Письмо ФКЦБ РФ от 02.08.2001 № ИК-04/5159

«О направлении уведомлений о совершенных сделках по приобретению иностранными владельцами ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПИСЬМО от 2 августа 2001 г. № ИК-04/5159

О НАПРАВЛЕНИИ УВЕДОМЛЕНИЙ О СОВЕРШЕННЫХ СДЕЛКАХ ПО ПРИОБРЕТЕНИЮ ИНОСТРАННЫМИ ВЛАДЕЛЬЦАМИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ВЫПУЩЕННЫХ ЭМИТЕНТАМИ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

В связи с многочисленными обращениями участников рынка ценных бумаг ФКЦБ России сообщает.

В соответствии со статьей 29 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» о совершенных сделках по приобретению иностранными владельцами ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации, сторонам по сделке надлежит уведомлять Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг. До издания соответствующих нормативных актов ФКЦБ России рекомендует руководствоваться следующим порядком.

Стороны по сделке направляют уведомление о совершенной сделке по приобретению иностранными владельцами ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации (далее — уведомление), в ФКЦБ России в день совершения сделки. При этом днем совершения сделки следует считать:

для именных бездокументарных ценных бумаг — дату внесения приходной записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя;

для именных документарных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения — дату передачи приобретателю сертификата ценной бумаги после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя;

для именных документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением — дату внесения приходной записи по счету депо приобретателя;

для предъявительских документарных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения — дату передачи сертификата ценной бумаги приобретателю;

для предъявительских документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением — дату внесения приходной записи по счету депо приобретателя.

Указанный срок представления уведомления не распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг в случае, если сделка совершена в соответствии с установленными организаторами торговли правилами через организацию, осуществляющую деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или лицензии фондовой биржи, выданных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Профессиональные участники рынка ценных бумаг в этом случае направляют уведомления не позднее 5 дней по окончании месяца, в котором совершена соответствующая сделка.

Сторонами по сделке, обязанными уведомлять ФКЦБ России, являются продавец и приобретатель ценных бумаг, в том числе иностранный владелец, ценные бумаги для которого были приобретены брокером, действующим на основании договора с иностранным владельцем.

Уведомление от имени иностранного владельца может быть сделано по его поручению брокером. В случае, если брокер действует на основании договора комиссии, уведомление должно быть сделано брокером.

Уведомление должно содержать сведения, перечисленные в приложении к настоящему письму.

Письмо ФКЦБ России от 30.11.2000 № ИК-04/6453 считать утратившим силу.

1. Дата приобретения ценных бумаг.

2. Характеристика ценных бумаг.

Полное наименование эмитента.

Для каждого вида, категории (типа) или серии приобретенных ценных бумаг указывается:

вид, категория (тип) или серия ценных бумаг;

форма выпуска (документарная или бездокументарная);

государственный регистрационный номер выпуска;

количество приобретенных ценных бумаг данного вида, категории (типа) или серии;

номинальная стоимость ценной бумаги.

3. Данные о приобретателе:

имя (полное наименование) иностранного владельца ценных бумаг;

место нахождения иностранного владельца ценных бумаг;

почтовый адрес иностранного владельца ценных бумаг.

4. Подпись и печать лица, предоставившего уведомление.

---