Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями
(утв. Приказом Госкорпорации «Росатом» от 18.05.2017 № 1/433-П)
(ред. от 07.10.2025)
Примечание
Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте https://zakupki.rosatom.ru/ по состоянию на 04.12.2025.
ЕДИНЫЙ ОТРАСЛЕВОЙ ПОРЯДОК ПО УПРАВЛЕНИЮ НЕСООТВЕТСТВИЯМИ
1. Назначение и область применения
1.1. Настоящий Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями (далее — Порядок) разработан для установления последовательности действий по процессу «Управление несоответствиями» группы процессов «Управление качеством» с целью обеспечения соответствия продукции гражданского назначения установленным требованиям и повышения ее качества.
1.2. Порядок разработан в развитие Положения о системе управления качеством Госкорпорации «Росатом» [4.7] с учетом требований к управлению несоответствиями, установленных в НП-090-11 [4.1].
1.3. Соблюдение Порядка является обязательным для всех работников структурных подразделений Госкорпорации «Росатом» (далее — Корпорация), а также для всех работников организаций Корпорации, задействованных в процессе «Управление несоответствиями» группы процессов «Управление качеством».
1.4. При проведении работ по управлению несоответствиями должно быть обеспечено соблюдение требований нормативных правовых актов Российской Федерации и локальных нормативных актов Корпорации по защите сведений, составляющих государственную тайну, служебной информации ограниченного распространения и иной информации, доступ к которой ограничен федеральными законами.
1.5. Ответственным за актуализацию Порядка и контроль его исполнения в соответствии с требованиями Положения о системе регламентирующих документов Госкорпорации «Росатом» [4.9] является директор по закупкам, МТО и управлению качеством Корпорации.
1.6. Настоящий Порядок не регламентирует вопросы, связанные с юридической ответственностью допустившей несоответствие организации, порядком определения организации и должностных лиц организаций, виновных в причинах несоответствия, мерами дисциплинарной и иной ответственности.
2.1. В Порядке используются термины, приведенные в ГОСТ Р ИСО 9000 [4.21], Едином отраслевом стандарте закупок (Положении о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом» [4.6] <1>.
<1> Термин «продукция» используется в соответствии с определением, установленным в Едином отраслевом стандарте закупок (Положении о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом».
2.2 Сокращения, используемые в целях данного документа, и расшифровки:
| Сокращение | Расшифровка |
|---|---|
| KKS | система классификации и кодирования, принятая для АЭС (KraftwerkKennzeichenSystem) |
| NPP ExS | информационная система учета опыта эксплуатации АО «Концерн Росэнергоатом» |
| Аудит I стороны | проверка системы менеджмента и, если применимо, результативности выполнения программ обеспечения качества в соответствии с установленными требованиями <2>, проводимая организацией в своих структурных подразделениях и/или обособленных подразделениях или другой организацией от ее имени |
| Аудит II стороны | проверка системы менеджмента организации Корпорации и, если применимо, результативности выполнения программ обеспечения качества в соответствии с установленными требованиями <2>, проводимая стороной, внешней по отношению к организации и заинтересованной в деятельности организации Корпорации, или другими лицами, действующими от имени внешней заинтересованной стороны, в том числе аудит достоверности данных в соответствии с требованиями Единых отраслевых методических указаний по аудиту достоверности данных [4.14] |
| Аудит III стороны | проверка системы менеджмента организации, проводимая органом по сертификации, регулятором или другой независимой организацией с целью подтверждения соответствия указанной системы установленным требованиям к ней |
| АЭС | атомная электрическая станция |
| БОУ | блочная обессоливающая установка |
| ВСД | временные сдерживающие действия — действия, направленные на защиту внутреннего (работников, подразделений самой организации) и внешнего (заказчика по договору/контракту) заказчиков от воздействия несоответствия до реализации корректирующих действий. К временным сдерживающим действиям относятся: введение дополнительного контроля, проверка остатков, сортировка, проверка продукции в пути, информирование смежных подразделений, заказчика |
| ВХР | водно-химический режим |
| Генеральный подрядчик | организация, выполняющая работы в соответствии с договором подряда путем привлечения других лиц (субподрядчиков). Генеральный подрядчик отвечает перед заказчиком за выполнение всего комплекса работ, установленных договором |
| Генеральный проектировщик АЭС | организация, уполномоченная разрабатывать проект АЭС (энергоблока АЭС) и вести иные проектные работы на всех этапах жизненного цикла АЭС для конкретной площадки размещения АЭС (энергоблока АЭС) или базового проекта АЭС, на основании заключенных договоров |
| Главный конструктор РУ | организация, которая уполномочена разрабатывать проект реакторной установки при разработке проекта АЭС для конкретной площадки размещения или базового проекта АЭС |
| ГМО | головная материаловедческая организация |
| Документы о несоответствии | документы в бумажном или электронном виде, оформляемые/используемые в процессе управления несоответствиями в соответствии с требованиями настоящего Порядка. Состав документов и требования к ним приведены в приложении № 5 к Порядку |
| ЕОС-Качество | единая отраслевая система управления качеством Госкорпорации «Росатом» |
| Завод-изготовитель | юридическое лицо, осуществляющее изготовление оборудования |
| Заказчик <3> | организация, являющаяся собственником средств или их законным распорядителем, представителем интересов которой выступают руководители (или их доверенные лица), наделенные правом совершать от его имени сделки (заключать договоры) |
| Заказчик проекта | заместитель генерального директора Госкорпорации «Росатом», курирующий проект по сооружению энергоблоков АЭС в России и/или за рубежом, в соответствии с паспортами должностей. Для автоматического направления информации о несоответствиях данная роль в ЕОС-Качество устанавливается Управлением качеством Госкорпорации «Росатом» |
| ИАС КХД 2.0 | информационно-аналитическая система «Корпоративное хранилище данных 2.0» |
| ИС «Planner» | информационная система недельно-суточного планирования и ресурсного управления АО «Атомэнергопроект» |
| КД | корректирующие действия |
| Команда | формируемая ОЗКД и/или Лидером группа работников, уполномоченная в установленном в организации порядке проводить анализ несоответствий, определять действия по коррекции и временным сдерживающим действиям, причины несоответствий, корректирующие и предупреждающие действия, а также оценивать значимость несоответствий, которые могут возникать в процессах производства и/или поставки продукции, выполнения работ, оказания услуг указанной организации, ее поставщиков |
| Контрафактная продукция | продукция, которая без разрешения ее правообладателя производится, ремонтируется или изменяется и поставляется с целью имитации оригинальной (аутентичной) продукции, и которая в последующем выдается за оригинальную (аутентичную) продукцию |
| Контроль | установление (определение) степени соответствия установленным требованиям |
| Коренная причина | основная причина возникновения несоответствия, при устранении которой предотвращается его повторное возникновение |
| КП | контрольная процедура |
| Критерии SMART | критерии, которым отвечают действия при их формировании: конкретность (specific), измеримость (measurable), достижимость и амбициозность (achievable), согласованность (relevant), определенность во времени (timebound) |
| КРУЭ | комплектное распределительное устройство элегазовое |
| КФПСП | контрафактная, фальсифицированная продукция и продукция сомнительного происхождения (в соответствии с Едиными отраслевыми методическими указаниями по предупреждению, выявлению и недопущению применения по назначению контрафактной, фальсифицированной продукции и продукции сомнительного происхождения [4.17]) |
| Лидер | работник организации, допустившей несоответствие, ответственный за координацию, организацию работы членов Команды, планирование действий по устранению несоответствий, проведению оценки значимости, а также контроль формирования и выполнения коррекций, временных сдерживающих действий, корректирующих и предупреждающих действий, оформление отчетных документов о несоответствии. Лидера определяет в установленном порядке Ответственный за качество в организации, допустившей несоответствие |
| ЛНА | локальный нормативный акт |
| Методология 8D | пошаговый подход к планированию и осуществлению действий, направленных на устранение несоответствий, предупреждение их повторного появления, определение наличия аналогичных несоответствий или возможности их возникновения где-либо еще, а также минимизацию или исключение этих возможностей. Методология включает в себя выполнение следующих задач: оповещение о несоответствии; формирование Команды; уточнение и/или дополнение описания несоответствия (при необходимости); планирование и реализация коррекции и ВСД; определение коренных причин несоответствия; разработка и реализация корректирующих действий; разработка и реализация предупреждающих действий; формализация выводов |
| НИОКР | научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы |
| ОЗКВ | ответственный за качество в организации, выявившей несоответствие — работник организации, выявившей несоответствие, из числа руководителей, уполномоченный руководством организации на принятие решений по несоответствиям в рамках направления(ий) деятельности, управление или контроль которой(ми) им осуществляется, решения по несоответствиям касаются информирования о выявленных несоответствиях, уточнения и предоставления дополнительной информации о них организации, допустившей несоответствие, или заказчику продукции, работ, услуг и организации, выявившей несоответствие |
| ОЗКД | ответственный за качество в организации, допустившей несоответствие <4> - работник организации, в которую направлено уведомление о несоответствии, из числа руководителей, уполномоченный руководством организации на принятие решений, касающихся устранения несоответствия, и предотвращения его повторного появления или возникновения где-либо еще, в рамках направления(ий) деятельности, руководство или организационный контроль которой(ми) он осуществляет |
| ОИАЭ | объект использования атомной энергии |
| ОНМ | отчет о несоответствии материала |
| Организация <5> | организация Корпорации или ее контрагент |
| Ответственный за исполнение договора | работник структурного подразделения, осуществляющего подписание договора/государственного контракта, обеспечивающего контроль за надлежащим и полным исполнением обязательств по заключаемому договору/государственному контракту, несущего ответственность за организацию всей необходимой для исполнения договора/государственного контракта работы, отвечающего за взаимодействие с должником/кредитором, ответчиком/истцом, инициирующего претензионно-исковую работу, согласовывающего и направляющего юристу заявку на подготовку проекта претензии, автоматически формируемую отраслевыми электронными системами (в соответствии с Единым отраслевым порядком ведения претензионной, исковой работы и обеспечения исполнения судебных актов [4.10]) |
| ПВД | подогреватель высокого давления |
| ПД | предупреждающие действия |
| Период оценки повторяемости несоответствия | период времени, предшествующий дате выявления несоответствия, по состоянию на которую проверяется наличие ранее выявленных аналогичных несоответствий. Указанный период устанавливается исходя из класса безопасности продукции, работ, услуг. Рекомендуемый Период оценки повторяемости несоответствия должен быть не менее: для продукции 1-го класса безопасности — бессрочно; для продукции 2-го и 3-го класса безопасности — один год; для иной продукции — полгода |
| ПИР | претензионная-исковая работа |
| ПНД | подогреватель низкого давления |
| ПНР | пусконаладочные работы |
| Повторное несоответствие | несоответствие, допущенное в период оценки повторяемости несоответствия одной и той же организацией (либо выявленное в продукции, изготовленной одной и той же организацией, но поставленной заказчику разными поставщиками) на одной и той же или аналогичной продукции или процессе, отнесенное к одному и тому же предмету и виду несоответствия, классу безопасности и имеющее схожее описание. Указанные критерии повторяемости используются при проставлении признака повторяемости. Признак повторяемости присваивается для несоответствия на основе выбранных в ЕОС-Качество критериев повторяемости, либо вручную с обязательным указанием комментария |
| Предмет несоответствия | продукция, работа, услуга или процесс, установленные требования к которой (которому) не были выполнены |
| Продукция сомнительного происхождения | продукция, которая имеет признаки или подозрения на то, что она неоригинальная (неаутентичная) |
| Разработчик оборудования | организация, которая руководит созданием новых и модернизацией конструкций изделий (комплексов, машин, аппаратов, приборов, механизмов) действующего производства |
| Результат инженерных изысканий | отчетная техническая документация, содержащая достоверные исходные данные (в текстовой, табличной и графической форме), достаточные для подготовки проектной документации |
| РКД | рабочая конструкторская документация |
| РУ | реакторная установка |
| САРЗ | система автоматического регулирования и защиты |
| СМ | система менеджмента |
| СМР | строительно-монтажные работы |
| СО | специализированная организация |
| СПП | сепаратор-пароперегреватель |
| Технологическая система | совокупность функционально взаимосвязанных средств технологического оснащения, предметов производства и исполнителей для выполнения в регламентированных условиях производства заданных технологических процессов или операций |
| Уполномоченный по работе с поручениями, рассылками и несоответствиями из NPP ExS | работник организации, наделенный полномочиями работать в ЕОС-Качество с поручениями и данными, полученными из информационной системы учета опыта эксплуатации АО «Концерн Росэнергоатом» NPP ExS (в соответствии с Единым отраслевым порядком информирования заинтересованных организаций о несоответствиях, выявленных в результате расследования событий, важных для безопасности и надежности атомных станций и плавучей атомной теплоэлектростанции, учета и анализа отказов систем (элементов) атомных станций и плавучей атомной теплоэлектростанции, последующего контроля устранения этих несоответствий и их причин [4.19]) |
| Фальсифицированная продукция | продукция, информация о которой преднамеренно искажается с целью обмана |
| ФИСФРДО | федеральная информационная система «Федеральный реестр сведений о документах об образовании и (или) о квалификации, документах об обучении» |
| ФНП | федеральные нормы и правила |
| Цифровой продукт | ИТ-разработка в виде любой комбинации из программ для электронно-вычислительных машин или баз данных, аппаратных средств или услуг на их основе, включенная в состав Портфеля цифровых продуктов |
| Члены команды | работники, привлекаемые и определяемые Лидером, ОЗКВ или ОЗКД для работы с несоответствием, проведения анализа несоответствия, формирования предложений при определении и согласовании оценки значимости и причин несоответствия, выполнения действий по коррекции, ВСД, КД, ПД |
| ЩПТ | щит постоянного тока |
| ЭГРУ | элегазовое генераторное распределительное устройство |
| ЭП | электронная подпись (простая электронная подпись, усиленная неквалифицированная электронная подпись, усиленная квалифицированная электронная подпись) |
<2> Требования к проверке выполнения и оценке результативности программы обеспечения качества установлены в НП-090-11 [4.1] и/или договоре/контракте с заказчиком.
<3> Сокращение «заказчик» используется по тексту Порядка, если не требуется уточнять принадлежность заказчика к Российской Федерации или иностранному государству.
<4> Для целей настоящего документа под организацией, допустившей несоответствие, понимается организация, в которую направлено уведомление о несоответствии ее продукции и процессов, которое ей было принято. По результатам рассмотрения/расследования может быть выявлено более одной допустившей организации.
<5> Сокращение «организация» используется по тексту Порядка, если не требуется уточнять принадлежность указанной организации к контуру управления, осуществляемого Корпорацией.
3.1 Общие положения
3.1.2 Управлению в ЕОС-Качество подлежат несоответствия <6>, выявленные:
в проектной и рабочей документации;
в конструкторской и технологической документации;
в наладочной и эксплуатационной документации;
в иной документации (кроме проектной, рабочей, конструкторской, технологической, сопроводительной документации, документации СМ и результатов инженерных изысканий);
в строительных конструкциях и элементах;
в результатах инженерных изысканий и НИОКР;
в результате реализации ИТ-проектов;
<6> Несоответствия не вносятся в ЕОС-Качество в случае письменного несогласия конечного заказчика сооружения АЭС за рубежом с применением ЕОС-Качество при управлении несоответствиями на конкретном этапе проекта.
3.1.3. В течение 10 рабочих дней после выявления несоответствия посредством функционала ЕОС-Качество в адрес Заказчика проекта, в рамках которого выявлено несоответствие, направляется информация о несоответствии, выявленном на сооружаемых энергоблоках АЭС в России и за рубежом:
при выполнении пусконаладочных работ, для устранения которых требуется ремонт на заводе-изготовителе или замена оборудования 1-го и 2-го классов безопасности или оборудования 3-го и 4-го классов безопасности, влияющего на генерацию электроэнергии (согласно приложению № 10 к Порядку);
имеющих в описании отметку «контрафактная продукция», или «фальсифицированная продукция», или «продукция сомнительного происхождения».
Проведение дальнейших действий по отработке несоответствий должно осуществляться с учетом поручений Заказчика проекта, в рамках которого выявлено несоответствие, выдаваемых по результатам рассмотрения направленной информации.
3.1.4. В организациях Корпорации могут быть разработаны и внедрены ЛНА в развитие настоящего Порядка, устанавливающие требования по управлению несоответствиями, не противоречащие Порядку, в которых должны быть определены:
порядок взаимодействия сторон (должностных лиц, подразделений, организаций), вовлеченных в управление несоответствиями, с распределением обязанностей и ответственности, включая ответственность за формирование, согласование, подписание планов коррекции и ВСД, КД, ПД, итогового отчета, организацию и контроль выполнения действий, с указанием целевых сроков их выполнения, а также порядок согласования документов о несоответствиях заказчиком и другими заинтересованными сторонами;
порядок идентификации продукции, несоответствующей установленным требованиям, посредством ее маркировки, навешивания на нее ярлыка, изолирования ее от продукции, соответствующей установленным требованиям, или иным способом с целью предотвращения ее непреднамеренного использования;
порядок получения данных о сумме затрат организации Корпорации на устранение несоответствия, рассчитанных в зависимости от специфики деятельности организации в соответствии с требованиями Единых отраслевых методических указаний по расчету затрат, обусловленных несоответствием продукции установленным требованиям [4.11], Единых отраслевых методических указаний по расчету затрат, обусловленных несоответствием процессов производства строительно-монтажных работ и их результатов установленным требованиям [4.12], Единых отраслевых методических указаний по расчету затрат, обусловленных несоответствием процессов проектирования и их результатов установленным требованиям [4.13] или ЛНА организации Корпорации, разработанных на основе методологии указанных документов, с учетом специфики осуществляемой деятельности;
порядок разработки и выполнения коррекции и ВСД, КД и действий, направленных на предупреждение аналогичных несоответствий на других площадках/проектах при выявлении несоответствий на одной площадке/в одном проекте;
порядок возврата несоответствующей продукции поставщику/изготовителю с целью ее ремонта, замены, доработки или диагностики.
Требования и классификаторы могут быть расширены с учетом требований Заказчика.
3.1.5. Организации Корпорации обеспечивают внесение в договоры с поставщиками требований об осуществлении управления несоответствиями продукции, поставляемой организациям Корпорации, выполнения работ, оказания услуг в соответствии с требованиями Единых отраслевых методических указаний по применению Единой отраслевой информационной системы управления качеством Госкорпорации «Росатом» [4.18].
3.1.6. Работники Корпорации и организаций Корпорации, назначаемые на выполнение ролей ОЗКВ, ОЗКД (включая лиц, замещающих ОЗКВ/ОЗКД на период их отсутствия) и привлекаемые ОЗКД на выполнение действий в ЕОС-Качество с функциональной ролью Лидера, должны пройти обучение (очное или заочное) по применению методологии 8D, согласно настоящему Порядку, подтвержденное удостоверением о повышении квалификации, либо сертификатом, свидетельствующими о прохождении ими обучения по применению методологии 8D <7>.
Документированная информация, свидетельствующая о полученных работниками знаниях и навыках в области применения методологии 8D при обнаружении несоответствий продукции, работ, услуг и процессов в атомной отрасли, должна хранится в установленном в организациях порядке <7>.
<7> Указанные сведения (запись) должны быть отражены в отраслевых информационных системах кадрового учета или в ФИСФРДО, при этом к учету принимаются обучения по управлению качеством, которые включают в себя применение методологии 8D. Свидетельствами о прохождении работниками обучения также являются записи в отраслевых информационных системах кадрового учета.
При использовании организацией ЕОС-Качество, работники, уполномоченные в установленном в организации порядке на выполнение действий в указанной информационной системе, должны самостоятельно пройти очное или заочное (дистанционное) обучение по работе в ЕОС-Качество. Знания и навыки, полученные в результате обучения по работе в ЕОС-Качество, подтверждаются путем успешного прохождения тестирования указанной системой при осуществлении первичного входа в нее.
Рекомендуемая периодичность обучения по применению методологии 8D и по работе в ЕОС-Качество — 1 раз в 3 года.
3.1.7 В организациях Корпорации должен быть установлен:
порядок определения Лидера, включая определение его полномочий и требований к квалификации работников с функциональной ролью Лидер;
порядок формирования Команды, определения полномочий и обязанностей ее членов. Команда должна обладать в совокупности навыками и компетенциями, необходимыми для разработки действий по коррекции и ВСД, определения коренных причин несоответствий, разработки КД и ПД, проведения оценки значимости несоответствий. Состав и количество действующих Команд определяется организацией исходя из специфики ее деятельности, разнообразия производимой продукции, работ, услуг. При необходимости к работе Команды привлекаются представители других организаций.
3.1.8. Наличие в договоре штрафных санкций за невыполнение и/или несвоевременное выполнение организацией, допустившей несоответствие, этапов порядка действий по управлению несоответствиями, определенных Порядком, является основанием для инициирования претензионной и исковой работы организацией, выявившей несоответствие. Ведение претензионной и исковой работы, связанной с выявленными несоответствиями, осуществляется организациями Корпорации в соответствии с требованиями Единого отраслевого порядка ведения претензионной, исковой работы и обеспечения исполнения судебных актов [4.10].
3.1.9. В случае если коренной причиной несоответствия, допущенного поставщиком по договору/контракту о поставке продукции, выполнении работ, оказании услуг, являются недостатки информации или материальных средств, предоставленные заказчиком (являющимся организацией Корпорации), а также дополнительные, не предусмотренные договором/контрактом, требования заказчика <8>, то заказчик несет ответственность за устранение коренной причины несоответствия.
<8> К дополнительным требованиям заказчика не относятся требования законодательства, нормативных правовых актов, обязательных к применению документов по стандартизации.
3.1.10. В отношении выявленных несоответствий организация должна определить риски и оценить степень их негативного воздействия на СМ, выполнение обязательств по договору/контракту. Риски и степень их негативного воздействия должны использоваться организацией как основа для планирования и осуществления в отношении них ПД.
3.1.11. Внесение информации в ЕОС-Качество осуществляется в соответствии с требованиями приложения № 6 к Порядку.
3.1.12. Аннулирование несоответствия в ЕОС-Качество возможно после согласования с ОЗКВ и при отсутствии нарушений по выполнению действий в срок. Несоответствие с просроченными действиями аннулируется при обязательном согласовании руководителем по направлению деятельности организации, выявившей несоответствие. В случае отсутствия подключения руководителя по направлению деятельности организации к ЕОС-Качество, прикладывается подписанная руководителем по направлению деятельности организации скан-копия о согласовании аннулирования несоответствия. Аннулирование несоответствия невозможно в случаях, когда по нему:
подписан акт об устранении несоответствия;
или инициирована претензионная и исковая работа в соответствии с п. 3.1.8 настоящего Порядка;
или в ЕОС-Качество внесены фактические затраты на устранение несоответствия.
3.1.13. При использовании организацией ЕОС-Качество, работники организации, в зависимости от ролей в процессе, должны получить соответствующие роли в ЕОС-Качество (сопоставление ролей в процессе и в ЕОС-Качество приведено в приложении № 7 к Порядку). Пользователи с ролями ОЗКВ и ОЗКД для подписания в ЕОС-Качество документов в электронном виде должны получить усиленную квалифицированную электронную подпись или усиленную неквалифицированную электронную подпись. Доступ к ЕОС-Качество работников организаций Корпораций и сторонних организаций осуществляется в соответствии с Едиными отраслевыми методическими указаниями по предоставлению пользователям доступа к централизованным ИТ-ресурсам Госкорпорации «Росатом» и организаций Госкорпорации «Росатом» [4.15].
3.1.14. На всех этапах процесса осуществляется следующее информирование о невыполнении сроков, определенных настоящим Порядком:
3.1.14.1. В случае невыполнения в установленный срок работником организации любого из действий, определенных в п. 3.2 настоящего Порядка, уведомление о нарушении срока поступает по электронной почте работнику, ответственному за выполнение действия и его руководителю.
3.1.14.2. В случае превышения более чем на 5 рабочих дней срока выполнения любого из действий, определенных в п. 3.2 настоящего Порядка, уведомление о нарушении срока поступает по электронной почте руководителю, реализующему функции управления качеством организации.
3.1.14.3. В случае превышения более чем на 10 рабочих дней срока выполнения любого из действий по критическим несоответствиям, определенных в п. 3.2 настоящего Порядка, уведомление о нарушении срока автоматически формируется в ЕОСДО (для организаций, работающих в ЕОСДО) руководителю организации Корпорации и в кадровую службу организации для оценки применения необходимых мер воздействия в соответствии с Едиными отраслевыми методическими рекомендациями об определении и применении мер воздействия в отношении работников организаций Госкорпорации «Росатом» за нарушение исполнительской дисциплины [4.8] в отношении работников, допустивших нарушение сроков любого из действий.
В случае превышения более чем на 10 рабочих дней срока выполнения любого из действий по критическим несоответствиям, определенных в п. 3.2 настоящего Порядка, уведомление о нарушении срока поступает по электронной почте (для организаций, не работающих в ЕОСДО) руководителю организации.
3.1.15. Предложения по улучшению функционала ЕОС-Качество направляются на электронный адрес: quality@rosatom.ru.
3.1.16. Управление несоответствиями, выявленными в ходе аудита достоверности данных в соответствии с Едиными отраслевыми методическими указаниями по аудиту достоверности данных [4.14] в части оценки соответствия установленным требованиям у производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, с которым по итогам закупочной процедуры заключен договор, осуществляется по решению руководителя подразделения Заказчика, осуществляющего аудиты достоверности данных, либо руководителя службы качества осуществляющей аудит организации, в соответствии с настоящим Порядком и/или документами заказчика, разработанными на его основе и уточняющими его требования, в части, не противоречащей настоящему Порядку.
3.1.17. В организациях Корпорации должен быть определен порядок проведения системного анализа выявленных несоответствий и назначены ответственные за его проведение. Системный анализ с целью принятия управленческих решений должен проводиться на различных организационных уровнях (филиал организации, организация, дивизион). Системный анализ несоответствий в организациях Корпорации проводится в рамках процесса мониторинга качества продукции в соответствии с Едиными отраслевыми методическими указаниями мониторинга качества продукции [4.16]. Для проведения системного анализа работники должны иметь доступ в ИАС КХД 2.0.
Особые условия формирования, согласования и подписания в ЕОС-Качество отчета о несоответствии материала, предназначенного для российских ОИАЭ, до начала и при изготовлении оборудования или его составной части (детали) (далее — особые условия ОНМ), установленные в приложении № 11 к Порядку, применяются по решению организации.
3.2 Описание порядка действий
по управлению несоответствиями <9>
<9> Объем выполняемых работ по управлению несоответствиями определяется в зависимости от значимости несоответствий с учетом приложения № 2 к Порядку.
| N | Этап | Результат | Сроки исполнения (рабочие дни), не более <10> | Участники и их роли <11> | Комментарий к этапу <12> |
| 0 | Регистрация несоответствия <13> | Несоответствие зарегистрировано в установленном в организации порядке | 2 с момента выявления несоответствия | Ответственный: работник организации, обладающий информацией о несоответствии | По существенным отклонениям от установленного для регистрации несоответствия срока (отклонение от нормативного срока — более 30 рабочих дней) информация передается в кадровую службу организации для оценки применения необходимых мер воздействия в соответствии с Едиными отраслевыми методическими рекомендациями об определении и применении мер воздействия в отношении работников организаций Госкорпорации «Росатом» за нарушение исполнительской дисциплины [[4.8]](#p100475) в отношении работников, допустивших нарушение сроков. Контроль за выполнением сроков этапа возлагается на руководителя, реализующего функцию по управлению качеством в организации. При регистрации несоответствия определяется степень влияния несоответствия на график (начало/окончание этапа/подэтапа создания конечного продукта). При выявлении несоответствий, управление которыми осуществляется под руководством Корпорации в соответствии с п. 3.1.3 Порядка, в течение 10 рабочих дней после выявления посредством функционала ЕОС-Качество информация должна быть направлена в адрес Заказчика проекта. Дальнейшее управление несоответствиями должно осуществляться с учетом поручений Заказчика проекта, выданных по результатам рассмотрения данных несоответствий. Не допускается регистрация в рамках одного документа (карточки) ЕОС-Качество двух и более несоответствий (каждое несоответствие должно быть зарегистрировано отдельно) <14> |
| 1 | Оповещение о несоответствии <15> | Выявившей несоответствие организацией направлено уведомление о несоответствии организации/структурному подразделению организации, допустившей несоответствие <16> (если она является его поставщиком), далее — с п. 2.1, либо выявившей несоответствие организацией направлено уведомление о несоответствии своему заказчику (если у выявившей несоответствие организации нет договорных отношений с допустившей несоответствие организацией) для направления заказчиком уведомления о несоответствии своему поставщику, допустившему несоответствие, далее — с п. 2.2, либо выявившей несоответствие организацией направлено уведомление о несоответствии внутри своей организации (если несоответствие допущено внутри процессов самой организации) (далее — с п. 2.1) | 1 после регистрации несоответствия или 3 <17> после получения официального уведомления о несоответствии | Ответственный: работник организации, обладающий информацией о несоответствии, Участники: непосредственный руководитель, ОЗКВ | Информирование непосредственного руководителя о выявленном несоответствии, подготовка и направление уведомления в соответствии с приложением № 5 к Порядку. В лист согласования уведомления о несоответствии допускается включение представителей других организаций в соответствии с договорными отношениями и иными соглашениями. На данном этапе работник организации, обладающий информацией о несоответствии, оценивает повторяемость несоответствия <18> |
| 2.1 Рассмотрение уведомления о несоответствии допустившей несоответствие организацией | |||||
| Рассмотрение допустившей несоответствие организацией полученного уведомления о несоответствии, принятие его в работу (далее — с п. 4), либо отклонение с комментариями (запрос на уточнение и корректировку информации о несоответствии (включая изменение предмета несоответствия, этапа его выявления), обоснование отсутствия факта несоответствия либо отсутствия ответственности за возникновение несоответствия) (далее — с п. 3), либо перенаправление уведомления о несоответствии в адрес другого ОЗКД своей организации (далее — с п. 4) | 2 дня, но не более 5 дней (после п. 1). | При превышении установленного срока рассмотрения, более чем на 5 дней, уведомление считается полученным и принятым в работу | Ответственный: ОЗКД | Участники: работники, определяемые ОЗКД Решение ОЗКД о принятии/отклонении/перенаправлении уведомления о несоответствии должно основываться на объективных фактах или заключениях руководителей и специалистов, зоны ответственности которых связаны с несоответствием. При отсутствии решения ОЗКД в течение более чем рабочих 5 дней, уведомление о несоответствии считается полученным и принятым в работу автоматически. При необходимости функции ОЗКД делегируются иному работнику организации в соответствии с ЛНА организации. После получения и принятия в работу уведомления о несоответствии организация становится ответственной за организацию работ по его устранению несоответствия перед своим контрагентом (заказчиком/покупателем) в соответствии с условиями заключенного договора | 2.2 Рассмотрение уведомления о несоответствии заказчиком |
| Рассмотрение заказчиком уведомления о несоответствии, направление уведомления о несоответствии организации, допустившей несоответствие (далее — с п. 2.1), либо отклонение с комментариями (запрос на уточнение и корректировку информации о несоответствии (включая изменение предмета несоответствия, этапа его выявления), обоснование отсутствия факта несоответствия) (далее — с п. 3) | 3 (после п. 1) | Ответственный: | ОЗКВ (заказчика) | Участники: работники, определяемые ОЗКВ (заказчика) Уточнение и, при необходимости, дополнение описания несоответствия (включая изменение предмета несоответствия, этапа его выявления), либо отклонение уведомления о несоответствии с обоснованием отсутствия факта несоответствия. При необходимости функции ОЗКВ делегируются иному работнику организации в соответствии с ЛНА организации | 3 Рассмотрение комментариев по отклонению уведомления о несоответствии |
| По результатам рассмотрения комментариев по отклонению уведомления о несоответствии: направлено повторное уведомление о несоответствии с дополнительной информацией (далее — с п. 2.1 или 2.2), либо уведомление о несоответствии или несоответствие аннулировано, либо уведомление о несоответствии направлено другой организации (далее — с п. 2.1) | 2 <19> (после п. 2.1 или п. 2.2) | Ответственный: | ОЗКВ | Участники: работники, определяемые ОЗКВ ОЗКВ рассматривает комментарии и принимает решение о предоставлении дополнительной информации о несоответствии и направлении повторного уведомления о несоответствии, направлении уведомления другой организации либо об аннулировании уведомления или несоответствия (если факт несоответствия не подтверждается). В случае повторного отклонения уведомления о несоответствии обязателен вызов контрагента на рассмотрение/расследование несоответствия. Процедура вызова контрагента на рассмотрение/расследование несоответствия и дальнейшие шаги определены в Едином отраслевом порядке ведения претензионной, исковой работы и обеспечения исполнения судебных актов [[4.10]](#p100477). В случае признания контрагента в акте рассмотрения/расследования в качестве допустившей несоответствие организации (ОЗКВ и ОЗКД подписали акт рассмотрения/расследования в электронном виде посредством ЭП в ЕОС-Качество), уведомление о несоответствии направляется и принимается автоматически. | В случае повторного отклонения уведомления о несоответствии после проведения рассмотрения/расследования несоответствия сообщение о проблеме поступает по электронной почте руководителям, реализующим функции управления качеством в организации-отправителе и организации — получателе уведомления о несоответствии, при этом дальнейшее направление уведомлений о несоответствии в ЕОС-Качество не требуется до проведения внешней экспертизы 4 Формирование Команды |
| ОЗКД назначен Лидер Команды в установленном в организации порядке, Лидером Команды или ОЗКД сформирован состав Команды в установленном в организации порядке | 2 (после п. 2.1) | Ответственный: | ОЗКД | Участники: Лидер и члены Команды, ОЗКВ Состав Команды формируется с учетом специфики несоответствия. К работе в составе Команды <20> могут привлекаться в качестве членов команды или в качестве согласующих результаты работы команды, представители других организаций по согласованию с их непосредственным руководителем <21>, в соответствии с договорными отношениями и иными соглашениями. В случае необходимости, состав Команды корректируется на последующих этапах работы по несоответствию. | Функции Лидера Команды определяются и делегируются внутри организации в соответствии с ее ЛНА 5 Планирование коррекции и ВСД, определение значимости, признака затратности несоответствия и объема работ по управлению несоответствием |
| Определена вся необходимая информация для устранения несоответствия. Определена значимость несоответствия и объем работ по управлению несоответствием, определен признак затратности по несоответствию. Определены необходимые действия по коррекции и ВСД, работники, ответственные за их выполнение и сроки выполнения, подписан план коррекции и ВСД, либо единый электронный документ (для таких случаев с объемом работ D3 дальнейшие действия Порядка не требуются) | 11 (после п. 2.1) | После принятия уведомления о несоответствии согласно п. 1 в организации, допустившие несоответствие ниже по договорной цепочке, срок данного этапа должен увеличиваться и быть равен максимальному сроку соответствующего этапа второй и последующих допустивших несоответствие организаций | Ответственный: Лидер | Участники: ОЗКД, члены Команды, ОЗКВ Уточнение и при необходимости, дополнение описания несоответствия, привлечение к работе по несоответствию поставщиков, допустивших несоответствие и состоящих в договорных отношениях с организацией, принявшей в работу уведомление о несоответствии от заказчика при необходимости. Определение перечня действий по коррекции и ВСД, определение/уточнение способа устранения несоответствия с учетом приложения № 4 к Порядку <22>. Допускается добавление новых действий, аннулирование действий, изменение срока действий по коррекции и ВСД. При добавлении действий формируется новый план коррекции и ВСД с новой датой и номером, предыдущая версия аннулируется. | Сформированные действия должны соответствовать критериям SMART <23>. При разработке и согласовании плана коррекции и ВСД участники процесса должны принять во внимание то, что факт исполнения коррекций/ВСД подтверждается только однозначно измеримыми результатами выполненных действий. Значимость несоответствия определяется Лидером с учетом требований приложения № 1 к Порядку, объем работ по управлению несоответствием определяется с учетом требования приложения № 2 к Порядку. На данном этапе Лидер оценивает повторяемость несоответствия. План коррекции и ВСД оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения № 5 к Порядку, согласовывается с Командой и подписывается ОЗКД и ОЗКВ. В случае если на момент формирования плана коррекции и ВСД действие выполнено, на данном этапе допускается внесение отчета о выполненном действии Лидером. В случае если в плане коррекции и ВСД содержатся только выполненные действия, в том числе вида «Принять как есть», в ЕОС-Качество план коррекции и ВСД и акт об устранении несоответствия согласовываются единым электронным документом, без изменений печатных форм документов. Для таких же несоответствий с объемом работ D3 объединяются в одну печатную форму и согласовываются на последующих этапах единым электронным документом план коррекции и ВСД, акт об устранении несоответствия, итоговый отчет. После завершения в ЕОС-Качество срока настоящего этапа направление уведомления о несоответствии ниже по договорной цепочке запрещено. В случае аннулирования ранее направленного уведомления о несоответствии срок настоящего этапа пересчитывается с даты аннулирования уведомления о несоответствии. Для предотвращения рисков срыва сроков коррекции и ВСД должны быть предусмотрены промежуточные действия с интервалами между сроками их выполнения: 6 месяцев — для несоответствий, у которых общий срок действий, согласно плану, превышает 1 год; 2 месяца — для несоответствий, у которых общий срок действий по плану более 6 месяцев, но менее 1 года; интервал не регламентируется для несоответствий, у которых общий срок действий по плану 6 месяцев и меньше. После подписания в ЕОС-Качество плана коррекции и ВСД Лидеру (или ОЗКД) и ОЗКВ необходимо определить признак затратности по несоответствию для своей организации (для объединенного в соответствии с требованиями выше электронного документа признак затратности устанавливается Лидером при направлении объединенного электронного документа на согласование). В случае признания несоответствия затратным, на последующих шагах процесса по мере получения информации в систему вносятся затраты на устранение несоответствия. Затраты вносятся вручную Лидером и/или ОЗКВ по своей организации, либо загружаются из учетных систем (для организаций, с которыми реализована интеграция по передаче информации о затратах) <24>. Отсутствие в ЕОС-Качество подписанного плана коррекции и ВСД по истечении 5 рабочих дней после истечения срока, установленного в Порядке, либо, в случае, если срок был перенесен в ЕОС-Качество по согласованию с Заказчиком, по истечении 5 рабочих дней после истечения срока, установленного в ЕОС-Качество является основанием для подготовки юридически значимых документов по качеству и формирования заявки на ПИР в соответствии с Единым отраслевым порядком ведения претензионной, исковой работы и обеспечения исполнения судебных актов [[4.10]](#p100477) 6 Реализация коррекции и ВСД |
| Документы, подтверждающие выполнение действий по коррекции и ВСД, оформленные в установленном в организации порядке по мере выполнения действий | В соответствии со сроками, установленными в плане коррекции и ВСД | Ответственный: | работники, ответственные за выполнение действий по коррекции и ВСД | Участники: Лидер Выполнение действий по коррекции и ВСД. Осуществление Лидером мониторинга выполнения действий в установленные сроки. Отчеты по действиям должны содержать наименование и обозначение отчетного документа/результаты фотовидеофиксации, однозначно подтверждающих выполнение запланированных действий. В случае аннулирования ранее согласованного плана коррекции и ВСД должен быть сформирован новый план коррекции и ВСД в срок, установленный в п. 5. При этом срок п. 5 пересчитывается с даты аннулирования плана коррекции и ВСД | 7 КП Контроль выполнения действий по коррекции, уточнение значимости несоответствия |
| Подтверждено выполнение всех действий по коррекции, уточнена значимость несоответствия и объем работ по управлению несоответствием, подписан акт об устранении несоответствия <25> | 5 (после п. 6) | При превышении установленного срока по рассмотрению и подписанию акта об устранении несоответствия, в адрес ОЗКВ направляется уведомление. По истечении 5 дней, результаты выполнений действий по коррекции считаются принятыми ОЗКВ | Ответственный: Лидер | Участники: ОЗКД, члены Команды, ОЗКВ Уточнение значимости в соответствии с приложением № 1 к Порядку и объема работ по управлению несоответствием в соответствии с требованиями приложения № 2 к Порядку. На данном этапе Лидер уточняет повторяемость несоответствия. Акт об устранении несоответствия оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения № 5 к Порядку, согласовывается Командой, рассматривается и подписывается ОЗКД и ОЗКВ. В случае принятия всех отчетов о выполнении действий и наличия неисполненных в ЕОС-Качество Лидером задач по уточнению оценки значимости и формированию акта об устранении несоответствия в установленный срок, акт об устранении несоответствия запускается на согласование автоматически, без изменения значимости несоответствия. Объем контроля — сплошной метод. Свидетельство контроля — согласованно выполнение действий по коррекции, согласован акт об устранении несоответствия. | Отсутствие в ЕОС-Качество подписанного акта об устранении несоответствия по истечении 5 рабочих дней после истечения срока, установленного в плане коррекции и ВСД либо, в случае, если срок был перенесен в ЕОС-Качество по согласованию с Заказчиком, по истечении 5 рабочих дней после истечения срока, установленного в ЕОС-Качество является основанием для подготовки юридически значимых документов по качеству и формирования заявки на ПИР в соответствии с Единым отраслевым порядком ведения претензионной, исковой работы и обеспечения исполнения судебных актов [[4.10]](#p100477). Для несоответствий с объемом работ D3 в ЕОС-Качество акт об устранении несоответствия и итоговый отчет согласовываются единым электронным документом, без изменений печатных форм документов. В случае необходимости, после принятия Лидером отдельного отчета о выполнении действия по коррекции и ВСД, может быть подписан промежуточный отчет по данному действию. Промежуточный отчет формируется Лидером и подписывается ОЗКВ и ОЗКД. В случае если отчет по действию принят Лидером, и с момента принятия прошло более 20 календарных дней, Промежуточный отчет запускается на согласование автоматически в ЕОС-Качество. Фактической датой выполнения коррекции с типом «Принять как есть» является дата подписания плана коррекции и ВСД 8 Определение коренных причин несоответствия |
| Определены коренные причины несоответствия | 20 (после п. 2.1) для несоответствий с первоначальным объемом работ D6/D8 | или | 20 (после п. 5) при увеличении объема работ по несоответствию до D6/D8 или 7 (после п. 7) при увеличении объема работ по несоответствию до D6/D8. После принятия уведомления о несоответствии в организации, допустившие несоответствие ниже по договорной цепочке, срок данного этапа должен увеличиваться и быть равен максимальному сроку соответствующего этапа второй и последующих допустивших несоответствие организаций Ответственный: Лидер | Участники: члены Команды, ОЗКВ Определение и анализ коренных причин выявленных несоответствий. Определение причин не выявления несоответствия на предыдущих этапах, классификация коренных причин с учетом приложения № 3 к Порядку. Для определения коренных причин должны быть использованы инструменты качества, такие как, например, диаграмма Исикавы, метод «5 Почему» и др. | 9 Разработка КД, анализ причин нерезультативности ранее реализованных КД (если несоответствие является повторным и КД по ранее выявленному несоответствию были реализованы) |
| Определен перечень КД, ответственные за выполнение и сроки выполнения, подписан план КД | 28 (после п. 2.1) для несоответствий с первоначальным объемом работ D6/D8 | или | 28 (после п. 5) при увеличении объема работ по несоответствию до D6/D8 или 15 (после п. 7) при увеличении объема работ по несоответствию до D6/D8. После принятия уведомления о несоответствии в организации, допустившие несоответствие ниже по договорной цепочке, срок данного этапа должен увеличиваться и быть равен максимальному сроку соответствующего этапа второй и последующих допустивших несоответствие организаций Ответственный: ОЗКД | Участники: Лидер, члены Команды, ОЗКВ Разработка действий, направленных на устранение коренных причин возникновения несоответствия. <26> При выявлении повторного несоответствия, по ранее выявленному несоответствию (по которому была определена повторяемость) делается вывод о недостаточной результативности КД. КД по повторному несоответствию разрабатываются с учетом того, что предпринятые КД по ранее выявленному несоответствию оказались нерезультативны. | План КД оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения № 5 к Порядку, согласовывается Командой и подписывается ОЗКД и ОЗКВ. Для предотвращения рисков срыва сроков КД должны быть предусмотрены промежуточные действия с интервалами между сроками их выполнения: 6 месяцев — для несоответствий, у которых общий срок действий, согласно плану, превышает 1 год; 2 месяца — для несоответствий, у которых общий срок действий по плану более 6 месяцев, но менее 1 года; интервал не регламентируется для несоответствий, у которых общий срок действий по плану 6 месяцев и меньше. Допускается добавление новых действий, аннулирование действий, изменение срока КД в любое время до завершения работы по несоответствию (подписание итогового отчета), при согласовании ОЗКВ. Для критических и значительных несоответствий со сроком устранения несоответствия более 180 календарных дней, формируемые действия согласовываются с руководителями организаций, реализующими функции управления качеством, включаемых в состав Команды. Сформированные действия должны соответствовать критериям SMART <27>. При разработке и согласовании плана КД участники процесса должны принять во внимание то, что факт исполнения КД подтверждается только однозначно измеримыми результатами выполненных действий 10 Реализация КД |
| Документы, подтверждающие выполнение КД, оформленные в установленном в организации порядке по мере выполнения действий | В соответствии со сроками, определенными в плане КД | Ответственный: | работники, ответственные за выполнение КД | Участники: Лидер, ОЗКВ, ОЗКД Выполнение мероприятий по КД. Контроль выполнения действий в установленные сроки осуществляется лидером, ОЗКД, ОЗКВ. | Отчеты по действиям должны содержать наименование и обозначение отчетного документа/результаты фотовидеофиксации, однозначно подтверждающие выполнение запланированных действий. Промежуточный отчет о выполнении КД, в случае необходимости, формируется Лидером и подписывается ОЗКВ и ОЗКД. В случае если отчет по действию принят Лидером, и с момента принятия прошло более 20 календарных дней, промежуточный отчет запускается на согласование автоматически в ЕОС-Качество 11 Разработка ПД |
| Определен перечень ПД, ответственные за выполнение и сроки выполнения, подписан план ПД | 31 (после п. 2.1) для несоответствий с первоначальным объемом работ D8 | или | 31 (после п. 5) при увеличении объема работ по несоответствию до D8 или 18 (после п. 7) при увеличении объема работ по несоответствию до D8. После принятия уведомления о несоответствии в организации, допустившие несоответствие ниже по договорной цепочке, срок данного этапа должен увеличиваться и быть равен максимальному сроку соответствующего этапа второй и последующих допустивших несоответствие организаций Ответственный: ОЗКД | Участники: Лидер, заинтересованные члены Команды, ОЗКВ (при необходимости) Разработка действий, направленных на недопущение возникновения несоответствий на другой продукции, участках, площадках, процессах, организациях, работах, услугах и т.д. Определение ответственных и сроков действий. План ПД оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения № 5 к Порядку, согласовывается определенными Лидером заинтересованными в реализации ПД членами Команды и подписывается ОЗКД и, при необходимости, ОЗКВ <28>. | Для предотвращения рисков срыва сроков выполнения ПД, должны быть предусмотрены промежуточные действия с интервалами между сроками их выполнения: 6 месяцев — для несоответствий, у которых общий срок действий, согласно плану, превышает 1 год; 2 месяца — для несоответствий, у которых общий срок действий по плану более 6 месяцев, но менее 1 года; интервал не регламентируется для несоответствий, у которых общий срок действий по плану 6 месяцев и меньше. Допускается добавление новых действий, аннулирование действий, изменение срока ПД в любое время до завершения работы по несоответствию (подписание итогового отчета). Сформированные действия должны соответствовать критериям SMART <29>. При разработке и согласовании плана ПД участники процесса должны принять во внимание то, что факт исполнения ПД подтверждается только однозначно измеримыми результатами выполненных действий 12 Реализация ПД |
| Документы, подтверждающие выполнение ПД, оформленные в установленном в организации порядке по мере их выполнения | В соответствии со сроками, определенными в плане ПД | Ответственный: | работники, ответственные за выполнение ПД | Участники: Лидер, ОЗКД, ОЗКВ (при необходимости) Выполнение мероприятий по ПД. Контроль выполнения действий в установленные сроки осуществляется Лидером, ОЗКД. Отчеты по действиям должны содержать наименование и обозначение отчетного документа/результаты фотовидеофиксации, однозначно подтверждающие выполнение запланированных действий. Промежуточный отчет о выполнении ПД формируется Лидером и подписывается ОЗКД и ОЗКВ <30>. В случае если отчет по действию принят Лидером, и с момента принятия прошло более 20 календарных дней, промежуточный отчет запускается на согласование автоматически в ЕОС-Качество | 13 КП Контроль выполнения действий по ВСД, КД, ПД. Формализация выводов |
| Подтверждено выполнение всех действий по коррекции, ВСД, КД и ПД, согласован и подписан итоговый отчет о несоответствии <31> | 5 (после п. 7, 10 или 12 в зависимости от объема работ по несоответствию) | Ответственный: | Лидер | Участники: ОЗКД, члены Команды, ОЗКВ Итоговый отчет о несоответствии оформляется Лидером в соответствии с требованиями приложения № 5 к Порядку, согласовывается с Командой и подписывается ОЗКД и ОЗКВ. Действие по ВСД, коррекции, КД, ПД <22> считается выполненным только после подписания ОЗКВ документа, подтверждающего его выполнение. Объем контроля — сплошной метод. | Свидетельство контроля — итоговый отчет о несоответствии содержит всю информацию о несоответствии, отметки о выполнении всех действий по коррекции, ВСД, КД и ПД. В случае невыполнения в ЕОС-Качество Лидером задачи по формированию итогового отчета о несоответствии в установленный срок, итоговый отчет о несоответствии запускается на согласование автоматически в момент завершения срока этапа -------------------------------- |
<10> Данные сроки являются целевыми и могут быть изменены по согласованию с ответственными за качество, направившими уведомление о несоответствии организации/структурному подразделению организации, допустившей несоответствие и ОЗКД организаций, включенными в команду. Сроки по согласованию документов входят в общий срок по каждому этапу, составляют 1 рабочий день на согласование и 1 рабочий день на подписание. Сроки выполнения действий должны устанавливаться с учетом времени, необходимого для согласования/подтверждения выполнения действий. Сроки согласования/подписания могут быть увеличены до 2 рабочих дней Лидером при направлении документов на согласование.
<11> Сопоставление ролей процесса и ролей в ЕОС-Качество приведено в приложении № 7 к Порядку. Если работник организации не имеет доступ в ЕОС-Качество, он должен передать информацию работнику, имеющему доступ, для ее регистрации в системе.
<12> Несоответствие аннулируется в результате решения участников команды и должно быть согласовано с ОЗКВ. Аннулированное несоответствие в расчете показателей не учитывается в том числе при расчете ключевых показателей эффективности.
<13> Выявление несоответствия является выходом процессов осуществления контроля, требования к которым установлены, в том числе в [4.14], [4.17], [4.19], [4.20], и входом процесса управления несоответствиями.
<14> Условие не распространяется на несоответствия, выявленные на этапе Аудита. Также допускается оформление одного документа (карточки) ЕОС-Качество на несколько несоответствий, выявленных в Материалах/Полуфабрикатах/Оборудовании на этапе «Изготовление», в случае, если несоответствия выявлены на одной детали/сборочной единице или на партии деталей/сборочных единиц в рамках одного договора и относятся к одному виду несоответствия. В случае если несоответствие регистрируется по нескольким позициям, имеющим разный класс безопасности, то в системе указывается наивысший класс, либо такие группы должны быть разделены по классам на несколько несоответствий.
<15> В случае выявления несоответствия внутри организации ее работник, обладающий информацией о несоответствии, направляет уведомление о несоответствии ответственному за качество.
<16> Возможно направление уведомления о несоответствии напрямую от выявившей организации в адрес конечного известного исполнителя работ/изготовителя продукции, с обязательным указанием всей договорной цепочки (указание договоров, между всеми организациями в цепочке) и согласованием организациями в цепочке.
<17> После истечения срока обжалования, установленного законодательством.
<18> Целесообразно при оценке повторяемости учитывать наличие на сооружаемом блоке или на блоке-аналоге несоответствий в указанном технологическом месте (KKS) для данной продукции или ее аналога, изготовленной, поставленной и смонтированной в т.ч. различными организациями.
<19> Для случаев вызова представителя организации, допустившей несоответствие, на рассмотрение/расследование несоответствия (при наличии такого условия в заключенном с данной организацией договоре), срок рассмотрения/расследования комментариев по отклонению уведомления о несоответствии устанавливается не более 15 рабочих дней, или не более 20 рабочих дней в случае, если представитель организации, допустившей несоответствие, не является резидентом страны проведения рассмотрения/расследования. При этом после подписания уведомления о вызове контрагента на рассмотрение/расследование несоответствия (при проведении рассмотрения/расследования до возникновения задолженности в соответствии с [4.10]) срок рассмотрения комментариев по отклонению уведомления о несоответствии автоматически продлевается до 15 (либо 20 для нерезидентов) рабочих дней. Если в ходе рассмотрения/расследования несоответствия выявлена необходимость проведения внешней экспертизы для определения виновной стороны, сроки принятия уведомления могут быть «заморожены» на срок проведения такой экспертизы по решению руководителя, реализующего функции управления качеством организации (не подлежит автоматизации). Допускается по согласованию сторон проводить рассмотрение/расследование несоответствия с применением видео-аудио-конференц-связи.
<20> В рамках выполнения КПЭ в команду могут быть автоматически добавлены работники Управления качеством Корпорации, для несоответствий, в которых участвует 3 и более организации Корпорации.
<21> Работник согласовывает свое участие в Команде с непосредственным руководителем в рабочем порядке.
<22> Допускается выбор временного способа устранения «Диагностика», с последующим переоформлением плана коррекции и ВСД.
<23> Команда определяет применимость всех требований SMART на экспертном уровне.
<24> Требование является обязательным для применения организациями Корпорации. Для АО «Атомэнергопроект» затраты передаются из ИС «Planner».
<25> Подписанный акт об устранении несоответствия является отчетным документом, подтверждающим устранение несоответствия и позволяющим дальнейшее применение продукции по назначению, не дожидаясь исполнения ВСД, КД, ПД.
<26> В случае, если срок подписания плана КД превысит срок, установленный в отборочном требовании согласно приложению № 10 главы 1, раздела 1 Единого отраслевого стандарта закупок (Положения о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом» [4.6], то организация, допустившая несоответствие может быть отклонена от участия в закупочных процедурах с организациями Корпорации в порядке и случаях, определенных в [4.6].
<27> Команда определяет применимость всех требований SMART на экспертном уровне.
<28> ОЗКВ подписывает план ПД в случае, если ПД влияют или могут влиять на объекты, проекты, процессы, имеющие отношение к организации, выявившей несоответствие. Решение о необходимости подписания плана ПД принимает ОЗКВ.
<29> Команда определяет применимость всех требований SMART на экспертном уровне.
<30> ОЗКВ подписывает Промежуточный отчет о выполнении ПД в случае, если ПД влияют или могут влиять на объекты, проекты, процессы, имеющие отношение к организации, выявившей несоответствие. Решение о необходимости подписания Промежуточного отчета о выполнении ПД принимает ОЗКВ.
<31> Отсутствие подписанного итогового отчета о несоответствии при подписанном акте об устранении несоответствия не является препятствием для отгрузки продукции, по согласованию с заказчиком.
4.1. Федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии. Требования к программам обеспечения качества для объектов использования атомной энергии (НП-090-11), утвержденные приказом Ростехнадзора от 07.02.2012 № 85.
4.2. Федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии. Общие положения обеспечения безопасности атомных станций (НП-001-15), утвержденные приказом Ростехнадзора от 17.12.2015 № 522.
4.3. Федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии. Общие положения обеспечения безопасности исследовательских ядерных установок (НП-033-11), утвержденные приказом Ростехнадзора от 13.06.2011 № 348.
4.4. Федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии. Общие положения обеспечения безопасности радиационных источников (НП-038-16), утвержденные приказом Ростехнадзора от 28.09.2016 № 405.
4.5. Федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии. Общие положения обеспечения безопасности объектов ядерного топливного цикла (ОПБ ОЯТЦ) (НП-016-05), утвержденные постановлением Ростехнадзора от 02.12.2005 № 11.
4.6. Единый отраслевой стандарт закупок (Положение о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом», утвержденный решением наблюдательного совета Госкорпорации «Росатом» (протокол от 07.02.2012 № 37).
4.7. Положение о системе управления качеством Госкорпорации «Росатом», утвержденное приказом Госкорпорации «Росатом» от 28.10.2015 № 1/1022-П.
4.8. Единые отраслевые методические рекомендации об определении и применении мер воздействия в отношении работников организаций Госкорпорации «Росатом» за нарушение исполнительской дисциплины, утвержденных приказом Госкорпорации «Росатом» от 05.06.2015 № 1/534-П.
4.9. Положение о системе регламентирующих документов Госкорпорации «Росатом», утвержденное приказом Госкорпорации «Росатом» от 04.12.2015 № 1/1176-П.
4.10. Единый отраслевой порядок ведения претензионной, исковой работы и обеспечения исполнения судебных актов, утвержденный приказом Госкорпорации «Росатом» от 19.10.2016 № 1/991-П.
4.11. Единые отраслевые методические указания по расчету затрат, обусловленных несоответствием продукции установленным требованиям, утвержденные приказом Госкорпорации «Росатом» от 12.03.2018 № 1/257-П.
4.12. Единые отраслевые методические указания по расчету затрат, обусловленных несоответствием процессов производства строительно-монтажных работ и их результатов установленным требованиям, утвержденные приказом Госкорпорации «Росатом» от 30.08.2018 № 1/960-П.
4.13. Единые отраслевые методические указания по расчету затрат, обусловленных несоответствием процессов проектирования и их результатов установленным требованиям, утвержденные приказом Госкорпорации «Росатом» от 04.10.2018 № 1/1125-П.
4.14. Единые отраслевые методические указания по аудиту достоверности данных, утвержденные приказом Госкорпорации «Росатом» от 10.07.2019 № 1/691-П.
4.15. Единые отраслевые методические указания по предоставлению пользователям доступа к централизованным ИТ-ресурсам Госкорпорации «Росатом» и организаций Госкорпорации «Росатом», утвержденные приказом Госкорпорации «Росатом» от 30.12.2019 № 1/1517-П.
4.16. Единые отраслевые методические указания мониторинга качества продукции, утвержденные приказом Госкорпорации «Росатом» от 29.06.2020 № 1/659-П.
4.17. Единые отраслевые методические указания по предупреждению, выявлению и недопущению применения по назначению контрафактной, фальсифицированной продукции и продукции сомнительного происхождения, утвержденные приказом Госкорпорации «Росатом» от 28.10.2020 № 1/1271-П.
4.18. Единые отраслевые методические указания по применению Единой отраслевой информационной системы управления качеством Госкорпорации «Росатом», утвержденные приказом Госкорпорации «Росатом» от 22.12.2021 № 1/1714-П.
4.19. Единый отраслевой порядок информирования заинтересованных организаций о несоответствиях, выявленных в результате расследования событий, важных для безопасности и надежности атомных станций и плавучей атомной теплоэлектростанции, учета и анализа отказов систем (элементов) атомных станций и плавучей атомной теплоэлектростанции, последующего контроля устранения этих несоответствий и их причин, утвержденный приказом Госкорпорации «Росатом» от 05.08.2019 № 1/801-П.
4.20. Единый отраслевой порядок планирования и осуществления контроля в области качества, утвержденный приказом Госкорпорации «Росатом» от 28.11.2018 № 1/1367-П.
4.21. ГОСТ Р ИСО 9000-2015 Национальный стандарт Российской Федерации. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь, утвержденный и введенный в действие приказом Росстандарта от 28.09.2015 № 1390-ст.
4.22. ГОСТ Р 50.03.01-2017 «Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Оценка соответствия в форме экспертизы технической документации», утвержденный и введенный в действие приказом Росстандарта от 22.12.2017 № 2061-ст.
ОПРЕДЕЛЕНИЕ ЗНАЧИМОСТИ НЕСООТВЕТСТВИЯ <32>
<32> В соответствии с требованиями договора возможно повышение значимости несоответствия.
1. Для этапов разработки рабочей и проектной документации <33>
| Способ устранения несоответствия | Вид несоответствия | Выявлено в проектной или рабочей документации на оборудование/изделие (или входящих в него комплектующих), строительную конструкцию/элемент здания или сооружения, отнесенных к 1, 2 или 3-му классам безопасности <34> или к 1-му и 2-му классам безопасности <35> или на систему, важную для безопасности | Повторяемость | Значимость несоответствия |
| Доработка документации | Технические несоответствия (графические, текстовые документы и спецификации) | Да | Повторное | Критическое |
| Единичное | Значительное | |||
| Нет | Повторное | |||
| Единичное | Незначительное | |||
| Иные виды несоответствий | Да | Повторное | Значительное | |
| Единичное | Незначительное | |||
| Нет | Повторное | |||
| Единичное | ||||
| Принять как есть | Не имеет значения | Да | Повторное | |
| Единичное | ||||
| Нет | Повторное | |||
| Единичное |
<34> В соответствии с требованиями, установленными в федеральных нормах и правилах в области использования атомной энергии «Общие положения обеспечения безопасности атомных станций» (НП-001-15) [4.2], «Общие положения обеспечения безопасности исследовательских ядерных установок» (НП-033-11) [4.3] и «Общие положения обеспечения безопасности объектов ядерного топливного цикла (ОПБ ОЯТЦ) (НП-016-05) [4.5].
»
<35> В соответствии с требованиями, установленными в федеральных нормах и правилах в области использования атомной энергии «Общие положения обеспечения безопасности радиационных источников» (НП-038-16) [4.4].
2. Для этапа инженерных изысканий, НИОКР <36>
3. Для этапов изготовление (включая входной контроль на площадке сооружения и входной контроль не на площадке сооружения), транспортирование, хранение
| Выявлена КФПСП | Способ устранения несоответствия | Выявлено в оборудовании/изделии (или входящих в него комплектующих), отнесенному к 1, 2 или 3-му классам безопасности <37> или к 1-му и 2-му классам безопасности <38> или к 4-му классу безопасности, подлежащему оценке соответствия <39> | Повторяемость | Значимость несоответствия |
| Нет | Ремонт | Да | Повторное | Критическое |
| Единичное | ||||
| Замена | Нет | Повторное | Значительное | |
| Единичное | ||||
| Доработка | Да | Повторное | ||
| Единичное | ||||
| Доработка документации | Нет | Повторное | Незначительное | |
| Единичное | ||||
| Принять как есть | Да | Повторное | ||
| Единичное | ||||
| Диагностика | Нет | Повторное | ||
| Единичное | ||||
| Да | Не имеет значения | Не имеет значения | Не имеет значения | Критическое |
<37> В соответствии с требованиями, установленными в федеральных нормах и правилах в области использования атомной энергии «Общие положения обеспечения безопасности атомных станций» (НП-001-15) [4.2], «Общие положения обеспечения безопасности исследовательских ядерных установок» (НП-033-11) [4.3] и «Общие положения обеспечения безопасности объектов ядерного топливного цикла (ОПБ ОЯТЦ) (НП-016-05) [4.5].
»
<38> В соответствии с требованиями, установленными в федеральных нормах и правилах в области использования атомной энергии «Общие положения обеспечения безопасности радиационных источников» (НП-038-16) [4.4].
<39> В соответствии со сведениями о продукции для российских ОИАЭ, подлежащих оценке соответствия в форме приемки, размещенных по адресу: https://www.rosatom.ru/about/tekhnicheskoe-regulirovanie/otsenka-sootvetstviya-v-oblasti-ispolzovaniya-atomnoy-energii-/. Для АЭС, сооружаемых за рубежом, влияние на безопасность определяется в соответствии с требованиями контракта.
| Выявлена КФПСП | Способ устранения несоответствия | Выявлено в оборудовании/изделии (или входящих в него комплектующих), строительной конструкции здания или сооружения, отнесенных к 1, 2 или 3-му классам безопасности <40> или к 1-му и 2-му классам безопасности <41> или к 4-му классу безопасности, подлежащему оценке соответствия <42> или в проектной и рабочей документации с видом несоответствия «Технические несоответствия (графические, текстовые документы и спецификации)» на оборудование/изделие (или входящих в него комплектующих), строительную конструкцию/элемент здания или сооружения, отнесенных к 1, 2, 3 или 4-му классам безопасности или на систему, важную для безопасности | Повторяемость | Значимость несоответствия |
| Нет | Ремонт | Да | Повторное | Критическое |
| Единичное | ||||
| Замена | Нет | Повторное | Значительное | |
| Единичное | ||||
| Доработка <43> | Да | Повторное | Критическое | |
| Единичное | Значительное | |||
| Доработка документации | Нет | Повторное | ||
| Единичное | Незначительное | |||
| Принять как есть | Да | Повторное | ||
| Единичное | ||||
| Диагностика | Нет | Повторное | ||
| Единичное | ||||
| Да | Не имеет значения | Не имеет значения | Не имеет значения | Критическое |
<40> В соответствии с требованиями, установленными в федеральных нормах и правилах в области использования атомной энергии «Общие положения обеспечения безопасности атомных станций» (НП-001-15) [4.2], «Общие положения обеспечения безопасности исследовательских ядерных установок» (НП-033-11) [4.3] и «Общие положения обеспечения безопасности объектов ядерного топливного цикла (ОПБ ОЯТЦ) (НП-016-05) [4.5].»
<41> В соответствии с требованиями, установленными в федеральных нормах и правилах в области использования атомной энергии «Общие положения обеспечения безопасности радиационных источников» (НП-038-16) [4.4].
<42> В соответствии со сведениями о продукции для российских ОИАЭ, подлежащих оценке соответствия в форме приемки, размещенных по адресу: https://www.rosatom.ru/about/tekhnicheskoe-regulirovanie/otsenka-sootvetstviya-v-oblasti-ispolzovaniya-atomnoy-energii-/. Для АЭС, сооружаемых за рубежом, влияние на безопасность определяется в соответствии с требованиями контракта.
<43> Способ устранения «Доработка» не применим на этапе ПНР для предмета несоответствия Оборудование.
| Значимость (определяется аудитором в соответствии с ЛНА организации) | Способ устранения несоответствия | Объем работ по управлению несоответствиями (в скобках приведены номера строк таблицы п. 3.2 Порядка) |
| Критическое | Доработка документации | Коррекция + ВСД + КД (пп. 1 - 10, 13) (в ЕОС-Качество — D6) |
| Доработка | ||
| Принять как есть | ||
| Значительное | Доработка документации | |
| Доработка | ||
| Принять как есть | ||
| Незначительное | Доработка документации | |
| Доработка | Коррекция + ВСД (пп. 1 - 7, 13) (в ЕОС-Качество — D3) | |
| Принять как есть |
| Значимость несоответствия | ||
| Незначительное | Значительное | Критическое |
| Коррекция + ВСД (пп. 1 - 7, 13) <*> (в ЕОС-Качество — D3) | Коррекция + ВСД + КД (пп. 1 - 10, 13) <*> (в ЕОС-Качество — D6) | Коррекция + ВСД + КД + ПД (пп. 1 - 13) <*> (в ЕОС-Качество — D8) |
| <*> В скобках приведены номера строк таблицы п. 3.2 Порядка. | ||
В таблице указан минимально необходимый объем работы с несоответствием. Увеличение объема работ по несоответствию может быть инициировано:
Заказчиком (в отношении несоответствий, выявленных Заказчиком или органом государственного контроля, надзора).
ОЗКВ, либо ОЗКВ (заказчика) при направлении уведомления о несоответствии поставщику, может повысить объем работ по несоответствию.
Перечень видов несоответствий с объемом работ D3 (при наличии) должен быть согласован с Управлением качеством Корпорации.
Объем работ по управлению несоответствиями, выявленными в результате проведения аудитов I стороны и II стороны (когда проверяющей организацией является организация Корпорации или Корпорация), определяется в соответствии с п. 5 приложения № 1 к Порядку.
Объем работ по управлению несоответствиями, выявленными в результате проведения аудитов II стороны (когда проверяющей организацией не является организация Корпорации/Корпорация) и III стороны, определяется проверяемой организацией с учетом требований/рекомендаций проверяющей организации.
Первый уровень типов коренных причин (универсальный для всех организаций) включает в себя следующие типы:
1. Документация (проектная, рабочая, конструкторская и др.) (design products, construction documentation etc.) — факторы, связанные с размещением/передачей, оформлением, кодировкой, ссылками на документы, орфографией/лексикой, переводом, некорректным внесением изменений, расхождением информации между бумажными и электронной версиями, технической/сметной частями документации, некорректным применением установленных требований, ошибками конфигурации, проверкой и согласованием документации.
2. Производственное оборудование и оснастка (equipment) — факторы, связанные с характеристиками и состоянием оборудования, используемого в процессах производства продукции, включая сопроводительную документацию.
3. Персонал (man) — факторы связанные с нарушением технологии/порядка выполнения работ персоналом, в том числе порядка проведения контрольных операций.
4. Управление (management) — факторы, связанные с общей организацией процесса/работы, планированием, управлением/обучением персонала, организационными изменениями.
5. Методы/технология (method/technology) — факторы, связанные с ошибками технологической/наладочной/эксплуатационной документации, технологии выполнения работ/производства/наладки/эксплуатации <44>, используемых методах контроля или их отсутствием, IT системами.
<44> Технология производства: способы, приемы и последовательность изготовления продукции или выполнения строительно-монтажных и других видов работ, обеспечивающие рациональное использование всех ресурсов (материалов, машин, энергии, трудовых затрат и др.).
6. Материал, сырье, комплектующие (material) — факторы, связанные со свойствами сырья, материалов или комплектующих, используемых для изготовления продукции.
7. Окружающая среда (environment) — факторы, связанные с негативным воздействием окружающей среды на процесс производства продукции.
Второй уровень типов коренных причин (индивидуальный для каждой организации) формируется организацией и настраивается в ЕОС-Качество ее локальным администратором в зависимости от специфики деятельности организации.
СПОСОБЫ УСТРАНЕНИЯ НЕСООТВЕТСТВИЙ <45>
<45> Допустимо применение обозначений: доработка — тип 1, ремонт — тип 2, принять как есть — тип 3, замена — тип 4.
1. Доработка/Rework — действия по устранению несоответствия, путем использования действующих процедур, которые гарантируют соответствие продукции и/или процессов требованиям, установленным в технических спецификациях, техническом задании, рабочей документации, технологической документации, нормативных документах и других действующих документах и/или требованиях (как технических, так и по качеству) договора/контракта о производстве продукции, либо позволяют использовать продукцию по назначению.
2. Ремонт/Repair — действия по устранению несоответствия, направленные на восстановление функциональной способности продукции, которые требуют дополнительных испытаний/контроля, не предусмотренных действующими процедурами, и требуется разработка дополнительных процедур для устранения несоответствия. После устранения несоответствия, продукция и/или процесс должны соответствовать требованиям, установленным в технических спецификациях, техническом задании, рабочей документации, технологической документации, нормативной документации и других действующих документах и/или требованиях (как технических, так и по качеству) договора/контракта о производстве продукции, и/или подходить для использования по назначению.
3. Принять как есть/Concession (Use-as-is) — действия по устранению несоответствий, с которыми продукция и/или процесс может использоваться по назначению без доработки/ремонта. В этом случае допустимость использования обосновывается предприятием — разработчиком РКД на продукцию, предприятием — держателем ОСТ/ТУ на продукцию, генеральным проектировщиком, либо другим лицом, уполномоченным на принятие подобного решения. Обоснование приводится в плане коррекции и ВСД, наряду со ссылкой на соответствующие действующие документы, технологическую документацию, или оформляется отдельными документами (расчеты, чертежи и т.д.).
4. Замена/Replacement — действия, направленные на замену продукции и/или процесса в связи с наличием несоответствий, которые являются неустранимыми, и передача продукции потребителю не допустима из-за их наличия.
5. Доработка документации/Modification of documentation — действия по устранению несоответствия путем разработки/корректировки рабочей, конструкторской, технологической документации, руководства по эксплуатации, организационно-технологической документации (проекта производства работ, особо сложного проекта производства работ), программы пусконаладочных испытаний, сопроводительной документации и иных документов, регламентирующих процесс выполнения работ.
Для предмета несоответствия «Процессы», а также в случае выявления несоответствия в ходе проведения аудитов/проверок, способ «Доработка документации» применяется для устранения несоответствий документов, регламентирующих выполнение работ.
6. Диагностика/Diagnostics — действия, направленные на установление и изучение признаков, характеризующих состояние продукции, ее работоспособность, ремонтопригодность и прочие характеристики, с целью принятия решения по действиям по коррекции. Способ устранения «Диагностика» является временным и устанавливается для несоответствия на время проведения диагностики. После завершения действий по диагностике, план коррекции и ВСД должен быть переоформлен и содержать действия по устранению несоответствий и один из способов устранения 1 - 5.
ТРЕБОВАНИЯ
К СОСТАВУ УНИФИЦИРОВАННЫХ ФОРМ ДОКУМЕНТОВ О НЕСООТВЕТСТВИИ
И СОСТАВУ РЕГИСТРИРУЕМОЙ В НИХ ИНФОРМАЦИИ
1. Комплект унифицированных форм по каждому предмету несоответствия, заполняемых в ЕОС-Качество, включает в себя:
уведомление о несоответствии (п. 3.1 настоящего приложения);
план коррекции и ВСД (п. 3.2 настоящего приложения);
акт об устранении несоответствия (п. 3.3 настоящего приложения);
план корректирующих действий (п. 3.4 настоящего приложения);
план предупреждающих действий (п. 3.5 настоящего приложения);
итоговый отчет о несоответствии (Промежуточный отчет о несоответствии) (п. 3.6 настоящего приложения).
После заполнения в ЕОС-Качество унифицированной формы «План коррекции и ВСД» информация в аналогичных графах остальных частей отчета о несоответствии формируется указанной системой автоматически.
2. Унифицированные формы приведены в п. 3 настоящего приложения. Курсивом в формах приведены комментарии по заполнению полей формы.
Информация, указываемая в унифицированных формах, должна обеспечивать возможность сбора и анализа данных о выявленных несоответствиях продукции на всех этапах ее жизненного цикла. <46>
<46> Допускается отличие информации о несоответствии в уведомлении о несоответствии от последующих форм в случае корректировки этой информации на этапе 5 п. 3.2 настоящего Порядка.
Состав информации, указываемой в разделе форм «Описание предмета несоответствия», приведен в п. 4 настоящего приложения.
В поле форм «N __________ от _________» указывается номер, в соответствии с системой кодификации, используемой в проекте сооружения ОИАЭ, если применимо.
3.1 Форма уведомления о несоответствии
| Предмет несоответствия: | указывается в соответствии с приложением № 9 к Порядку |
|---|---|
| Проект: | реквизиты и наименование договора и, если применимо, наименование проекта, в процессе реализации которого выявлено несоответствие продукции, для проектов сооружения ОИАЭ указывается наименование ОИАЭ |
| Площадка: | место выявления несоответствия (территориально), например, адрес площадки сооружаемого ОИАЭ, адрес и наименование завода-изготовителя и т.д. |
| Объект: | указывается объект, для которого предназначена продукция или реализуются процессы |
| Информация о выявлении | |||||
| Выявившая организация | наименование организации, выявившей несоответствие | ||||
| Этап выявления | этап/подэтап жизненного цикла продукции, на котором было выявлено ее несоответствие, например, строительно-монтажные работы, ввод в эксплуатацию и т.п. | ||||
| Контрольное мероприятие | наименование контрольного мероприятия, в результате которого несоответствие было выявлено | ||||
| Организация, допустившая несоответствие | наименование организации, допустившей несоответствие (указывается на основе информации, полученной в конкретных обстоятельствах, связанных с конкретным несоответствием) | ||||
| Номер и дата договора с контрагентом | указывается номер и дата договора с организацией — получателем уведомления о несоответствии | ||||
| Документ первичной регистрации | реквизиты документа, в котором было первично задокументировано несоответствие (при наличии такого), например, запись в общем журнале работ и т.п. | ||||
| Дата первичной регистрации | указывается дата выявления в соответствии с документом первичной регистрации несоответствия | ||||
| Описание предмета несоответствия | |||||
| (см. п. 4 настоящего приложения) | |||||
| Описание несоответствия | |||||
| Вид несоответствия | указывается в соответствии с классификатором видов несоответствий (приложение № 9 к Порядку) | ||||
| Описание несоответствия | приводится подробное описание несоответствия, а также прочая информация, отсутствующая в остальных полях формы и необходимая для анализа несоответствия и принятия решения в отношении него, указываются предложения по коррекции и ВСД, при их наличии; описание несоответствия не должно допускать различного толкования; в случае наличия большого объема текста, детальное описание всех выявленных отступлений от установленных требований в рамках одного идентифицированного предмета несоответствия допускается указывать в приложении | ||||
| Нарушенные требования | указываются реквизиты и наименование документа, требования которого были нарушены, номер раздела/пункта/страницы, в котором установлены нарушенные требования | ||||
| Влияния несоответствия на график (начало/окончание этапа/подэтапа) | указывается этап создания конечного продукта, на который оказывает влияние несоответствие | ||||
| Комментарий | |||||
| КФПСП | указывается признак при выявления КФПСП | ||||
| Подразделение | Должность | ФИО | |||
| Несоответствие зарегистрировал | |||||
| Несоответствие выявил | |||||
| Предварительный объем работ | |||||
| Повторяемость | Предварительный объем работ | ||||
| Повторные несоответствия | |||||
| Повторные несоответствия | |||||
| Приложения | |||||
| N | Наименование | ||||
Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющимся неотъемлемой частью документа.
| После принятия уведомления о несоответствии организации, допустившей несоответствие, необходимо разработать и утвердить план коррекции и ВСД в сроки, определенные п. 3.2 Единого отраслевого порядка по управлению несоответствиями, утвержденного приказом Госкорпорации «Росатом» от 18.05.2017 № 1/433-П. |
|---|
3.2 Форма плана коррекции и ВСД
| Предмет несоответствия: | указывается в соответствии с приложением № 9 к Порядку |
|---|---|
| Проект: | наименование проекта, в процессе реализации которого выявлено несоответствие продукции (если применимо), для проектов сооружения ОИАЭ указывается наименование ОИАЭ |
| Площадка: | место выявления несоответствия (территориально), например, адрес площадки сооружаемого ОИАЭ, адрес и наименование завода-изготовителя и т.д. |
| Объект: | указывается объект, для которого предназначена продукция или реализуются процессы |
| Команда <47> | |||||
| Роль <48> | Организация/ подразделение | Должность | ФИО | ||
| Организации, в адрес которых направлены уведомления | |||||
| Организация | Договор/контракт | Ответственный за качество в организации, допустившей несоответствие | |||
| Описание несоответствия | |||||
| Обозначение и наименование предмета несоответствия | заводское обозначение и наименование в зависимости от предмета несоответствия | ||||
| Описание несоответствия | приводится подробное описание несоответствия, а также прочая информация, отсутствующая в остальных полях формы и необходимая для анализа несоответствия и принятия решения в отношении него, указываются предложения по коррекции и ВСД, при их наличии; описание несоответствия не должно допускать различного толкования; в случае необходимости информация дополняется/уточняется по сравнению с той, что была указана в уведомлении о несоответствии (в согласовании плана коррекции и ВСД должна участвовать выявившая сторона) | ||||
| Требования, которые были нарушены | указываются реквизиты и наименование документа, требования которого были нарушены, номер раздела/пункта/страницы, в котором установлены нарушенные требования | ||||
<47> Указываются лица, включенные в состав Команды.
<48> Роль работника в процессе управления несоответствием: ОЗКВ, ОЗКД, Лидер, член Команды, согласующий.
| Влияния несоответствия на график (начало/окончание этапа/подэтапа) | указывается этап создания конечного продукта, на который оказывает влияние несоответствие | |||||||||
| Анализ значимости несоответствия <49> | ||||||||||
| КФПСП | Способ устранения | Повторяемость | Класс безопасности | Значимость | Объем работ | |||||
| Коррекция и временные сдерживающие действия | ||||||||||
| N | Коррекция/ВСД | Действие | Организация | Ответственный | Целевой срок | |||||
| Приложения | ||||||||||
| № действия | Наименование | Количество листов | ||||||||
| Указывается код и порядковый номер действия, к которому относится приложение. Например Корр1, Корр2 и т.д. | ||||||||||
<49> Заполняется в соответствии с приложениями № 1 и 2 к Порядку.
Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющемся неотъемлемой частью документа.
3.3 Форма акта об устранении несоответствия
| Предмет несоответствия: | указывается в соответствии с приложением № 9 к Порядку | |||||||
| Проект: | наименование проекта, в процессе реализации которого выявлено несоответствие продукции (если применимо), для проектов сооружения ОИАЭ указывается наименование ОИАЭ | |||||||
| Площадка: | место выявления несоответствия (территориально), например, адрес площадки сооружаемого ОИАЭ, адрес и наименование завода-изготовителя и т.д. | |||||||
| Объект: | указывается объект, для которого предназначена продукция или реализуются процессы | |||||||
| Дата устранения: | указывается дата выполнения всех действий по коррекции | |||||||
| Описание несоответствия | ||||||||
| Обозначение и наименование предмета несоответствия | заводское обозначение и наименование в зависимости от предмета несоответствия | |||||||
| Описание несоответствия | указывается описание в соответствии с планом коррекции | |||||||
| Требования, которые были нарушены | указываются реквизиты и наименование документа, требования которого были нарушены, номер раздела/пункта/страницы, в котором установлены нарушенные требования | |||||||
| Влияния несоответствия на график (начало/окончание этапа/подэтапа) | указывается этап создания конечного продукта, на который оказывает влияние несоответствие | |||||||
| Действия по коррекции (устранению несоответствия) | ||||||||
| N | Действие | Организация, подразделение | Ответственный | Целевой срок | Отчет | Фактический срок | ||
| Уточнение значимости несоответствия <50> | ||||||||
| Значимость | Объем работ | |||||||
| НЕСООТВЕТСТВИЕ УСТРАНЕНО | ||||||||
| Приложения | ||||||||
| № действия | Наименование | Количество листов | ||||||
| Указывается код и порядковый номер действия, к которому относится приложение. Например Корр1, Корр2 и т.д. | ||||||||
<50> Заполняется в соответствии с приложениями № 1 и 2 к Порядку.
Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющемся неотъемлемой частью документа.
3.4 Форма плана корректирующих действий
| Предмет несоответствия: | указывается в соответствии с приложением № 9 к Порядку | ||||||
| Проект: | реквизиты и наименование договора и, если применимо, наименование проекта, в процессе реализации которого выявлено несоответствие продукции, для проектов сооружения ОИАЭ указывается наименование ОИАЭ | ||||||
| Площадка: | место выявления несоответствия (территориально), например, адрес площадки сооружаемого ОИАЭ, адрес и наименование завода-изготовителя и т.д. | ||||||
| Объект: | указывается объект, для которого предназначена продукция или реализуются процессы | ||||||
| Описание несоответствия | |||||||
| Обозначение и наименование предмета несоответствия | заводское обозначение и наименование в зависимости от предмета несоответствия | ||||||
| Описание несоответствия | указывается описание в соответствии с планом коррекции и ВСД | ||||||
| Требования, которые были нарушены | указываются реквизиты и наименование документа, требования которого были нарушены, номер раздела/пункта/страницы, в котором установлены нарушенные требования | ||||||
| Влияния несоответствия на график (начало/окончание этапа/подэтапа) | указывается этап создания конечного продукта, на который оказывает влияние несоответствие | ||||||
| Коренные причины возникновения | |||||||
| Тип коренной причины | Описание | ||||||
| в соответствии с приложением № 3 к Порядку | |||||||
| Разработка корректирующих действий | |||||||
| N | Коренная причина | Действия | Организация, подразделение | Ответственный | Целевой срок | ||
| Приложения | |||||||
| № действия | Наименование | Количество листов | |||||
| Указывается код и порядковый номер действия, к которому относится приложение. Например КД1, КД2 и т.д. | |||||||
Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющемся неотъемлемой частью документа.
3.5 Форма плана предупреждающих действий
Несоответствие N ___________ от ___________
| Предмет несоответствия: | указывается в соответствии с приложением № 9 к Порядку | ||||||
| Проект: | реквизиты и наименование договора и, если применимо, наименование проекта, в процессе реализации которого выявлено несоответствие продукции, для проектов сооружения ОИАЭ указывается наименование ОИАЭ | ||||||
| Площадка: | место выявления несоответствия (территориально), например, адрес площадки сооружаемого ОИАЭ, адрес и наименование завода-изготовителя и т.д. | ||||||
| Объект: | указывается объект, для которого предназначена продукция или реализуются процессы | ||||||
| Описание несоответствия | |||||||
| Обозначение и наименование предмета несоответствия | заводское обозначение и наименование в зависимости от предмета несоответствия | ||||||
| Описание несоответствия | указывается описание в соответствии с планом коррекции и ВСД | ||||||
| Требования, которые были нарушены | указываются реквизиты и наименование документа, требования которого были нарушены, номер раздела/пункта/страницы, в котором установлены нарушенные требования | ||||||
| Влияния несоответствия на график (начало/окончание этапа/подэтапа) | указывается этап создания конечного продукта, на который оказывает влияние несоответствие | ||||||
| Разработка предупреждающих действий | |||||||
| N | Действия | Организация, подразделение | Ответственный | Целевой срок | |||
| Приложения | |||||||
| № действия | Наименование | Количество листов | |||||
| Указывается код и порядковый номер действия, к которому относится приложение. Например ПД1, ПД2 и т.д. | |||||||
Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющемся неотъемлемой частью документа.
3.6 Форма итогового или промежуточного отчета о несоответствии
Итоговый <51> отчет о несоответствии N ___________ от ___________
Несоответствие N ___________ от ___________
| Предмет несоответствия: | указывается в соответствии с приложением № 9 к Порядку | ||||||||||||||
| Проект: | реквизиты и наименование договора и, если применимо, наименование проекта, в процессе реализации которого выявлено несоответствие продукции, для проектов сооружения ОИАЭ указывается наименование ОИАЭ | ||||||||||||||
| Площадка: | место выявления несоответствия (территориально), например, адрес площадки сооружаемого ОИАЭ, адрес и наименование завода-изготовителя и т.д. | ||||||||||||||
| Объект: | указывается объект, для которого предназначена продукция или реализуются процессы | ||||||||||||||
| Оповещение о несоответствии | |||||||||||||||
| Номер и дата регистрации уведомления о несоответствии | реквизиты документа, в котором было первично зафиксировано несоответствие (при наличии такого), а также номер и дата уведомления о несоответствии | ||||||||||||||
| Выявившая организация, подразделение | наименование организации и подразделения, выявившего несоответствие | ||||||||||||||
| Выявившее лицо | должность и ФИО работника, выявившего несоответствие в соответствии с уведомлением | ||||||||||||||
| Этап выявления несоответствия | этап/подэтап жизненного цикла продукции, на котором было выявлено ее несоответствие, например, строительно-монтажные работы, ввод в эксплуатацию и т.п. | ||||||||||||||
| Контрольное мероприятие | наименование контрольного мероприятия, в результате которого несоответствие было выявлено | ||||||||||||||
| Команда <52> | |||||||||||||||
| Роль <53> | Организация/ подразделение | Должность | ФИО | ||||||||||||
| Организации, в адрес которых направлены уведомления <54> | |||||||||||||||
| Организация | Договор/контракт | Ответственный за качество | |||||||||||||
| Описание | |||||||||||||||
| Описание предмета несоответствия | |||||||||||||||
| (см. п. 4 настоящего приложения) | |||||||||||||||
| Описание несоответствия | |||||||||||||||
| Вид несоответствия | указывается в соответствии с классификатором видов несоответствий (приложение № 9 к Порядку) | ||||||||||||||
| Описание несоответствия | указывается описание в соответствии с планом коррекции и ВСД | ||||||||||||||
| Требования, которые были нарушены | указываются реквизиты и наименование документа, требования которого были нарушены, номер раздела/пункта/страницы, в котором установлены нарушенные требования | ||||||||||||||
| Влияния несоответствия на график (начало/окончание этапа/подэтапа) | указывается этап создания конечного продукта, на который оказывает влияние несоответствие | ||||||||||||||
| Анализ значимости несоответствия <55> | |||||||||||||||
| КФПСП | Способ устранения | Класс безопасности | Повторяемость | Значимость | Объем работ | ||||||||||
| Коррекция и временные сдерживающие действия | |||||||||||||||
| N | Действия | Организация, подразделение | Ответственный | Целевой срок | Отчет | Фактический срок | |||||||||
| Анализ причин несоответствия, коренные причины возникновения | |||||||||||||||
| Тип коренной причины | Описание | ||||||||||||||
| в соответствии с приложением № 3 к Порядку | |||||||||||||||
| Разработка и реализация корректирующих действий | |||||||||||||||
| N | Коренная причина | Действия | Организация, подразделение | Ответственный | Отчет | Фактический срок | |||||||||
| Разработка и реализация предупреждающих действий | |||||||||||||||
| N | Действия | Организация, подразделение | Ответственный | Отчет | Фактический срок | ||||||||||
| ОТЧЕТ О НЕСООТВЕТСТВИИ ЗАКРЫТ | |||||||||||||||
| Приложения | |||||||||||||||
| № действия | Наименование | Количество листов | |||||||||||||
| Указывается код и порядковый номер действия, к которому относится приложение. Например Корр1, КД1, ПД1 и т.д. | |||||||||||||||
<51> Для промежуточного отчета используется слово «Промежуточный» взамен «Итоговый». Промежуточный отчет заполняется поэтапно в зависимости от наличия действий по коррекции ВСД, КД, ПД, при необходимости создания документа, подтверждающего выполнение действий.
<52> Указываются лица, включенные в состав Команды.
<53> Роль работника в процессе управления несоответствием: ОЗКВ, ОЗКД, Лидер, член Команды, согласующий.
<54> Указывается организация, допустившая несоответствие и ее ОЗКД, а также наименования ее поставщиков, допустивших несоответствие и состоящих в договорных/контрактных отношениях с указанной организацией и их ОЗКД, если применимо.
<55> Заполняется в соответствии с приложениями № 1 и 2 к Порядку.
Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющемся неотъемлемой частью документа.
4. Состав информации, указываемой в разделе «Описание предмета несоответствия» унифицированных форм
4.1. Перечень предметов несоответствия и соответствующий им состав информации приведен в пп. 4.2 - 4.7 настоящего приложения.
Перечень предметов несоответствий расширяется организацией Корпорации с учетом специфики ее деятельности. В этом случае в ЛНА организации Корпорации, разработанном на основе требований Порядка, должен быть указан состав информации по добавленным (не указанным в настоящем приложении) предметам несоответствий.
4.2 Предмет несоответствия — Оборудование
4.3 Предмет несоответствия — Материал/Полуфабрикаты
4.4 Предмет несоответствия — Строительная конструкция/элемент
4.5 Предмет несоответствия — Технологическая система
4.6. Предмет несоответствия — Проектная и рабочая документация/Конструкторская и технологическая документации/Наладочная и эксплуатационная документация/Документация СМ/Иная документация/Результат инженерных изысканий
4.7 Предмет несоответствия — Процесс/Цифровой продукт
ПРАВИЛА
ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ УЧАСТНИКОВ ПРОЦЕССА УПРАВЛЕНИЯ
НЕСООТВЕТСТВИЯМИ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЕОС-КАЧЕСТВО
1. В зависимости от того, кем выявлено несоответствие, каждая из сторон по договору/контракту (заказчик и поставщик) может являться организацией, выявившей несоответствие.
2. Адрес публикации страницы входа в ЕОС-Качество (далее также — система) - https://eosk.rosatom.com.
3. Заказчик продукции после заключения договора/контракта обязан:
в течение 10 календарных дней назначить работника (работников), ответственного от лица заказчика за работу в ЕОС-Качество, возложить на него обязанности по взаимодействию с поставщиком по вопросам управления несоответствиями с использованием ЕОС-Качество;
в течение 15 календарных дней инициировать в установленном в Единых отраслевых методических указаниях по предоставлению пользователям доступа к централизованным ИТ-ресурсам Госкорпорации «Росатом» и организаций Госкорпорации «Росатом» [4.15] порядке предоставление доступа к ЕОС-Качество работнику (работникам) поставщика <56>, ответственному (ответственным) за работу в ЕОС-Качество.
<56> Организации, не являющиеся организациями Корпорации.
4. Поставщик продукции, работ, услуг в течение 10 календарных дней после заключения договора/контракта обязан:
назначить работника (работников), ответственного (ответственных) от лица поставщика за работу в ЕОС-Качество, возложить на него обязанности по взаимодействию с заказчиком по вопросам управления несоответствиями с использованием ЕОС-Качество (получение и рассмотрение уведомлений о несоответствии, предоставление информации о несоответствии, контроль сроков предоставления информации о несоответствии, проведение консультаций, организация участия представителей организации в процессах управления несоответствиями, организация совещаний) и внесение информации о несоответствиях в ЕОС-Качество;
передать заказчику информацию о назначенном работнике (работниках), ответственном (ответственных) от лица поставщика за работу в ЕОС-Качество (ФИО, должность, телефон, адрес электронной почты).
5. Работники, ответственные за работу ЕОС-Качество:
в установленном в Единых отраслевых методических указаниях по предоставлению пользователям доступа к централизованным ИТ-ресурсам Госкорпорации «Росатом» и организаций Госкорпорации «Росатом» [4.15] порядке обеспечиваются учетной записью и паролем для входа в ЕОС-Качество;
получают информацию о выявленных несоответствиях посредством ЕОС-Качество и по электронной почте.
6. При работе в ЕОС-Качество в систему вносится только общедоступная информация.
7. При участии в процессе более одной допустившей несоответствие организации необходимо руководствоваться инструкциями по работе в системе, подробно описывающими процедуру перенаправления уведомлений о несоответствии, взаимодействия Лидеров от разных организаций и другое, расположенными по адресу: https://eosk.rosatom.com/normativedocuments.
8. Документ о несоответствии оформляется в электронном виде посредством подписания ЭП.
9. В случае отсутствия подключения проверяющей организации к ЕОС-Качество, регистрацию несоответствий в системе обеспечивает проверяемая организация. В случае отсутствия подключения у проверяемой организации несоответствия регистрируются проверяющей организацией в ЕОС-Качество.
10. Организации, участвующие в процессе управления несоответствиями в ЕОС-Качество, могут взаимодействовать посредством инструментов коммуникации системы ЕОС-Качество, таких как чат и поручения. При этом данные инструменты являются вспомогательными и не оказывают влияния на этапы планирования и согласования документов в системе.
Н — роль по листу исполнения, необходимая для осуществления указанных действий в рамках процесса.
Д — роль по листу исполнения, достаточная для осуществления указанных действий в рамках процесса.
1. Структура справочников показана как пример детализации по одному предмету несоответствия «Строительные конструкции/элементы».
2. Разделы 1 — 3 указаны в Едином отраслевом порядке по управлению несоответствиями. Раздел 4 определяется каждой из организаций, на которую распространяются положения данного порядка, посредством выпуска соответствующего ЛНА.
3. Организация должна (при необходимости) выполнить детализацию видов несоответствий посредством выпуска ЛНА с учетом специфики собственной деятельности. Каждый из детализированных видов несоответствий должен относиться к одному из видов несоответствия настоящего Порядка.
4. Детализация несоответствий в данной схеме (раздел 4) приведена справочно (в качестве примера) и не является обязательной к использованию и включению в ЛНА организации.
5. Детализация несоответствий вносится/изменяется в ЕОС-Качество локальным администратором организации.
ВИДЫ НЕСООТВЕТСТВИЙ <57>
| Предмет несоответствия | Вид несоответствия |
| Проектная и рабочая документация; Конструкторская и технологическая документация; Наладочная и эксплуатационная документация; Документация СМ (процедуры СМ, программы обеспечения качества, планы качества); Иная документация (кроме проектной, рабочей, конструкторской, технологической и сопроводительной документации и документации СМ); Результат инженерных изысканий <58> | Нарушение требований к формам и способам передачи (сдачи) документации (в т.ч. правильность размещения в информационной системе) |
| Несоответствия, связанные с оформлением | |
| Несоответствия, связанные с переводом | |
| Несоответствия, возникшие из-за отсутствия единства передаваемой документации | |
| Технические несоответствия (графические, текстовые документы и спецификации) | |
| Технические несоответствия (сметная часть) | |
| Несоответствия комплектности | |
| Неактуальность документации | |
| Материалы (строительные материалы, сварочные материалы); Полуфабрикаты (листы, трубы, поковки (штамповки), сортовой и фасонный прокат, заготовки, стальные и чугунные отливки) | Несоответствие марки/класса продукции/материала/полуфабриката |
| Несоответствие физико-химических, механических свойств продукции требуемым | |
| Нарушение, связанное с термической обработкой | |
| Поверхностные/скрытые повреждения | |
| Несоответствие маркировки/консервации/упаковки | |
| Несоответствие комплектности | |
| Несоответствие сопроводительной документации | |
| Несоответствие геометрических размеров, массы | |
| Несоответствие сварки/наплавки | |
| Механическое повреждение, несоответствие лакокрасочных покрытий/повреждение защитных поверхностей | |
| Коррозия | |
| Оборудование (теплообменное оборудование; паровые и водогрейные котлы; сосуды, работающие под давлением; насосы; приводы; электродвигатели; электрогенераторы; турбины паровые; составные части и элементы трубопровода; электротехнические и электронные устройства; кабельные изделия; аппаратура; приборы и блоки электротехнических и электронных устройств; дозиметрическое оборудование и оборудование физической защиты; перегрузочные машины; транспортно-технологическое оборудование; средства контроля, управления, измерения и диагностики; оборудование для хранения и переработки радиоактивных отходов; оборудование тепловой и биологической защиты, устройства пожаротушения; устройства герметизации и гермопроходки; комплектующие сборочные единицы, поставляемые в составе оборудования) | Нарушение алгоритмов работы, неработоспособность, несоответствие рабочим параметрам |
| Коррозия | |
| Несоответствие сварки/наплавки | |
| Несоответствие маркировки/консервации/упаковки | |
| Механическое повреждение, несоответствие лакокрасочных покрытий/повреждение защитных поверхностей | |
| Несоответствие комплектности | |
| Несоответствие геометрических размеров, массы | |
| Ошибка программного обеспечения | |
| Ошибка монтажа | |
| Несоответствия сборки (в т.ч. несоответствия подключений) | |
| Несоответствие сопроводительной документации | |
| Несоответствие марки/класса продукции/материала/полуфабриката | |
| Процессы | Нарушение требований договоров/контрактов |
| Нарушение национальных и международных стандартов | |
| Нарушение требований руководящих документов | |
| Нарушение требований ЛНА Госкорпорации «Росатом» | |
| Нарушение требований ЛНА организации | |
| Несоответствие технологии | |
| Несоответствие условий хранения | |
| Несоответствие квалификационных характеристик персонала | |
| Строительные конструкции/элементы | Несоответствие геометрических размеров, массы |
| Несоответствие целостности конструкций и элементов, деформация, разрушение | |
| Несоответствие положения в пространстве проектным требованиям | |
| Механическое повреждение, несоответствие лакокрасочных покрытий/повреждение защитных поверхностей | |
| Проблемы грунтов | |
| Нарушение алгоритмов работы, неработоспособность, несоответствие рабочим параметрам | |
| Несоответствие документации (кроме проектной, рабочей, конструкторской, технологической документации) | |
| Несоответствие сварки/наплавки | |
| Несоответствие марки/класса продукции/материала/полуфабриката | |
| Несоответствие маркировки/консервации/упаковки | |
| Коррозия | |
| Несоответствие комплектности | |
| Технологическая система | Нарушение алгоритмов работы, неработоспособность, несоответствие рабочим параметрам |
| Коррозия | |
| Несоответствие сварки/наплавки | |
| Несоответствие маркировки/консервации/упаковки | |
| Механическое повреждение, несоответствие лакокрасочных покрытий/повреждение защитных поверхностей | |
| Несоответствие геометрических размеров, массы | |
| Несоответствия сборки (в т.ч. несоответствия подключений) | |
| Несоответствие марки/класса продукции/материала/полуфабриката | |
| Несоответствие комплектности | |
| Несоответствие сопроводительной документации | |
| Ошибка программного обеспечения | |
| Ошибка монтажа | |
| Цифровой продукт/Результат реализации ИТ-проектов | Официальная претензия |
| Нарушение договора или законодательства, повлекшее штраф | |
| Массовый инцидент | |
| Несоответствия в части обоснованности рыночных перспектив, продвижения и продаж | |
| Несоответствия в области процессов разработки и бизнес-аналитики (включая организацию технической поддержки) | |
| Несоответствия состава команды и выстраивания процессов в команде |
<57> Вид несоответствия может быть расширен с учетом специфики осуществляемой деятельности. В организациях могут быть разработаны справочники подвидов несоответствий, уточняющие виды несоответствий.
<58> Не распространяется на процесс согласования документации. Сноска применима для всей документации.
ПЕРЕЧЕНЬ
ОБОРУДОВАНИЯ, ОТНЕСЕННОГО К ЭЛЕМЕНТАМ 3-ГО И 4-ГО КЛАССОВ
БЕЗОПАСНОСТИ, ОТКАЗ КОТОРОГО ВЛИЯЕТ НА ГЕНЕРАЦИЮ
ЭЛЕКТРОЭНЕРГИИ ЭНЕРГОБЛОКОМ АТОМНОЙ СТАНЦИИ
В СООТВЕТСТВИИ С НП-001-015
ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ ФОРМИРОВАНИЯ, СОГЛАСОВАНИЯ И ПОДПИСАНИЯ ОТЧЕТА О НЕСООТВЕТСТВИИ МАТЕРИАЛА
1.1. Особые условия формирования, согласования и подписания в ЕОС-Качество отчета о несоответствии материала при изготовлении оборудования или его составной части (детали) (далее — особые условия ОНМ), предназначенного для российских ОИАЭ, описывают методику замены материала (марки стали) со способом устранения «Принять как есть» с целью обеспечения соответствия продукции, предназначенной для гражданской части атомной отрасли, предъявляемым к ней требованиям, а также для оптимизации и сокращения срока выполнения процесса замены материала. Документы, оформленные в рамках данных условий, не распространяются на процессы, требования к которым установлены в ГОСТ Р 50.03.01-2017 «Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Оценка соответствия в форме экспертизы технической документации» [4.22].
1.2. При замене материалов должны использоваться материалы, документы по стандартизации, которые внесены в Сводный перечень документов по стандартизации Корпорации <59>. Не допускаются отступления от требований нормативной документации, применимых ФНП, документов по стандартизации, включенных в сводный перечень документов по стандартизации.
<59> Сводный перечень документов по стандартизации Корпорации размещен по адресу https://www.rosatom.ru/about/tekhnicheskoe-regulirovanie/standartizatsiya-v-oblasti-ispolzovaniya-atomnoy-energii-/ (О «Росатоме»/Техническое регулирование/Стандартизация в области использования атомной энергии/Сводный перечень документов по стандартизации).
1.3. Для материала, предназначенного для зарубежных ОИАЭ, особые условия ОНМ могут применяться по отдельному решению, согласованному с генеральным подрядчиком.
1.4. Особые условия ОНМ распространяются на деятельность организаций, связанную с изготовлением оборудования или его составных частей (деталей) гражданского назначения. Решение о применении особых условий ОНМ принимается внутри организации.
1.5. Отчет о несоответствии материала (далее — ОНМ) оформляется заводом-изготовителем в случаях выявления необходимости замены материала, указанного в утвержденной РКД и предназначенного для российских ОИАЭ, до начала и при изготовлении оборудования или его составной части (детали), для которой данная необходимость была выявлена, с учетом результатов дополнительных технологических и контрольных операций, при необходимости назначенных (согласованных) разработчиком РКД, а также если это не противоречит требованиям договора, федеральных норм и правил в области использования атомной энергии, а также документов по стандартизации, применяемых на обязательной основе.
1.6 Причина замены материала должна быть обоснована. Причинами замены являются:
Отсутствие возможности закупки материала, указанного в РКД/проектной документации, в требуемом минимальном объеме (например, поставщик материала ограничивает минимальный объем закупки вагонной нормой);
Отсутствие возможности закупки материала, указанного в РКД/проектной документации, в требуемые для изготовления сроки;
Вовлечение имеющего материала на предприятии;
Прочее <60>.
<60> При выборе значения «Прочее» необходимо указать комментарий в соответствующем поле ЕОС-Качество.
1.7. Деятельность по оформлению ОНМ осуществляется с использованием ЕОС-Качество, расположенной в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу eosk.rosatom.com, после реализации соответствующего функционала.
1.8. Внесение возможных причин и порядка замены материала до начала и при изготовлении оборудования или его составной части (детали) в соответствии с требованиями данных особых условий ОНМ в проекты договоров (договоры) с контрагентами обеспечивают организации Корпорации в соответствии с требованиями Единого отраслевого стандарта закупок (Положении о закупке) Госкорпорации «Росатом» [4.6].
1.9. ОНМ подписывается должностными лицами завода-изготовителя и заказчика, согласуется с разработчиком оборудования, главным конструктором РУ (для важного для безопасности оборудования РУ) и, при необходимости, генеральным проектировщиком АЭС, ГМО и СО. Перечень внешних сторон для согласования ОНМ определяется из числа организаций, согласовавших РКД с требованиями к заменяемому материалу, и может быть расширен в случае наличия соответствующих требований в договоре.
1.10. Необходимость согласования с ГМО определяют (при необходимости) разработчик оборудования, генеральный проектировщик АЭС и главный конструктор РУ на этапе согласования ОНМ.
1.11. Согласование ОНМ с СО проводится в случае наличия планов качества по данному оборудованию.
1.12. Документы, оформляемые в процессе замены материала, формируются в ЕОС-Качество в виде электронных документов (информации в электронной форме), подписываются электронной подписью (усиленной квалифицированной электронной подписью или усиленной неквалифицированной электронной подписью) и хранятся в установленном в организации порядке.
1.13. При наличии различий в характеристиках материала, указанного в РКД, и материала-заменителя при оформлении ОНМ заводом-изготовителем указывается значимость различий. Критерии, определяющие значимость различий:
замена материала (марка полуфабриката), не соответствующего указанному в РКД на продукцию;
замена материала (сортамент полуфабриката), не соответствующего указанному в РКД на продукцию;
замена материала (вида полуфабриката), не соответствующего указанному в РКД на продукцию;
использование полуфабрикатов без термической обработки и неразрушающего контроля, подлежащих при изготовлении термической обработке и неразрушающему контролю, согласно штатной технологии изготовления;
выявление недопустимых дефектов на поверхности полуфабриката, исправление которых возможно при дальнейшем изготовлении (наличие достаточного припуска), с контролем после удаления дефектов;
применение полуфабрикатов с неполными данными в сертификате. При условии проведения на заводе-изготовителе испытаний в объеме полностью подтверждающих замену, при условии соответствия результатов дополнительных испытаний НТД на поставку и конструкторской документации;
не влияет на механические свойства и/или характеристики проката;
наличие обрезной либо необрезной кромки влияет только на технологию дальнейшей обработки детали;
с улучшениями точности изготовления;
с улучшением плоскостности изготовления;
с улучшением качества поверхности;
с улучшением точности прокатки;
2.1. Лицо, заинтересованное в замене материала (далее — инициатор замены), оформляет проект ОНМ, с указанием основной информации, заполняет обязательные поля причин замены материала и критериев значимости различий, в соответствии с п. 1.5 и п. 1.12 особых условий ОНМ, указывая участников процесса согласования и подписания ОНМ внутри организации и вне ее, прикладывает документы, обосновывающие причину замены, и направляет ОНМ на согласование.
2.2 В ОНМ должны быть включены участники:
Представители организации заказчика;
Представители СО, если ОНМ проводится по оборудованию 1-го, 2-го, 3-го и 4-го класса безопасности, подлежащий оценке соответствия и/или заполнено поле «Номер плана качества»;
Представители организации — разработчика РКД/проектной документации, в случае если организация разработчик РКД/проектной документации отличается от организации инициатора замены.
2.3. Представители организации заказчика и СО по умолчанию добавляются в список «Подписанты», остальные участники указываются в списке «Согласующие». Представители организации — разработчика оборудования являются обязательными согласующими. Другие обязательные согласующие определяются требованиями федеральных норм и правил, договора.
2.4. Максимальный срок рассмотрения ОНМ составляет 5 рабочих дней, включая задачи согласования — 1 рабочий день, задачи подписания — 1 рабочий день, как при первичном, так и при повторном рассмотрении, с возможностью указывать не более 3-х очередей согласования и не более 2-х очередей подписания.
2.5. Срок задачи доработки ОНМ при отклонении — 3 рабочих дня. После доработки инициатор замены направляет ОНМ на повторное согласование участникам.
2.6. Положительным решением по рассмотрению ОНМ считается результат, если все согласующие и подписанты согласовали/подписали документ. В этом случае ОНМ переходит в статус «Завершен».
2.7. Срок задач ознакомления с завершением ОНМ — 2 рабочих дня, по истечении срока задача на ознакомления автоматически завершается спустя 5 рабочих дней.
2.8. В случае отмены ОНМ аннулирование ОНМ производится без дополнительных согласований с обязательным вводом комментария, в случае если ОНМ не отправлялся ни на один круг согласования. В случае если ОНМ направлялся на согласование, то аннулирование должно согласовываться со всеми участниками ОНМ.
2.9. Завод-изготовитель указывает номер ОНМ, присвоенного ЕОС-Качество, в документации на данное оборудование.