Порядок представления Отчета об операциях по Отдельным счетам, осуществляемых в рамках программы ООН в отношении Ирака

(утв. Банком России 19.08.99)

ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ОТДЕЛЬНЫМ СЧЕТАМ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ В РАМКАХ ПРОГРАММЫ ООН В ОТНОШЕНИИ ИРАКА

Во исполнение указания Банка России «Об осуществлении юридическими лицами — резидентами валютных операций при участии в реализации программы ООН „Нефть в обмен на гуманитарные товары“ от 21.07.99 № 612-У (далее по тексту — УКАЗАНИЕ) устанавливается следующий порядок представления уполномоченными банками Отчета об операциях по Отдельным счетам, осуществляемых в рамках программы ООН в отношении Ирака (далее по тексту — ОТЧЕТ).»

1. Общие положения

1.1. ОТЧЕТ составляется и представляется в строгом соответствии с УКАЗАНИЕМ и настоящим Порядком.

1.2. ОТЧЕТ представляется уполномоченными банками, в которых открыты текущие валютные счета юридических лиц, осуществляющих расчеты в соответствии с договорами, на основании которых указанными юридическими лицами в рамках программы ООН в отношении Ирака «Нефть в обмен на гуманитарные товары» (далее по тексту — ПРОГРАММА) осуществляются поставки в Ирак гуманитарных товаров, а также реализация нефти и нефтепродуктов, произведенных в Ираке, без ввоза указанных товаров, нефти и нефтепродуктов на таможенную территорию Российской Федерации (далее по тексту — БАНКИ).

1.3. ОТЧЕТ представляется БАНКАМИ в соответствующее Отделение или ОПЕРУ Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве по месту расчетно — кассового обслуживания (далее по тексту — Отделение или ОПЕРУ).

2. Порядок формирования ОТЧЕТА

2.1. В состав информации, представляемой в Отделение или ОПЕРУ Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве по месту расчетно — кассового обслуживания, входит:

• ОТЧЕТ в электронном виде, соответствующий разосланному образцу;
• СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО, составляемое в соответствии с Приложением № 1.

2.2. ОТЧЕТ в электронном виде формируется путем ежемесячного заполнения таблицы в формате EXCEL, соответствующей разосланному образцу. Формат таблицы разрешается изменять не меняя при этом формы, установленной УКАЗАНИЕМ. Сформированному файлу ОТЧЕТА присваивается имя ????????.xls, где ???????? — код ОКПО БАНКА.

3. Порядок представления ОТЧЕТА

3.1. БАНКИ представляют ОТЧЕТ с СОПРОВОДИТЕЛЬНЫМ ПИСЬМОМ в соответствующее Отделение или ОПЕРУ Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве по месту расчетно — кассового обслуживания.

3.2. Представление ОТЧЕТА иным путем (через Экспедицию Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве, по электронной почте, почтовым отправлением и т.п.) не допускается.

3.3. ОТЧЕТ представляется БАНКАМИ ежемесячно, не позднее 5 (пятого) календарного дня месяца, следующего за отчетным.

3.4. ОТЧЕТ представляется на дискете (НГМД) 3,5», отформатированной на 1,44 Мб и предварительно проверенной на отсутствие компьютерных вирусов.

3.5. СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО, заверенное печатью и подписью руководителя БАНКА, представляется в двух экземплярах по месту представления ОТЧЕТА, при этом:

• в случае отсутствия у Отделения или ОПЕРУ замечаний к принимаемому ОТЧЕТУ сотрудник, осуществляющий прием данного ОТЧЕТА, ставит штамп о приеме и подпись на 1-ом экземпляре и оставляет его у себя в качестве подтверждения представления БАНКОМ ОТЧЕТА;
• 2-й экземпляр заверяется штампом о приеме и подписью сотрудника Отделения или ОПЕРУ, после чего возвращается представителю БАНКА.

3.6. Прием и обработка файла с ОТЧЕТОМ в электронном виде осуществляется путем проведения проверки дискеты на наличие компьютерных вирусов и последующий визуальный контроль представленного ОТЧЕТА на предмет соответствия требованиям УКАЗАНИЯ. Файл ОТЧЕТА, удовлетворяющий требованиям УКАЗАНИЯ и настоящего Порядка, переносится с дискеты (НГМД) БАНКА в соответствующую директорию персонального компьютера Отделения или ОПЕРУ, созданную для целей приема ОТЧЕТОВ.

3.7. ОТЧЕТ считается принятым при наличии штампа о приеме и подписи сотрудника Отделения или ОПЕРУ. В противном случае ОТЧЕТ считается не принятым.

3.8 Причины, по которым ОТЧЕТ может быть не принят:

• отсутствие СОПРОВОДИТЕЛЬНОГО ПИСЬМА установленной формы;
• наличие механических повреждений и/или компьютерных вирусов на представленной дискете (НГМД);
• имя файла ОТЧЕТА не соответствует шаблону, указанному в пункте 2.2 настоящего Порядка;
• форма ОТЧЕТА не соответствует форме, установленной УКАЗАНИЕМ;
• не заполнены или частично заполнены графы ОТЧЕТА «Код территории по СОАТО», «Код ОКПО», «Регистрационный номер», «БИК», «Дата формирования отчета», «Наименование Банка», «Почтовый адрес», а также не указан отчетный месяц и год, фамилия и инициалы ответственного лица уполномоченного банка, дата подписи.

3.9. В случае непредставления по каким-либо причинам в установленные сроки ОТЧЕТА БАНК вправе представить ОТЧЕТ за текущий период до 24-го числа второго месяца, следующего за отчетным, с обязательным приложением объяснений о причинах несвоевременного представления ОТЧЕТА. Копия объяснений направляется БАНКОМ в адрес Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве (Экспедиция Главного управления — ул. Балчуг, 2).

3.10. В случае отсутствия в БАНКЕ клиентов — юридических лиц — резидентов, участвующих в реализации ПРОГРАММЫ ООН в отношении Ирака, и, соответственно, текущих валютных счетов юридических лиц и отдельного корреспондентского счета БАНКА, открываемого в иностранном банке для проведения расчетов указанных юридических лиц, БАНК сообщает об этом в ОТДЕЛЕНИЕ в письменном виде. БАНКИ, находящиеся на расчетно — кассовом обслуживании в ОПЕРУ, представляют указанную информацию в адрес Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве.

4. Ответственность за допущенные нарушения

4.1. Представление БАНКОМ ОТЧЕТА с нарушением установленного порядка, а также представление недостоверных сведений, искажающих сводный ОТЧЕТ Главного управления Центрального банка Российской Федерации по г. Москве, или непредставление ОТЧЕТА является основанием для применения к БАНКУ санкций, предусмотренных действующим законодательством.

СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО

К ОТЧЕТУ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО ОТДЕЛЬНЫМ СЧЕТАМ,

ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫХ В РАМКАХ ПРОГРАММЫ ООН

В ОТНОШЕНИИ ИРАКА

Кредитной организацией _______________________________________

(наименование)

направляется в  Главное  управление  Центрального банка Российской
Федерации по г.  Москве ОТЧЕТ об операциях  по  отдельным  счетам,
осуществляемых в   рамках  ПРОГРАММЫ  ООН  в  отношении  Ирака, за

__________________ 199__ г.

(месяц)

№ п/п	Наименование документа	Кол-во экземпляров
1	Отчет об операциях по отдельным счетам, осуществляемых в рамках ПРОГРАММЫ ООН в отношении Ирака (на дискете)	1

Руководитель кредитной организации <*> (Ф.И.О.)

«» ____________ 199 г.

М.П.

Исполнитель ____________________ (Ф.И.О.)

тел.

Отчет принят

ОТДЕЛЕНИЕМ, ОПЕРУ

«» ____________ 199 г.

Штамп

ОТДЕЛЕНИЯ, ОПЕРУ

---

<*> Лицо, имеющее право подписи согласно карточке с образцами подписей, оформленной в установленном порядке.

---