--- title: "<Письмо> Банка России от 16.08.2021 N ИН-015-59/63" number: "ИН-015-59/63" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2021-08-16 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-in-015-5963" --- ## <Письмо> Банка России от 16.08.2021 N ИН-015-59/63 # <Письмо> Банка России от 16.08.2021 N ИН-015-59/63 "О применении Федерального закона от 11.06.2021 N 192-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **ПИСЬМО**
**от 16 августа 2021 г. N ИН-015-59/63** **О ПРИМЕНЕНИИ**
**ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 11.06.2021 N 192-ФЗ "О ВНЕСЕНИИ**
**ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ**
**РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"**
В связи с возникающими вопросами Банк России информирует кредитные и некредитные финансовые организации о позиции Банка России по применению отдельных положений Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-1) от 11.06.2021 N 192-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон N 192-ФЗ). 1. Ограничения, предусмотренные [частями 8](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-11#p100118) - [14 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-1#p100154) Закона N 192-ФЗ, не применяются к сделкам по приобретению ценных бумаг, договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, совершаемым (заключаемым) управляющим за счет клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором (далее - неквалифицированный инвестор), в рамках осуществления деятельности по управлению ценными бумагами. 2. Ограничения, предусмотренные [частями 8](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-11#p100118) - [15 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-11#p100155) Закона N 192-ФЗ, применяются к сделкам по приобретению ценных бумаг, договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, совершаемым (заключаемым) по поручению неквалифицированного инвестора и за его счет в рамках договоров о брокерском обслуживании, заключенных как до, так и после вступления в силу [Закона](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-1) N 192-ФЗ. 3. Под ценными бумагами иностранных эмитентов в [пункте 7 части 8 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-11#p100129) Закона N 192-ФЗ понимаются в том числе иностранные ценные бумаги, относящиеся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования. 4. Под инвестиционными паями открытых, интервальных, биржевых и закрытых паевых инвестиционных фондов, не ограниченных в обороте, указанными в [пункте 4 части 8 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-11#p100124) Закона N 192-ФЗ, понимаются инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, доверительное управление которыми осуществляют российские управляющие компании. 5. Под совершением соответствующей сделки для целей применения [части 11 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-11#p100137) Закона N 192-ФЗ понимается совершение кредитной или некредитной финансовой организацией до 01.01.2020 с неквалифицированным инвестором или по его поручению и за его счет сделки по приобретению ценных бумаг, выпуск которых имеет тот же международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) или регистрационный (государственный регистрационный, идентификационный) номер, что и ценные бумаги, которые приобретаются по такой же сделке, совершаемой после вступления в силу [Закона](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-1) N 192-ФЗ. 6. Норма [части 11 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-11#p100137) Закона N 192-ФЗ применяется в совокупности с иными нормами [Закона](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-1) N 192-ФЗ, в том числе в совокупности с нормой [части 12 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-1#p100138) Закона N 192-ФЗ. Таким образом, заключение кредитными или некредитными финансовыми организациями с неквалифицированным инвестором или по его поручению и за его счет договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и указанных в [части 12 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-1#p100138) Закона 192-ФЗ, запрещено до 01.04.2022 вне зависимости от факта заключения таким инвестором или за его счет до 01.01.2020 соответствующего договора. Исключения из установленного [частью 12 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-1#p100138) Закона N 192-ФЗ запрета в отношении сделок по приобретению ценных бумаг, по которым размер дохода зависит от наступления или ненаступления одного или нескольких обстоятельств, указанных в [абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p2248) Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ), предусмотрены [частью 13 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-1#p100139) Закона N 192-ФЗ. Норма [части 11 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-11#p100137) Закона N 192-ФЗ к указанным сделкам не применяется. 7. Для целей применения [части 13 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-192-fz-2021/statya-1#p100139) Закона N 192-ФЗ под зависимостью размера дохода по облигациям от наступления или ненаступления обстоятельств, указанных в [абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p2248) Закона N 39-ФЗ, понимается такая ситуация, при которой размер дохода по облигациям в денежном выражении на дату регистрации выпуска облигаций неизвестен хотя бы по одному из предусмотренных условиями выпуска облигаций периодов, за который выплачивается процент (купон) по облигациям, и может быть различным в случае наступления или ненаступления обстоятельств, указанных в [абзаце втором подпункта 23 пункта 1 статьи 2](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p2248) Закона N 39-ФЗ. Настоящее информационное письмо подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России" и размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
Заместитель
Председателя Банка России
В.В.ЧИСТЮХИН
---