---
title: "Информационное письмо ФКЦБ РФ от 24.11.2000 N ИК-02/6293"
number: "ИК-02/6293"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 2000-11-24
redaction: 2000-11-24
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-ik-026293"
---

## Информационное письмо ФКЦБ РФ от 24.11.2000 N ИК-02/6293

# Информационное письмо ФКЦБ РФ от 24.11.2000 N ИК-02/6293

"Разъяснения по подготовке документов, представляемых кредитными организациями для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

> [!IMPORTANT]
> КонсультантПлюс: примечание.
> Начало действия редакции - 24.11.2000.
> Окончание действия редакции- 05.02.2003.


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**

<a id="p100002"></a>**ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО**
от 24 ноября 2000 г. N ИК-02/6293

<a id="p100003"></a>**РАЗЪЯСНЕНИЯ ПО ПОДГОТОВКЕ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ**
**КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ**
**ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ**

<a id="p100004"></a>Кредитная организация, желающая получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, подает заявление на выдачу лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и готовит комплект документов в соответствии с требованиями Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 (далее - Порядок).
<a id="p100005"></a>При подготовке документов кредитным организациям рекомендуется руководствоваться следующим:
1. <a id="p100006"></a>В соответствии с пунктом 7 Порядка кредитной организации, ранее имевшей лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе выданной Центральным банком Российской Федерации, выдается лицензия без ограничения срока действия.
<a id="p100007"></a>Кредитной организации, ранее не имевшей лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензия выдается сроком на 3 года.
2. <a id="p100008"></a>Требование подпункта б) пункта 8 Порядка не распространяется на кредитные организации.
3. <a id="p100009"></a>Требования подпункта д) пункта 8 и подпункта к) пункта 9 Порядка не применяются до внесения изменений в нормативные акты ФКЦБ России, устанавливающие квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам кредитных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
4. <a id="p100010"></a>Во исполнение требований подпунктов ж), з) и и) пункта 9 Порядка кредитные организации представляют следующие документы в соответствии с требованиями Центрального банка Российской Федерации, предъявляемыми к составлению отчетности кредитными организациями, заверенные подписью руководителя кредитной организации и главного бухгалтера, а также печатью кредитной организации:
<a id="p100011"></a>годовой бухгалтерский отчет с заключением аудитора, заверенный подписью и печатью аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в области банковского аудита с приложением засвидетельствованной нотариально копии лицензии аудитора на последнюю отчетную дату (не распространяется на кредитные организации - заявители, образованные в текущем году). В случае невозможности представить указанные документы соискателю необходимо представить гарантийное письмо с указанием причин непредставления документов и даты, когда будет представлен недостающий документ;
<a id="p100012"></a>оборотную ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации за последний полный месяц (для кредитных организаций - заявителей, образованных после отчетной даты - на момент подачи заявления) и справку с расчетами фактических значений обязательных нормативов;
<a id="p100013"></a>отчет о прибылях и убытках кредитной организации за квартал на последнюю отчетную дату (не распространяется на кредитные организации, образованные после отчетной даты);
<a id="p100014"></a>расчет размера собственных средств (капитала) кредитной организации на отчетную дату последнего полного месяца (для кредитных организаций, образованных после отчетной даты - на момент подачи заявления).
5. <a id="p100015"></a>Во исполнение требования подпункта л) [пункта 9](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-10-2000-fktsb-rossii-federalnaya#p100060) Порядка кредитные организации представляют Положение о службе внутреннего контроля, разработанное и утвержденное в соответствии с требованиями Центрального банка Российской Федерации.
6. <a id="p100016"></a>В разделе "Орган, осуществивший государственную регистрацию" Приложения 1 к Порядку указывается "Центральный банк Российской Федерации".
7. <a id="p100017"></a>В пункте 1.3 "Орган, осуществивший государственную регистрацию" Приложения 2 к Порядку указывается "Центральный банк Российской Федерации".
8. <a id="p100018"></a>В подпункте 2 пункта 1.11 Приложения 2 к Порядку указывается размер собственных средств (капитала) кредитной организации, рассчитанный в соответствии с требованиями Банка России.
9. <a id="p100019"></a>В пункте 3 Приложения 2 к Порядку указываются сведения о штатной структуре подразделений кредитной организации, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе подразделений, связанных с совершением и учетом сделок на рынке ценных бумаг, службы внутреннего контроля, депозитария, а также подразделений, связанных с оценкой рисков на рынке ценных бумаг.

<div align="right">

<a id="p100020"></a>**И.В.КОСТИКОВ**

</div>




<a id="p100021"></a>

---