---
title: "Постановление ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-34/пс"
number: "03-34/пс"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 2003-08-13
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-34ps"
---

## Постановление ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-34/пс

# Постановление ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-34/пс

"О Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 17.09.2003 N 5078)

> [!WARNING]
> Утратил силу с даты вступления в силу [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-29pz-n#p100008) ФСФР РФ от 21.03.2006 N 06-29/пз-н.
> Вступает в силу по истечении 30 дней со дня его официального опубликования [(пункт 3](#p100012) данного документа).
> Документ утратил силу с даты вступления в силу [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-29pz-n#p100008) ФСФР РФ от 21.03.2006 N 06-29/пз-н.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 17 сентября 2003 г. N 5078

<a id="p100002"></a>

---


<a id="p100003"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**


## <a id="p100004"></a>ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс

<a id="p100005"></a>**О ПОЛОЖЕНИИ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ**
**ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ**

<a id="p100006"></a>В соответствии с пунктом 3 [статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100510) Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. <a id="p100007"></a>Утвердить прилагаемое [Положение](#p100015) о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
2. <a id="p100008"></a>Признать утратившими силу:
<a id="p100009"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-16-2001-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 19 июля 2001 года N 16 "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 29 августа 2001 года N 2906);
<a id="p100010"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-3ps) ФКЦБ России от 14 февраля 2002 года N 3/пс "О внесении изменений и дополнений в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июля 2001 года N 16 "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 20 марта 2002 года N 3311);
<a id="p100011"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-27ps) ФКЦБ России от 21 мая 2003 года N 03-27/пс "О внесении изменений в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июля 2001 года N 16" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 19 июня 2003 года N 4758).
3. <a id="p100012"></a>Установить, что настоящее Постановление вступает в силу по истечении 30 дней со дня его официального опубликования.

<div align="right">

<a id="p100013"></a>Председатель<br>
**И.В.КОСТИКОВ**

</div>






<div align="right">

<a id="p100014"></a>Утверждено<br>
Постановлением<br>
Федеральной комиссии<br>
по рынку ценных бумаг<br>
от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс

</div>



## <a id="p100015"></a>ПОЛОЖЕНИЕ О ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ



### 1. <a id="p100016"></a>Общие положения


<a id="p100017"></a>1.1. Настоящее Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг определяет общий порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник).
<a id="p100018"></a>1.2. Под внутренним контролем понимается контроль за соответствием деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия), а также соблюдением внутренних правил и процедур профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.


### 2. <a id="p100019"></a>Общая организация внутреннего контроля


<a id="p100020"></a>2.1. Организация и осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника возлагается на контролера профессионального участника (далее - контролер).
<a id="p100021"></a>2.2. Для достижения целей внутреннего контроля профессиональным участником может формироваться структурное подразделение под руководством контролера.
<a id="p100022"></a>2.3. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника. Должность контролера включается в штат профессионального участника.
<a id="p100023"></a>2.4. Контролер назначается уполномоченным органом профессионального участника в порядке, установленном действующим законодательством и учредительными документами профессионального участника, и является по должности заместителем руководителя.
<a id="p100024"></a>2.5. Профессиональные участники должны иметь Инструкцию о внутреннем контроле (далее - Инструкция), утвержденную уполномоченным органом профессионального участника.
<a id="p100025"></a>Инструкция содержит:
<a id="p100026"></a>описание функций контролера, его прав и обязанностей;
<a id="p100027"></a>порядок и сроки рассмотрения поступающих жалоб, обращений и заявлений;
<a id="p100028"></a>порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;
<a id="p100029"></a>форму и сроки представления контролером отчетных документов;
<a id="p100030"></a>иные положения, регламентирующие осуществление внутреннего контроля.
<a id="p100031"></a>2.6. При наличии у профессионального участника филиалов, осуществляющих его функции на рынке ценных бумаг, в штат каждого филиала включается контролер филиала.
<a id="p100032"></a>Функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника, если количество работников в штате филиала, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, менее двенадцати.
<a id="p100033"></a>На контролера филиала распространяются нормы Положения, касающиеся контролера головной организации профессионального участника, кроме указанных в [пункте 2.4](#p100023) Положения, с учетом следующих особенностей:
<a id="p100034"></a>контролер филиала независим в своей деятельности от других сотрудников филиала и подчиняется только контролеру головной организации и руководителю филиала профессионального участника;
<a id="p100035"></a>о всех выявленных нарушениях контролер филиала информирует контролера головной организации и руководителя филиала;
<a id="p100036"></a>указанные в пункте 6 Положения отчетные документы, касающиеся деятельности филиала, контролер филиала представляет контролеру профессионального участника и руководителю филиала.


### 3. <a id="p100037"></a>Требования, предъявляемые к контролеру профессионального участника

<div align="center">

к контролеру профессионального участника

</div>


<a id="p100038"></a>3.1. Лицо, назначаемое на должность контролера, должно соответствовать [квалификационным требованиям,](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-17pz-n#p100044) установленным Федеральной комиссией.
<a id="p100039"></a>3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками.
<a id="p100040"></a>Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными разрешенными законодательством Российской Федерации видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством иными подразделениями, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг. Контролер в этом случае не имеет права подписывать от имени профессионального участника платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей профессионального участника, их осуществлением и исполнением.
<a id="p100041"></a>3.3. Контролер обязан не реже одного раза в 2 года проходить дополнительную подготовку по вопросам организации и осуществления внутреннего контроля в установленном Федеральной комиссией порядке.


### 4. <a id="p100042"></a>Функции контролера



#### <a id="p100043"></a>4.1 Контролер при осуществлении своей деятельности выполняет следующие функции:


##### <a id="p100044"></a>4.1.1 Обеспечивает соблюдение требований Инструкции.

<a id="p100045"></a>4.1.2. Контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника, в том числе:
<a id="p100046"></a>соблюдение условий поручений клиентов;
<a id="p100047"></a>соблюдение внутренних ограничений на проводимые операции;
<a id="p100048"></a>соблюдение расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральной комиссией;
<a id="p100049"></a>соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
<a id="p100050"></a>соблюдение мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами;
<a id="p100051"></a>соблюдение мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
<a id="p100052"></a>соблюдение мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а при наличии конфликта интересов - соблюдение приоритета интересов клиента;
<a id="p100053"></a>правильность оформления первичных документов внутреннего учета, ведения учетных регистров, отражения операций с ценными бумагами в системе внутреннего учета профессионального участника;
<a id="p100054"></a>соответствие материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии;
<a id="p100055"></a>соответствие договоров, заключенных профессиональным участником, требованиям законодательства Российской Федерации;
<a id="p100056"></a>соблюдение профессиональным участником порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной комиссии;
<a id="p100057"></a>составление и представление отчетности профессионального участника в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии.
<a id="p100058"></a>4.1.3. Выявляет и оценивает риски профессионального участника при ведении профессиональной деятельности, а также ведет их мониторинг.
<a id="p100059"></a>4.1.4. Рассматривает поступающие профессиональному участнику обращения, заявления и жалобы.
<a id="p100060"></a>4.1.5. Рассматривает факты возможного нарушения законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника, о результатах которых сообщает руководителю профессионального участника.
<a id="p100061"></a>4.1.6. Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении профессиональным участником законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника, после чего:
<a id="p100062"></a>проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц;
<a id="p100063"></a>по окончании проверки представляет отчет руководителю профессионального участника о ее результатах.
<a id="p100064"></a>4.1.7. Контролирует устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений.
<a id="p100065"></a>4.1.8. Представляет руководителю профессионального участника отчеты в соответствии с настоящим Положением.
<a id="p100066"></a>4.1.9. Взаимодействует с инспекторами Федеральной комиссии (регионального отделения Федеральной комиссии) при проведении проверки профессионального участника.
<a id="p100067"></a>4.1.10. Осуществляет иные функции по контролю за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии.


### 5. <a id="p100068"></a>Права и обязанности контролера



#### <a id="p100069"></a>5.1 Контролер имеет право:

<a id="p100070"></a>получать любые документы профессионального участника и знакомиться с содержанием баз данных и регистров, непосредственно связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг;
<a id="p100071"></a>снимать копии с полученных в подразделениях документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию;
<a id="p100072"></a>получать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, необходимую информацию;
<a id="p100073"></a>требовать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения им своих обязанностей.

#### <a id="p100074"></a>5.2 Контролер обязан:

<a id="p100075"></a>соблюдать требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, регулирующих деятельность контролеров;
<a id="p100076"></a>надлежащим образом выполнять свои функции;
<a id="p100077"></a>соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;
<a id="p100078"></a>обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов, файлов и записей;
<a id="p100079"></a>консультировать работников по вопросам, возникающим при реализации внутреннего контроля;
<a id="p100080"></a>соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации.
<a id="p100081"></a>5.3. Контролер может иметь права и нести обязанности, не предусмотренные [пунктами 5.1](#p100069) и [5.2](#p100074) Положения, но установленные внутренними документами профессионального участника.


### 6. <a id="p100082"></a>Отчетность контролера



#### <a id="p100083"></a>6.1 Контролер представляет руководителю профессионального участника следующие отчеты:

<a id="p100084"></a>6.1.1. Отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника (далее - отчет о проверке нарушения).
<a id="p100085"></a>Отчет о проверке нарушения представляется не позднее рабочего дня, следующего за днем окончания такой проверки, и должен содержать сведения:
<a id="p100086"></a>об основаниях проверки и сроках ее проведения;
<a id="p100087"></a>о подтвержденных в ходе проверки нарушениях законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии и внутренних правил и процедур профессионального участника;
<a id="p100088"></a>об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;
<a id="p100089"></a>о предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений.
<a id="p100090"></a>6.1.2. Отчет о проделанной работе за квартал (год) (далее - квартальный (годовой) отчет).
<a id="p100091"></a>Квартальный отчет представляется не позднее десяти дней с даты окончания квартала. Годовой отчет представляется не позднее 31 января года, следующего за отчетным.
<a id="p100092"></a>Квартальный (годовой) отчет должен содержать обобщенные сведения:
<a id="p100093"></a>о результатах работы по выявлению и оценке рисков профессионального участника и их мониторингу;
<a id="p100094"></a>о проведенных за квартал проверках и их результатах;
<a id="p100095"></a>о результатах разрешения обращений, заявлений и жалоб;
<a id="p100096"></a>о причинах совершения нарушений и эффективности мер, принятых для их устранения и предупреждения;
<a id="p100097"></a>о рекомендациях по предупреждению нарушений;
<a id="p100098"></a>о выполнении установленных ограничений на проводимые операции;
<a id="p100099"></a>о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами, конфликта интересов и мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
<a id="p100100"></a>В квартальный (годовой) отчет могут быть включены рекомендации по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля профессионального участника, а также иная информация.
<a id="p100101"></a>6.2. Все отчеты подготавливаются контролером в письменном виде в двух экземплярах, после чего представляются руководителю профессионального участника. После ознакомления руководителя с отчетом, второй экземпляр отчета возвращается контролеру.
<a id="p100102"></a>Контролер организует учет и хранение вторых экземпляров своих отчетов путем формирования отдельного дела отчетов контролера.
<a id="p100103"></a>6.3. Все внутренние документы, подготовленные контролером, относятся к документам, содержащим служебную информацию ограниченного распространения, с присвоением им пометки "для служебного пользования", и обращаются с соответствующими ограничениями согласно внутренним организационно-распорядительным документам профессионального участника.


### 7. <a id="p100104"></a>Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб


<a id="p100105"></a>7.1. Поступающие профессиональному участнику обращения, заявления и жалобы направляются для рассмотрения контролеру и подлежат регистрации.
<a id="p100106"></a>7.2. Обращения, заявления и жалобы, не содержащие сведений о наименовании (фамилии) или местонахождении (адресе) заявителя, признаются анонимными и не рассматриваются.
<a id="p100107"></a>7.3. Обращения, заявления и жалобы, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, за исключением указанных в [пункте 7.2](#p100106) Положения, в пятидневный срок с момента поступления направляются по принадлежности с одновременным письменным извещением об этом заявителей.
<a id="p100108"></a>7.4. Обращения, заявления и жалобы рассматриваются в срок не позднее тридцати дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее пятнадцати дней, если иной срок не установлен федеральным законом.
<a id="p100109"></a>7.5. Обращение, заявление или жалоба могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение, заявление или жалоба не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.
<a id="p100110"></a>7.6. Профессиональный участник вправе при рассмотрении обращения, заявления и жалобы запросить дополнительные документы и сведения у заявителя.
<a id="p100111"></a>7.7. Письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения обращения, заявления или жалобы должен содержать мотивированный ответ на каждый изложенный заявителем довод.
<a id="p100112"></a>7.8. Ответ на обращение, заявление и жалобу подписывает руководитель профессионального участника или контролер.


### 8. <a id="p100113"></a>Особенности внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма


<a id="p100114"></a>8.1. Профессиональный участник в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ведет внутренний контроль (далее - специальный внутренний контроль) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
<a id="p100115"></a>8.2. Организация и ведение профессиональным участником специального внутреннего контроля устанавливаются Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила).
<a id="p100116"></a>8.3. Специальный внутренний контроль реализуется через специальные программы его осуществления, а также иные внутренние организационные меры.
<a id="p100117"></a>8.4. Ответственным за разработку и реализацию правил специального внутреннего контроля является специально назначенный сотрудник (начальник подразделения специального внутреннего контроля) профессионального участника (далее - ответственный сотрудник).
<a id="p100118"></a>Ответственный сотрудник независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника.
<a id="p100119"></a>Руководитель профессионального участника вправе назначить ответственным сотрудником контролера профессионального участника.

#### <a id="p100120"></a>8.5 Ответственный сотрудник выполняет следующие функции:

<a id="p100121"></a>8.5.1. Организует разработку и последующее внесение изменений и дополнений в правила специального внутреннего контроля и программы его осуществления.

##### <a id="p100122"></a>8.5.2 Организует реализацию правил специального внутреннего контроля, в том числе, путем:

<a id="p100123"></a>консультирования работников по вопросам, возникающим при реализации специального внутреннего контроля;
<a id="p100124"></a>контроля за соблюдением работниками законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и Правил;
<a id="p100125"></a>оценки и принятия решений по переданным ему специальным документам, содержащим сведения об операциях с ценными бумагами (далее - сообщение об операции).
<a id="p100126"></a>8.5.3. Незамедлительно информирует руководителя и контролера профессионального участника о выявленных при ведении профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг нарушениях законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и Правил.
<a id="p100127"></a>8.5.4. Организует подготовку необходимых сведений для их представления в уполномоченный орган Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
<a id="p100128"></a>8.5.5. Представляет руководителю профессионального участника не позднее десяти дней с даты окончания квартала письменный отчет о результатах реализации правил специального внутреннего контроля за прошедший квартал. В отчет обязательно включаются выявленные нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, рекомендации по предупреждению подобных нарушений и повышению эффективности специального внутреннего контроля, а также могут включаться иные сведения.
<a id="p100129"></a>8.6. Ответственным сотрудником делается запись (отметка) на сообщении об операции о принятом руководителем профессионального участника решении в отношении необычной операции, сведения о которой содержатся в этом сообщении.
<a id="p100130"></a>8.7. Ответственный сотрудник пользуется правами и несет обязанности, аналогичные установленным [разделом 5](#p100068) настоящего Положения для контролера. Ответственный сотрудник дополнительно имеет право выдачи временного в пределах сроков, установленных законодательством Российской Федерации для проведения операции (сделки) (до решения руководителя профессионального участника), предписания о приостановлении проведения операции.
<a id="p100131"></a>8.8. Руководитель профессионального участника представляет в уполномоченный орган Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма информацию в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и иными нормативными актами Российской Федерации.


### 9. <a id="p100132"></a>Обязанности руководителя и работников профессионального участника



#### <a id="p100133"></a>9.1 Руководитель профессионального участника:

<a id="p100134"></a>оказывает содействие контролеру и ответственному сотруднику в выполнении ими своих обязанностей;
<a id="p100135"></a>организует устранение выявленных нарушений законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника, а также причин и условий, способствовавших совершению нарушения.
<a id="p100136"></a>9.2. Руководитель профессионального участника не позднее десяти дней с даты выявления контролером нижеуказанных фактов информирует Федеральную комиссию:
<a id="p100137"></a>о несоблюдении профессиональным участником установленных Федеральной комиссией расчетных значений нормативов и показателей;
<a id="p100138"></a>о нарушении профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, повлекшем потерю или существенное уменьшение средств клиента (на 20% и более);
<a id="p100139"></a>о неправомерном использовании служебной информации;
<a id="p100140"></a>о возможном манипулировании ценами профессиональным участником или его клиентами;
<a id="p100141"></a>о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии клиентами профессионального участника.
<a id="p100142"></a>Одновременно руководитель профессионального участника прилагает к такой информации сведения о принятых или планируемых действиях по устранению вышеназванных нарушений.

#### <a id="p100143"></a>9.3 Работники профессионального участника:

<a id="p100144"></a>оказывают контролеру, сотрудникам подразделения внутреннего контроля, а также ответственному сотруднику содействие в реализации ими функций, установленных настоящим Положением;
<a id="p100145"></a>незамедлительно доводят до сведения своего непосредственного руководителя, контролера и ответственного сотрудника (в части его компетенции) сведения о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника другими работниками профессионального участника или клиентами профессионального участника;
<a id="p100146"></a>уведомляют контролера о возникшем конфликте интересов, а также об участии в сделках профессионального участника, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации.



<a id="p100147"></a>

---