Письмо ФКЦБ РФ от 08.04.2002 № ИК-09/3704

«Об информации, представляемой участниками торгов организатору торговли»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПИСЬМО от 8 апреля 2002 г. № ИК-09/3704

ОБ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ УЧАСТНИКАМИ ТОРГОВ ОРГАНИЗАТОРУ ТОРГОВЛИ

В связи с вступлением в силу Постановления ФКЦБ России от 04.01.2002 № 1-пс «Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг» (далее — Постановление) и многочисленными обращениями профессиональных участников рынка ценных бумаг ФКЦБ России разъясняет следующее.

Организатор торговли обязан получить от участника торгов, а участник торгов обязан предоставить организатору торговли только идентификационные номера налогоплательщика (далее — ИНН) участника торгов и ИНН клиентов участника торгов (в случае, если клиент участника торгов является физическим лицом и не имеет ИНН, участник торгов предоставляет, а организатор торгов получает и осуществляет учет номера бланка паспорта указанного физического лица). Организатор торговли не вправе требовать от участников торгов какую-либо иную информацию о клиентах участников торгов. При этом организатор торговли не вправе принимать заявки (регистрировать сделки), объявленные (совершенные) участниками торгов по поручениям клиентов, не зарегистрированных организатором торговли.

---