особое мнение, изложенное письменно.
<a id="p100102"></a>Руководителем группы инспекторов в акте проверки делается соответствующая пометка в случае невозможности по объективным причинам, в том числе из-за болезни, нахождения в командировке, подписания акта проверки отдельными инспекторами.
<a id="p100103"></a>3.25. Акт проверки (первый и второй экземпляры) вручается (направляется) организации не позднее семи дней с даты его составления.
<a id="p100104"></a>Акт считается полученным организацией с момента его вручения представителю организации под расписку или по истечении шести дней с момента направления акта организации по почте заказным письмом.
<a id="p100105"></a>3.26. Руководитель организации (замещающее его лицо) обязан в течение семи дней с даты получения ознакомиться с актом, подписать его с пометкой "с актом ознакомлен", и направить второй экземпляр акта в Федеральную комиссию (региональное отделение Федеральной комиссии) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате его передачи в Федеральную комиссию (региональное отделение Федеральной комиссии).
<a id="p100106"></a>3.27. В случае, если руководитель организации (лицо, его замещающее) отказался от подписания акта либо не вернул его в Федеральную комиссию (региональное отделение Федеральной комиссии) в установленный [пунктом 3.26](#p100105) Порядка срок, на третьем экземпляре акта делается соответствующая пометка.
<a id="p100107"></a>3.28. Руководитель организации вправе в случае несогласия с фактами, изложенными в акте проверки, приложить к нему письменные возражения по акту в целом или по его отдельным положениям, а также документы (их заверенные копии), подтверждающие обоснованность этих возражений.
<a id="p100108"></a>По получении таких возражений и документов их копии передаются Федеральной комиссией (региональным отделением Федеральной комиссии) в федеральный орган исполнительной власти, работники которого участвовали в проверке.
<a id="p100109"></a>3.29. Федеральная комиссия (региональное отделение Федеральной комиссии) рассматривает акт выездной проверки, а также документы и материалы, представленные организацией, в течение не более тридцати дней с момента получения от организации второго экземпляра акта.
<a id="p100110"></a>В случае невозврата в Федеральную комиссию (региональное отделение Федеральной комиссии) руководителем организации второго экземпляра акта выездной проверки либо нарушения установленного [пунктом 3.26](#p100105) срока его направления Федеральная комиссия (региональное отделение Федеральной комиссии) рассматривает акт выездной проверки в срок не позднее сорока пяти дней с даты вручения (передачи) акта организации.
<a id="p100111"></a>3.30. Все полученные в ходе выездной проверки материалы формируются в отдельное дело проверки организации и подлежат хранению в Федеральной комиссии (региональном отделении Федеральной комиссии) в соответствии с установленным порядком. Иные (черновые) материалы, относящиеся к проверке организации, уничтожаются при формировании дела проверки.


### 4. <a id="p100112"></a>Особенности порядка проведения выездных проверок обособленных подразделений (филиалов и представительств) организаций


<a id="p100113"></a>4.1. Решение о проведении выездной проверки обособленного подразделения организации принимается председателем Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии, на подведомственной территории которого находится обособленное подразделение) или замещающим его лицом.
<a id="p100114"></a>4.2. При проверке обособленного подразделения организации нормы настоящего Порядка в отношении организации применяются непосредственно к обособленному подразделению.
<a id="p100115"></a>4.3. Дополнительные экземпляры приказа на проверку и акта проверки направляются головной организации.
<a id="p100116"></a>Дополнительный экземпляр акта проверки также направляется в региональное отделение по месту нахождения головной организации, если проверку обособленного подразделения проводили инспекторы другого регионального отделения Федеральной комиссии.


### 5. <a id="p100117"></a>Порядок проведения камеральных проверок


<a id="p100118"></a>5.1. Камеральная проверка может назначаться при получении сведений о возможных нарушениях организацией законодательства Российской Федерации и нормативных актов Федеральной комиссии и в других необходимых для надлежащего выполнения Федеральной комиссией (региональным отделением Федеральной комиссии) своих функций случаях.
<a id="p100119"></a>Камеральная проверка назначается письменным поручением председателя Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или члена Федеральной комиссии (приложение [N 2).](#p100144)
<a id="p100120"></a>В поручении указываются руководитель подразделения Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии), которому поручается организация проведения камеральной проверки, документ, в котором содержатся подлежащие проверке сведения, либо наименование проверяемой организации с указанием ее действий или операций, которые необходимо проверить. Руководитель назначенного для проведения проверки подразделения (далее - руководитель подразделения) своим письменным указанием на бланке поручения назначает для проведения камеральной проверки конкретного сотрудника подразделения в соответствии с его служебными обязанностями.
<a id="p100121"></a>5.2. Срок проведения камеральной проверки не может превышать пяти месяцев. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок камеральной проверки может быть продлен назначившим ее председателем Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или членом Федеральной комиссии дополнительно на один месяц.
<a id="p100122"></a>Срок камеральной проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, не может быть более тридцати дней.
<a id="p100123"></a>5.3. При проведении камеральной проверки Федеральная комиссия (региональное отделение Федеральной комиссии) вправе истребовать у организации необходимые объяснения, сведения и документы.
<a id="p100124"></a>5.4. По результатам камеральной проверки проводившим ее сотрудником составляется акт о камеральной проверке, который утверждается руководителем подразделения и представляется председателю Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или члену Федеральной комиссии, назначившему камеральную проверку.
<a id="p100125"></a>Акт включает в себя:
<a id="p100126"></a>сведения о поручении на проверку;
<a id="p100127"></a>изложение фактических обстоятельств, установленных при проверке действий (операций) организации, доказательств, на которых основаны выводы сотрудника по результатам проверки;
<a id="p100128"></a>нормы законов и иных нормативных правовых актов, которые были нарушены организацией (при установлении факта совершения организацией правонарушения);
<a id="p100129"></a>выявленные недостатки в деятельности организации;
<a id="p100130"></a>выводы и предлагаемые решения в отношении организации, сделанные сотрудником по результатам проверки, а также их обоснования.
<a id="p100131"></a>5.5. Акт о камеральной проверке рассматривается председателем Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или членом Федеральной комиссии, назначившим проверку, в срок не более четырнадцати дней с даты утверждения акта начальником подразделения.
<a id="p100132"></a>5.6. По окончании проверки все материалы проверки формируются в отдельное дело проверки и подлежат хранению в Федеральной комиссии (региональном отделении Федеральной комиссии) в соответствии с установленным порядком.


### 6. <a id="p100133"></a>Решение по проверке


<a id="p100134"></a>6.1. Федеральная комиссия (региональное отделение Федеральной комиссии) по результатам рассмотрения акта выездной проверки или акта камеральной проверки принимает решение в отношении организации. Решение принимается в форме распоряжения, предписания, предупреждения или в иных установленных законодательством Российской Федерации формах.
<a id="p100135"></a>Решение, либо его заверенная копия, либо уведомление о принятом решении направляется в организацию не позднее трех дней с даты его принятия.
<a id="p100136"></a>Если по результатам проверки нарушений в деятельности организации не установлено, решение Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) или уведомление о принятом решении может в организацию не направляться.
<a id="p100137"></a>6.2. В случае направления Федеральной комиссией (региональным отделением Федеральной комиссии) в организацию предписания в целях прекращения и/или предотвращения выявленных при проверке правонарушений организация обязана исполнить его в указанный в предписании срок и представить в Федеральную комиссию (региональное отделение Федеральной комиссии) отчет об исполнении этого предписания.
<a id="p100138"></a>К отчету должны быть приложены надлежащим образом оформленные копии документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований.





<div align="right">

<a id="p100139"></a>Приложение N 1<br>
к Порядку, утвержденному<br>
Постановлением Федеральной<br>
комиссии по рынку ценных бумаг

</div>

от 24 сентября 2003 г. N 03-40/пс

<a id="p100140"></a>           Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
          (региональное отделение Федеральной комиссии
                     по рынку ценных бумаг)
                (наименование и место нахождения)

<a id="p100141"></a>                               АКТ
                    ПО ФАКТУ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
                      В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ

    N _________                         от "__" __________ 200_ г.

    Настоящим Актом удостоверяется,  что в соответствии с Приказом
ФКЦБ России (регионального отделения ФКЦБ России)
от "__" ______ 200_ г. N ___ группа инспекторов в составе:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
проводила проверку (должна была приступить к проверке)
организации (обособленного подразделения)
__________________________________________________________________
    Для осуществления проверки группе инспекторов было необходимо:
__________________________________________________________________
 (указываются конкретные действия в рамках проводимой проверки)
    Руководителем проверяемой  организации/другим  ее  должностным
лицом (указать) ________________  в  этом  было  отказано  (доступ
запрещен,  затребованные  материалы  не представлены и т.п.),
что сделало невозможным (проверить, приступить к проверке и т.п.)
_________________________________________________________________.

    Руководитель группы инспекторов                   (подпись)

    Инспекторы:                                       (подпись)

                                                      (подпись)





<div align="right">

<a id="p100142"></a>Приложение N 2<br>
к Порядку, утвержденному<br>
Постановлением Федеральной<br>
комиссии по рынку ценных бумаг

</div>

от 24 сентября 2003 г. N 03-40/пс

<a id="p100143"></a>           ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
                          (ФКЦБ РОССИИ)

 ----------------------------------------------------------------

<a id="p100144"></a>                            Поручение
               на проведение камеральной проверки

    ______________________________________________________________
      (Наименование должности и ФИО руководителя подразделения)

    Прошу провести   камеральную   проверку   сведений  (действий,
операций)
__________________________________________________________________
 (указывается документ, в котором содержатся подлежащие проверке
 сведения, либо наименование организации и действия или операции
                организации, подлежащие проверке)

_________________________________________ ___________ /__________/
 (должность лица, назначившего проверку)   (подпись)   (фамилия)

                                          "__" ___________ 200_ г.

        N __________
от "__" ____________ 200_ г.



<a id="p100145"></a>

---



## Вложения

- [$44886_01S.RTF](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-40ps/attachments/%2444886_01S.RTF)
- [$44886_02S.RTF](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-40ps/attachments/%2444886_02S.RTF)