| Номер пункта - N п/п | Проверяемые требования | Статус | Балл | Комментарий |
| 4 | Организационная среда (контекст) | |||
| 4.1 | Понимание организации и связанного с ней контекста | |||
| Обязательное требование | ||||
| 4.1-1* | Организация должна определить: - внешние факторы (среду), относящиеся к ее целям и влияющие на способность достигать целевого результата(ов) СМБП | |||
| 4.1-2* | - внутренние факторы (среду), относящиеся к ее целям и влияющие на способность достигать целевого результата(ов) СМБП | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 4.1-3 | Высшему руководству организации следует рассмотреть: а) социальные, культурные, законодательные, технологические, экономические и конкурентные факторы (среду) | |||
| 4.1-4 | б) действующие системы менеджмента в организации, их взаимодействие и интеграцию | |||
| 4.2 | Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон | |||
| Обязательное требование | ||||
| 4.2-1* | Организация должна определять заинтересованные стороны, имеющие отношение к СМБП, их потребности и ожидания | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 4.2-2 | К заинтересованным сторонам следует отнести потребителей, акционеров, работников организации, общество, государственные органы, а также поставщиков и партнеров | |||
| 4.2-3 | Высшему руководству следует определять сбалансированный подход к удовлетворению потребностей и ожиданий всех заинтересованных сторон | |||
| 4.2-4 | Удовлетворение потребностей и ожиданий заинтересованных сторон следует рассматривать через повышение эффективности потока создания ценности для потребителя(ей) (потока создания ценности) | |||
| 4.2-5 | Повышение эффективности потока создания ценности следует рассматривать с точки зрения: безопасности, качества, сроков, стоимости, объемов, рисков, корпоративной культуры | |||
| 4.3 | Определение области применения СМБП | |||
| Обязательное требование | ||||
| 4.3-1* | Организация должна определить границы СМБП, чтобы установить область ее применения, рассмотрев факторы и требования, указанные в 4.1 и 4.2 | |||
| 4.3-2* | Область применения должна быть представлена в виде документированной информации касательно: а) продукции и услуг организации, на которые распространяются требования | |||
| 4.3-3* | б) процессов организации, составляющих поток создания ценности продукции и услуг | |||
| 4.3-4* | в) обоснования любого случая, где какое-либо требование настоящего стандарта не может быть применимо | |||
| 4.4 | СМБП | |||
| Обязательное требование | ||||
| 4.4-1* | Организация должна разработать, применять, поддерживать в рабочем состоянии и постоянно улучшать СМБП и ее процессы на основе принципов и инструментов БП в соответствии с требованиями настоящего стандарта | |||
| Сумма баллов: | Максимум баллов: 16 | |||
| Номер пункта - N п/п | Проверяемые требования | Статус | Балл | Комментарий |
| 5 | Лидерство | |||
| 5.1 | Лидерство и обязательства руководства | |||
| 5.1.1 | Общие положения | |||
| Обязательное требование | ||||
| 5.1.1-1* | Высшее руководство должно демонстрировать свое лидерство и выполнение взятых на себя обязательств в отношении СМБП посредством: а) обеспечения разработки и развертывания политики и целей СМБП как элемента стратегии развития организации | |||
| 5.1.1-2* | б) обеспечения интеграции требований СМБП в процессы системы менеджмента организации | |||
| 5.1.1-3* | в) обеспечения ресурсами, необходимыми для достижения целей СМБП | |||
| 5.1.1-4* | г) доведения до сведения работников организации важности выполнения требований СМБП и ее результативности | |||
| 5.1.1-5* | д) обеспечения достижения поставленных целей СМБП | |||
| 5.1.1-6* | е) побуждения и оказания поддержки работникам принимать активное участие и вносить свой личный вклад в обеспечение результативности СМБП | |||
| 5.1.1-7* | ж) поощрения и содействия постоянному улучшению деятельности СМБП | |||
| 5.1.1-8* | и) поддержки других руководителей в демонстрации ими лидерства в сфере их ответственности | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 5.1.1-9 | Высшему руководству следует принимать личное участие в улучшении потока создания ценности в месте возникновения проблем | |||
| 5.1.1-10 | Высшему руководству следует направить свои усилия на развитие лидерских качеств работников для формирования поведения, ориентированного на заинтересованные стороны, постоянное улучшение и снижение потерь | |||
| 5.1.1-11 | Высшему руководству и руководителям всех уровней организации следует развивать корпоративную культуру, основанную на: а) отказе от системы наказания за непреднамеренные ошибки и несоответствия | |||
| 5.1.1-12 | б) открытости и прозрачности СМБП организации, используя соответствующие механизмы реализации | |||
| 5.1.1-13 | в) приверженности высшего руководства ценностям и принципам БП | |||
| 5.2 | Политика в области бережливого производства | |||
| Обязательное требование | ||||
| 5.2-1* | Высшее руководство должно разработать и поддерживать политику, отражающую приверженность ценностям и принципам БП, которая: - соответствует целям организации | |||
| 5.2-2* | - создает основу для установления целей СМБП | |||
| 5.2-3* | - включает в себя обязательство соответствовать применимым требованиям | |||
| 5.2-4* | - включает в себя обязательство постоянно улучшать СМБП | |||
| 5.2-5* | Политика должна быть: - доступной в документированном виде | |||
| 5.2-6* | - доведенной до сведения работников организации (7.3) | |||
| 5.2-7* | - доступной для заинтересованных сторон, насколько это применимо | |||
| 5.3 | Организационные роли, ответственность и полномочия | |||
| Обязательное требование | ||||
| 5.3-1* | Высшее руководство должно: - обеспечивать определение и доведение до сведения работников организации ответственности и полномочий в соответствии с предусмотренным распределением организационных ролей | |||
| 5.3-2* | - в том числе во взаимоотношениях "поставщик - потребитель" | |||
| 5.3-3* | Высшее руководство должно устанавливать ответственность и делегировать полномочия для: а) обеспечения соответствия СМБП требованиям настоящего стандарта | |||
| 5.3-4* | б) предоставления отчетов высшему руководству о функционировании СМБП | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 5.3-5 | Высшему руководству следует распределять ответственность и полномочия таким образом, чтобы совершенствовать процессы организации | |||
| 5.3-6 | Высшему руководству следует рассматривать решение проблем в месте их возникновения, используя средства визуализации | |||
| Сумма баллов: | Максимум баллов: 20 | |||
| Номер пункта - N п/п | Проверяемые требования | Статус | Балл | Комментарий |
| 6 | Планирование | |||
| 6.1 | Действия в отношении рисков и возможностей | |||
| Обязательное требование | ||||
| 6.1-1* | При планировании в СМБП организация должна рассматривать положения, указанные в 4.1, и требования, указанные в 4.2, и определять риски и возможности, подлежащие рассмотрению для: - обеспечения уверенности в том, что СМБП может достичь целей | |||
| 6.1-2* | - предотвращения или уменьшения нежелательных результатов или последствий | |||
| 6.1-3* | - достижения постоянного улучшения | |||
| 6.1-4* | Организация должна планировать: а) действия в отношении этих рисков и возможностей | |||
| 6.1-5* | б) каким образом интегрировать и внедрить эти действия в процессы организации, входящие в область применения СМБП, оценивать результативность этих действий | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 6.1-6 | При планировании действий в отношении рисков следует рассмотреть риски, связанные с выполнением требований потребителей по показателям качества, сроков выполнения заказов, стоимости, объемов | |||
| 6.1-7 | При планировании действий в отношении рисков следует рассмотреть риски, связанные с потоком создания ценности по показателям качества, сроков выполнения заказов, стоимости, объемов | |||
| 6.2 | Цели СМБП и планирование их достижения | |||
| 6.2.1 | Цели СМБП | |||
| Обязательное требование | ||||
| 6.2.1-1* | Организация должна устанавливать цели СМБП для: - соответствующих функций организации | |||
| 6.2.1-2* | - соответствующих уровней организации | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 6.2.1-3 | Цели СМБП следует основывать на требованиях, указанных в 4.2, с учетом баланса интересов всех заинтересованных сторон | |||
| 6.2.2 | Цели СМБП должны: | |||
| Обязательное требование | ||||
| 6.2.2-1* | а) быть согласуемыми с политикой организации | |||
| 6.2.2-2* | б) быть измеримыми (если это осуществимо на практике) | |||
| 6.2.2-3* | в) учитывать применимые требования | |||
| 6.2.2-4* | г) подлежать мониторингу | |||
| 6.2.2-5* | д) быть доведенными до работников | |||
| 6.2.2-6* | е) актуализироваться по мере необходимости | |||
| 6.2.3 | При постановке целей СМБП | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 6.2.3-1 | При постановке целей СМБП организации следует определить и использовать методы развертывания целей по: - соответствующим функциям организации для вовлечения и мотивации работников в их достижении | |||
| 6.2.3-2 | - соответствующим уровням организации для вовлечения и мотивации работников в их достижении | |||
| 6.2.3-3 | При постановке целей СМБП следует переносить акцент с краткосрочных целей на долгосрочные для повышения устойчивости бизнеса | |||
| 6.2.3-4 | При этом следует уделять отдельное внимание: а) результатам процессов создания ценности для потребителей | |||
| 6.2.3-5 | б) улучшению характеристик процессов | |||
| 6.2.3-6 | в) увеличению ценности для потребителя | |||
| 6.2.3-7 | г) сокращению реальных и потенциальных потерь | |||
| 6.2.4 | Информация о целях СМБП | |||
| Обязательное требование | ||||
| 6.2.4-1* | Организация должна сохранять в документированном виде информацию о целях СМБП | |||
| 6.2.4-2* | При планировании действий по достижению целей СМБП организация должна определить: а) что должно быть сделано | |||
| 6.2.4-3* | б) какие потребуются ресурсы | |||
| 6.2.4-4* | в) кто будет нести ответственность | |||
| 6.2.4-5* | г) когда эти действия будут завершены | |||
| 6.2.4-6* | д) каким образом будут оцениваться результаты | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 6.2.4-7 | Для достижения целей и постоянного улучшения деятельности следует: - определить методы мотивации работников | |||
| 6.2.4-8 | - использовать методы мотивации работников | |||
| Сумма баллов: | Максимум баллов: 26 | |||
| Номер пункта - N п/п | Проверяемые требования | Статус | Балл | Комментарий |
| 7 | Вспомогательные средства | |||
| 7.1 | Ресурсы | |||
| 7.1.1 | Общие положения | |||
| Обязательное требование | ||||
| 7.1.1-1* | Организация должна определять и обеспечивать ресурсы, необходимые для: - разработки, внедрения, поддержания в рабочем состоянии | |||
| 7.1.1-2* | - постоянного улучшения СМБП | |||
| 7.1.2 | Человеческие ресурсы | |||
| 7.1.2-1* | Для обеспечения способности на постоянной основе выполнять требования потребителей, а также применяемые законодательные и другие обязательные требования, организация должна обеспечить наличие квалифицированных работников, необходимых для результативного функционирования СМБП | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 7.1.2-2 | Высшему руководству следует поддерживать: - инициативу, предложения по улучшению | |||
| 7.1.2-3 | - компетентность (7.2) работников, а также развивать их творческий потенциал | |||
| 7.1.3 | Инфраструктура | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 7.1.3-1 | Организации следует определять и поддерживать инфраструктуру для обеспечения результативного функционирования СМБП | |||
| 7.1.4 | Среда функционирования процессов | |||
| Обязательное требование | ||||
| 7.1.4-1* | Высшее руководство организации должно создавать и поддерживать мотивационную среду работников для: а) достижения целей в области БП | |||
| 7.1.4-2* | б) осуществления постоянных улучшений | |||
| 7.1.4-3* | в) создания условий для содействия инновациям | |||
| 7.1.4-4* | Организация должна иметь процедуру измерения степени осведомленности работников об актуальности и важности их деятельности в области БП и вкладе в достижение целей | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 7.1.4-5 | Высшему руководству следует создавать и поддерживать социально-психологическую среду в организации, позволяющую раскрыть и использовать талант работников, их интеллектуальные и творческие способности для развития организации | |||
| 7.1.4-6 | Социально-психологическую среду следует рассматривать как основу для вовлечения работников организации в поиск и сокращение реальных и потенциальных потерь, процесс постоянного улучшения потоков создания ценности | |||
| 7.1.4-7 | Мотивационную среду следует рассматривать как основу для: - пропагандирования БП и осведомленности во всей организации | |||
| 7.1.4-8 | - совместного внедрения и выполнения изменений | |||
| 7.1.5 | Ресурсы для мониторинга и измерения | |||
| Обязательное требование | ||||
| 7.1.5-1* | Организация должна определить потребность в ресурсах для мониторинга и измерений характеристик процессов (6.2.3) | |||
| 7.1.5-2* | Высшее руководство должно обеспечить ресурсы для мониторинга и измерения характеристик процессов | |||
| 7.1.6 | Знания организации | |||
| Обязательное требование | ||||
| 7.1.6-1* | В организации должны: - быть идентифицированы, документально оформлены, внедрены лучшие практики в области БП | |||
| 7.1.6-2* | - регулярно обновляться лучшие практики в области БП | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 7.1.6-3 | В организации следует определить процесс создания, сохранения, распределения и применения знаний в области БП для достижения целей СМБП, постоянного улучшения характеристик процессов (6.2.3), ценности для потребителей и других заинтересованных сторон | |||
| 7.2 | Компетентность | |||
| 7.2.1 | Организация должна: | |||
| Обязательное требование | ||||
| 7.2.1-1* | - определять необходимый состав компетенций работников, выполняющих работу под ее управлением, который оказывает влияние на результаты СМБП | |||
| 7.2.1-2* | - обеспечивать компетентность работников на основе соответствующего образования, обучения и профессиональной подготовки или опыта | |||
| 7.2.1-3* | - где это возможно, предпринимать действия, направленные на получение требуемой компетентности, и оценивать результативность предпринятых действий | |||
| 7.2.1-4* | - сохранять соответствующую документированную информацию, подтверждающую компетентность | |||
| 7.2.2 | Базисные понятия БП | |||
| 7.2.2-1* | Работники организации должны владеть базисными понятиями БП, такими как: - ценность для потребителя | |||
| 7.2.2-2* | - поток создания ценности | |||
| 7.2.2-3* | - совершенствование потока создания ценности | |||
| 7.2.2-4* | - потери в потоке создания ценности | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 7.2.2-5 | Высшему руководству следует организовать обучение и постоянное повышение компетентности в области БП как на рабочих местах, так и в специализированных учебных центрах (подразделениях) исходя из поставленных целей и задач | |||
| 7.2.2-6 | В область компетенции работников следует включать методы и инструменты БП, а также другие методы, применяемые организацией в СМБП | |||
| 7.3 | Осведомленность | |||
| Обязательное требование | ||||
| 7.3-1* | Работники организации должны быть осведомлены о: - политике и целях СМБП | |||
| 7.3-2* | - своем вкладе в обеспечение безопасности работников, продукции, процессов, выполнении требований потребителей (8.2), достижение требуемой результативности СМБП, включая преимущества от улучшения результативности СМБП | |||
| 7.3-3* | - последствиях несоответствия требованиям СМБП, в том числе несоблюдения положений стандартов, регламентов, инструкций и других обязательных документов СМБП | |||
| 7.4 | Обмен информацией | |||
| Обязательное требование | ||||
| 7.4.1 | Потребность во внутренних и внешних каналах коммуникаций, связанных с СМБП | |||
| 7.4.1-1* | Организация должна определить потребность во внутренних и внешних каналах коммуникаций, связанных с СМБП, включая: а) какая информация будет передаваться | |||
| 7.4.1-2* | б) когда и в каких случаях будет передаваться информация | |||
| 7.4.1-3* | в) кому будет передаваться информация | |||
| 7.4.1-4* | Информация, связанная с СМБП, должна включать: а) требования потребителей и других заинтересованных сторон | |||
| 7.4.1-5* | б) результаты функционирования процессов создания ценности для потребителя и других заинтересованных сторон | |||
| 7.4.2 | Информация, связанная с СМБП | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 7.4.2-1 | В информацию, связанную с СМБП, следует также включать: - характеристики процессов создания ценности, в том числе возможности процессов | |||
| 7.4.2-2 | - оценку реальных и потенциальных потерь в потоках создания ценности | |||
| 7.4.2-3 | - перечень проблем в процессах создания ценности | |||
| 7.4.2-4 | - области улучшения СМБП | |||
| 7.4.2-5 | Организации следует использовать каналы коммуникаций для осуществления прямых и обратных связей в СМБП по горизонтали (по функциям) | |||
| 7.4.2-6 | Организации следует использовать каналы коммуникаций для осуществления прямых и обратных связей в СМБП по вертикали (по уровням управления) | |||
| 7.5 | Документированная информация | |||
| 7.5.1 | Общие положения | |||
| Обязательное требование | ||||
| 7.5.1-1* | СМБП организации должна включать в себя: а) документированную информацию, требуемую настоящим стандартом | |||
| 7.5.1-2* | б) документированную информацию, определенную организацией как необходимую для обеспечения результативности СМБП | |||
| 7.5.2 | Создание и актуализация | |||
| Обязательное требование | ||||
| 7.5.2-1* | При создании и актуализации документированной информации организация должна соответствующим образом обеспечивать: а) ее идентификацию и описание (например, название, дата, автор, ссылочный номер) | |||
| 7.5.2-2* | б) ее формат (например, язык, версия программного обеспечения, графические средства) и носитель (например, бумажный или электронный) | |||
| 7.5.2-3* | в) анализ и официальное одобрение с точки зрения достаточности и пригодности | |||
| 7.5.3 | Управление документированной информацией | |||
| Обязательное требование | ||||
| 7.5.3-1* | Документированная информация, требуемая СМБП и настоящим стандартом, должна находиться под управлением в целях обеспечения ее: - доступностью и пригодностью, где и когда она необходима | |||
| 7.5.3-2* | - достаточной защитой (например, от несоблюдения конфиденциальности, от ненадлежащего использования или потери целостности) | |||
| 7.5.3-3* | Для управления документированной информацией организация должна предусматривать следующие действия в той степени, насколько это применимо: - ее распределение, обеспечение доступностью, восстановление и использование | |||
| 7.5.3-4* | - хранение и обеспечение сохранности, включая четкость | |||
| 7.5.3-5* | - управление изменениями (например, управление версиями) | |||
| 7.5.3-6* | - сохранение документов в течение установленных сроков, а также их удаление | |||
| 7.5.3-7* | Документированная информация внешнего происхождения, определенная организацией как необходимая для планирования и функционирования СМБП, должна быть соответствующим образом идентифицирована и находиться под управлением | |||
| Сумма баллов: | Максимум баллов: 58 | |||
| Номер пункта - N п/п | Проверяемые требования | Статус | Балл | Комментарий |
| 8 | Операционная деятельность | |||
| 8.1 | Планирование и управление операционной деятельностью | |||
| Обязательное требование | ||||
| 8.1-1* | Организация должна осуществлять менеджмент процессов (4.4) с учетом действий, указанных в 6.1, в отношении рисков посредством: - планирования операционной деятельности для достижения целей СМБП (6.2.1) | |||
| 8.1-2* | - организации операционной деятельности как единого потока создания ценности для потребителя на всех ее этапах | |||
| 8.1-3* | - установления критериев для процессов | |||
| 8.1-4* | - управления процессами в соответствии с установленными критериями | |||
| 8.1-5* | - сохранения документированной информации в объеме, необходимом для подтверждения того, что данные процессы выполнялись так, как было запланировано | |||
| 8.1-6* | Организация должна представить результаты планирования операционной деятельности в форме, принятой в организации | |||
| 8.1-7* | Организация должна обеспечивать, чтобы процессы, переданные внешним организациям, находились под управлением | |||
| 8.2 | Определение требований потребителей к продукции и услугам | |||
| Обязательное требование | ||||
| 8.2.1-1* Организация должна определять требования потребителей к продукции и услугам, в том числе требования к: | ||||
| а) качеству | 8.2.1-2* | б) стоимости | ||
| 8.2.1-3* | в) объемам | |||
| 8.2.1-4* | г) срокам выполнения заказа | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | 8.2.1-5 | |||
| При определении требований к продукции и услугам следует определять и учитывать потребности и ожидания всех заинтересованных сторон (4.2) | ||||
| 8.2.1-6 | На основе требований потребителей к продукции и услугам организации следует детализировать требования по объему производства, ритмичности производства и поставок, размеру поставляемых партий, где это применимо | |||
| 8.2.1-7 | Детализированные требования к продукции и услугам следует рассматривать как составную часть входных данных для проектирования | |||
| Обязательное требование | 8.2.1-8* | |||
| Требования к продукции и услугам, а также последующие изменения к ним должны быть доведены до заинтересованных работников организации (7.3) | ||||
| 8.3 | Проектирование | |||
| 8.3.1 | Общие положения | |||
| Обязательное требование | 8.3.1-1* | |||
| Организация при проектировании продукции и процессов должна применять принципы, методы и инструменты БП для поиска и сокращения потерь | ||||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | 8.3.1-2 | |||
| В процессах проектирования для снижения рисков, сокращения времени разработки и потенциальных потерь следует применять: | ||||
| а) полипрофессиональные и/или межфункциональные команды | 8.3.1-3 | б) параллельно-последовательное проектирование | ||
| 8.3.1-4 | в) встроенное качество, включая методы предупреждения ошибок | |||
| 8.3.1-5 | г) специализированные информационные системы | |||
| 8.3.1-6 | д) методы проектного управления | |||
| Обязательное требование | 8.3.1-7* | |||
| Организация должна планировать проектирование и разработку продукции и процессов для выполнения требований к продукции и услугам с точки зрения потребителя | ||||
| 8.3.1-8* | Организация должна документировать результаты планирования проектирования и разработки в форме, принятой организацией, используя средства визуализации | |||
| 8.3.2 | Проектирование продукции | |||
| Обязательное требование | 8.3.2-1* | |||
| На этапе проектирования продукции организация должна обеспечивать заданные функциональные и стоимостные характеристики проектируемой продукции на основе прогноза рыночной цены, расчета себестоимости и требований в соответствии с 8.2 | ||||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | 8.3.2-2 | |||
| Организации следует установить, отслеживать и постоянно улучшать следующие характеристики: продолжительность, равномерность, качество, стоимость проектирования продукции | ||||
| 8.3.3 | Проектирование процессов | |||
| Обязательное требование | 8.3.3-1* | |||
| Результаты проектирования процессов должны быть представлены как поток создания ценности, характеристики которого соответствуют требованиям потребителей (8.2) | ||||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | 8.3.3-2 | |||
| К характеристикам потока создания ценности следует относить, где это применимо: | ||||
| а) коэффициент эффективности потока создания ценности | 8.3.3-3 | б) время такта | ||
| 8.3.3-4 | в) время производственного цикла | |||
| 8.3.3-5 | При проектировании процессов следует предусмотреть передачу части управленческих функций в поток создания ценности | |||
| 8.4 | Управление внешним снабжением (поставщиками) | |||
| Обязательное требование | 8.4.1-1* | |||
| Организация должна управлять поставками для обеспечения соответствия требованиям потребителей, в интересах которых проводится закупка продукции и услуг, в отношении: | ||||
| а) качества и потребительских свойств закупаемой продукции и услуг | ||||
| 8.4.1-2* | б) сроков и объема | |||
| 8.4.1-3* | в) управления рисками | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | 8.4.1-4 | При управлении поставками следует обеспечивать синхронизацию поставок с потоком создания ценности организации | ||
| 8.4.2 | При управлении поставками организации следует учитывать: | 8.4.2-1 | а) соответствие системы менеджмента предприятия-поставщика требованиям настоящего стандарта | |
| 8.4.2-2 | б) демонстрируемые поставщиком характеристики: сроки (точно вовремя), объем минимальной партии, качество поставляемой продукции с учетом рисков, связанных с поставщиком | |||
| 8.4.2-3 | в) возможность совместной деятельности с поставщиком по развитию его СМБП | |||
| 8.4.2-4 | Организации следует устанавливать долговременные отношения с поставщиками как условие постоянного улучшения и сокращения потерь в цепочке поставок | |||
| 8.5 | Производство продукции и оказание услуг, послепродажное обслуживание | 8.5.1 | Общие положения | |
| Обязательное требование | 8.5.1-1* | |||
| Организация должна разрабатывать, применять, поддерживать и улучшать поток(и) создания ценности для потребителя(ей) в соответствии с результатами проектирования (8.3) и требованиями (8.2) | ||||
| 8.5.1-2* | Организация должна осуществлять в управляемых условиях производство продукции, оказание услуг, деятельность по поставке и, где это применимо, действия после поставки, включая послепродажное обслуживание | |||
| 8.5.1-3* | Организация должна определять характеристики потока создания ценности (8.3.3) и обеспечивать их соответствие требованиям потребителей (8.2) | |||
| 8.5.1-4* | Для этого организация должна определять и применять соответствующие методы и инструменты БП | |||
| 8.6 | Уровни потока создания ценности | Оценивается при выполнении обязательных требований | 8.6.1 | |
| Организации следует разрабатывать, применять, поддерживать и улучшать поток(и) создания ценности для потребителя(ей) на следующих уровнях: | 8.6.1-1 | |||
| а) межорганизационном уровне | ||||
| 8.6.1-2 | б) уровне организации | |||
| 8.6.1-3 | в) уровне процессов | |||
| 8.6.1-4 | г) уровне операций | |||
| Обязательное требование | 8.6.2 | На каждом выделенном организацией уровне потоки создания ценности должны формироваться на основе определения: | 8.6.2-1* | |
| а) ценности с точки зрения потребителя | ||||
| 8.6.2-2* | б) материальных и информационных потоков | |||
| 8.6.2-3* | в) порядка действий по улучшению потока создания ценности | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | 8.6.3 | Дополнительно на межорганизационном уровне потоки создания ценности следует формировать на основе: | 8.6.3-1 | |
| а) интеграции потоков создания ценности организаций, входящих в цепочку поставок, в единый поток создания ценности для конечного пользователя | ||||
| 8.6.3-2 | б) реализации принципа вытягивания заказов конечным пользователем в цепи поставок | |||
| 8.6.3-3 | в) определения финансового(ых) потока(ов) по всей цепочке поставок | |||
| 8.6.4 | Дополнительно на уровне организации потоки создания ценности следует формировать на основе: | 8.6.4-1 | а) интеграции потока создания ценности организации в единую цепочку поставок по конкретному продукту | |
| 8.6.4-2 | б) реализации принципа вытягивания в потоке создания ценности организации | |||
| 8.6.4-3 | в) определения финансового(ых) потока(ов) в организации | |||
| 8.6.5 | Дополнительно на уровне процессов организации потоки создания ценности следует формировать на основе: | 8.6.5-1 | а) интеграции процессов в поток создания ценности организации | |
| 8.6.5-2 | б) реализации принципа вытягивания в процессах | |||
| 8.6.6 | Дополнительно на уровне операций потоки создания ценности следует | 8.6.6-1 | формировать на основе интеграции операций в процессы организации, образующие поток создания ценности для внутренних потребителей | |
| 8.7 | Стандартизация работы | 8.7.1 | Стандартизация для обеспечения воспроизводимости | |
| Обязательное требование | 8.7.1-1* | |||
| Организация должна обеспечить воспроизводимость операций, процессов в потоке создания ценности для обеспечения их соответствия установленным требованиям (8.2) | ||||
| 8.7.1-2* | Организация должна определить и применять критерии и методы обеспечения воспроизводимости | |||
| 8.7.2 | Документация | 8.7.2-1* | Организация должна определить потребность в документации для обеспечения воспроизводимости операций, процессов в потоке создания ценности, разработать, внедрить и поддерживать в актуальном состоянии в соответствии с 7.5 | |
| 8.7.2-2* | Организация должна на основе разработанной документации проводить необходимую подготовку работников для обеспечения воспроизводимости операций, процессов в потоке создания ценности | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | 8.7.2-3 | Разработанные документы следует использовать в качестве основы для постоянного улучшения | ||
| 8.8 | Управление изменениями | Обязательное требование | 8.8-1* | |
| Организация должна управлять запланированными изменениями и анализировать последствия непредусмотренных изменений, предпринимая, при необходимости, действия по смягчению любых негативных воздействий | ||||
| Сумма баллов: | Максимум баллов: 72 | |||
| Таблица 7 | Критерии оценки выполнения требований раздела 9 СМБП | |||
| Номер пункта - N п/п | Проверяемые требования | Статус | Балл | Комментарий |
| 9 | Оценка качества функционирования | |||
| 9.1 | Мониторинг, измерение, анализ и оценка | |||
| 9.1.1 | Общие положения | |||
| Обязательное требование | ||||
| 9.1.1-1* | Организация должна определить: - что должно подлежать мониторингу и измерениям | |||
| 9.1.1-2* | - методы мониторинга, измерения, анализа и оценки в той степени, насколько они применимы, в целях обеспечения достоверности результатов | |||
| 9.1.1-3* | - когда должны проводиться мониторинг и измерения | |||
| 9.1.1-4* | - когда результаты мониторинга и измерений должны быть проанализированы и оценены | |||
| 9.1.1-5* | Организация должна сохранять соответствующую документированную информацию как свидетельства полученных результатов в соответствии с 7.5 | |||
| 9.1.1-6* | Организация должна оценивать результаты, связанные с деятельностью в области БП, и результативность СМБП | |||
| 9.1.1-7* | При проведении мониторинга, измерения, анализа и оценки организация должна использовать соответствующие статистические методы | |||
| 9.1.2 | Мониторинг и измерения | |||
| Обязательное требование | ||||
| 9.1.2-1* | Организация должна проводить мониторинг и измерение потока(ов) создания ценности | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 9.1.2-2 | Организации следует проводить мониторинг и измерение характеристик потока создания ценности на уровнях: а) межорганизационном уровне: в цепи поставок при взаимодействии с поставщиками и потребителями | |||
| 9.1.2-3 | б) организации | |||
| 9.1.2-4 | в) процессов организации | |||
| 9.1.2-5 | г) операций | |||
| 9.1.2-6 | Мониторинг и измерения следует проводить в части: - достижения целей | |||
| 9.1.2-7 | - вовлечения персонала | |||
| 9.1.2-8 | - постоянного улучшения | |||
| 9.1.2-9 | Организации следует осуществлять мониторинг степени реализации всех применяемых инструментов БП и результатов их применения | |||
| 9.1.3 | Анализ и оценка | |||
| 9.1.3-1 | Организации следует проводить анализ и оценку данных, полученных в результате мониторинга и измерений (9.1.2), и других источников для определения областей улучшения | |||
| 9.2 | Внутренние аудиты | |||
| Обязательное требование | ||||
| 9.2-1* | Организация должна проводить внутренние аудиты через запланированные интервалы времени для получения информации о том, что СМБП: а) соответствует: - собственным требованиям организации к ее СМБП | |||
| 9.2-2* | - требованиям настоящего стандарта | |||
| 9.2-3* | - требованиям потребителей к СМБП организации - там, где они установлены | |||
| 9.2-4* | б) результативно внедрена и поддерживается в рабочем состоянии | |||
| 9.2-5* | Организация должна: а) планировать, разрабатывать, внедрять и поддерживать в рабочем состоянии программу(мы) аудитов, включая периодичность и методы проведения аудитов, а также ответственность, требования, касающиеся планирования, и предоставление отчетности | |||
| 9.2-6* | б) определять критерии аудитов и область проверки для каждого аудита | |||
| 9.2-7* | в) выбирать аудиторов и проводить аудиты так, чтобы обеспечивалась объективность и беспристрастность процесса аудита | |||
| 9.2-8* | г) обеспечивать передачу информации о результатах аудитов соответствующим руководителям | |||
| 9.2-9* | д) сохранять документированную информацию как свидетельства, подтверждающие внедрение программы аудитов и полученные результаты аудитов | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 9.2-10 | В программу аудитов следует включать поток(и) создания ценности, как имеющий(ие) особую важность для СМБП | |||
| 9.2-11 | Программу(ы) аудита следует разрабатывать, принимая во внимание количество и значимость несоответствий в СМБП, выявленных ранее для тех или иных процессов и/или подразделений, | |||
| 9.2-12 | а также влияние проверяемых процессов и/или подразделений на поток создания ценности для конечного потребителя | |||
| 9.3 | Анализ со стороны руководства | |||
| Обязательное требование | ||||
| 9.3-1* | Высшее руководство должно анализировать СМБП через запланированные интервалы времени в целях обеспечения ее постоянной пригодности, достаточности и результативности | |||
| 9.3-2* | Этот анализ должен включать в себя рассмотрение: а) статуса действий по результатам предыдущих анализов со стороны руководства | |||
| 9.3-3* | б) изменений во внешних и внутренних факторах, имеющих важное значение для СМБП | |||
| 9.3-4* | в) реализации политики и достижения целей СМБП | |||
| 9.3-5* | г) информации о результатах деятельности в области БП, включая тенденции, относящиеся к: - несоответствиям и корректирующим действиям | |||
| 9.3-6* | - результатам мониторинга и измерений | |||
| 9.3-7* | - результатам аудитов | |||
| 9.3-8* | д) возможностей для постоянного улучшения | |||
| 9.3-9* | Выходные данные анализа со стороны руководства должны включать в себя решения, относящиеся к возможностям для постоянного улучшения и к любым необходимым изменениям СМБП | |||
| 9.3-10* | Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельства, подтверждающие результаты анализов со стороны руководства | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 9.3-11 | В анализ со стороны руководства следует включать рассмотрение связи СМБП организации с ценностями и принципами БП | |||
| Сумма баллов: | Максимум баллов: 36 | |||
| Номер пункта - N п/п | Проверяемые требования | Статус | Балл | Комментарий |
| 10 | Улучшение | |||
| 10.1 | Несоответствия и корректирующие действия | |||
| Обязательное требование | ||||
| 10.1-1* | При появлении несоответствия организация должна: а) реагировать на данное несоответствие и, если это применимо: - предпринимать действия по управлению и устранению выявленного несоответствия | |||
| 10.1-2* | - предпринимать действия в отношении последствий данного несоответствия | |||
| 10.1-3* | б) оценивать необходимость действий по устранению причин данного несоответствия, с тем чтобы избежать его повторного появления или появления в другом месте посредством: - анализа несоответствия | |||
| 10.1-4* | - определения причин, вызвавших появление несоответствия | |||
| 10.1-5* | - определения наличия другого аналогичного несоответствия или возможности его возникновения | |||
| 10.1-6* | в) выполнять любые необходимые действия | |||
| 10.1-7* | г) анализировать результативность любого предпринятого корректирующего действия | |||
| 10.1-8* | д) вносить при необходимости изменения в СМБП | |||
| 10.1-9* | Корректирующие действия должны соответствовать последствиям выявленных несоответствий | |||
| 10.1-10* | Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельство: - характера выявленных несоответствий и последующих предпринятых действий | |||
| 10.1-11* | - результатов любого корректирующего действия | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 10.1-12 | Организации следует обеспечить выполнение корректирующих действий в полном объеме в запланированные организацией сроки | |||
| 10.2 | Постоянное улучшение | |||
| 10.2.1 | Общие положения | |||
| Обязательное требование | ||||
| 10.2.1-1* | Организация должна постоянно улучшать пригодность, адекватность и результативность СМБП | |||
| 10.2.2 | Ценность для потребителей | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 10.2.2-1* | Организации следует принимать меры по увеличению ценности для потребителей на всех этапах операционной деятельности (8) | |||
| 10.2.3 | Улучшение потока создания ценности | |||
| Обязательное требование | ||||
| 10.2.3-1* | Организация должна осуществлять улучшение потока создания ценности на основе запланированных действий в отношении рисков (6.1) | |||
| 10.2.3-2* | Улучшение потока создания ценности должно рассматриваться при безусловном соблюдении требований потребителей и обеспечении гарантированного уровня безопасности | |||
| Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||
| 10.2.3-3 | На всех этапах операционной деятельности (8) следует обеспечивать поиск и сокращение потерь в цепочке создания ценности, направленные на постоянное снижение себестоимости | |||
| 10.2.3-4 | Деятельность по улучшению следует направить на: - выравнивание потоков создания ценности | |||
| 10.2.3-5 | - синхронизацию потоков создания ценности | |||
| 10.2.3-6 | - улучшение характеристик финансового, информационного и материального потоков | |||
| 10.2.4 | Организация улучшений | |||
| Обязательное требование | ||||
| 10.2.4-1* | В организации должны быть определены и использованы индивидуальные и коллективные формы организации работников для вовлечения в деятельность по постоянному улучшению на всех этапах операционной деятельности (8), а также в развитие СМБП | |||
| Сумма баллов: | 26 | |||
| Общее количество баллов: | Максимум баллов: 254 | |||