Письмо ФКЦБ РФ от 14.06.2000 № ВМ-09/2843

«О лицензировании профессиональных участников рынка ценных бумаг»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПИСЬМО от 14 июня 2000 г. № ВМ-09/2843

О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг, рассмотрев запрос о лицензировании профессиональных участников рынка ценных бумаг, сообщает следующее.

1. Требование обязательного вступления в члены саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг установлено пунктом 1 подпункта 4.5.2 пункта 4.5 Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 г. № 408: запретить выдачу лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг организациям, без вступления в члены одной из саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившим в установленном порядке лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, без уплаты в случае осуществления коллективного инвестирования взносов в специальные гарантийные фонды.

Кроме того, в соответствии с абзацем третьим пункта 7 раздела III Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 1 июня 1996 г. № 1008, членство в саморегулируемых организациях является необходимым для всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих виды деятельности, регулирование которых входит в компетенцию соответствующей саморегулируемой организации.

ФКЦБ России направила в Правительство Российской Федерации предложения о внесении изменений в Комплексную программу мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденную Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 г. № 408, исключив пункт 1 подпункта 4.5.2 пункта 4.5, и в Концепцию развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденную Указом Президента Российской Федерации от 1 июня 1996 г. № 1008, исключив абзац третий пункта 7 раздела III, разработала соответствующий проект указа Президента Российской Федерации (далее — проект) с целью дальнейшего внесения проекта на рассмотрение Президента Российской Федерации.

Однако в настоящее время законодательство Российской Федерации о ценных бумагах устанавливает требование обязательного вступления в члены саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. ФКЦБ России разработан проект положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, предусматривающий размер лицензионного сбора в соответствии с Федеральным законом от 25.09.98 № 158-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности».

---