Информационное письмо ФКЦБ РФ от 24.11.2000 № ИК-02/6293

«Разъяснения по подготовке документов, представляемых кредитными организациями для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 24 ноября 2000 г. № ИК-02/6293

РАЗЪЯСНЕНИЯ ПО ПОДГОТОВКЕ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Кредитная организация, желающая получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, подает заявление на выдачу лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и готовит комплект документов в соответствии с требованиями Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 15 августа 2000 года № 10 (далее — Порядок).

При подготовке документов кредитным организациям рекомендуется руководствоваться следующим:

1. В соответствии с пунктом 7 Порядка кредитной организации, ранее имевшей лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе выданной Центральным банком Российской Федерации, выдается лицензия без ограничения срока действия.

Кредитной организации, ранее не имевшей лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензия выдается сроком на 3 года.

2. Требование подпункта б) пункта 8 Порядка не распространяется на кредитные организации.

3. Требования подпункта д) пункта 8 и подпункта к) пункта 9 Порядка не применяются до внесения изменений в нормативные акты ФКЦБ России, устанавливающие квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам кредитных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

4. Во исполнение требований подпунктов ж), з) и и) пункта 9 Порядка кредитные организации представляют следующие документы в соответствии с требованиями Центрального банка Российской Федерации, предъявляемыми к составлению отчетности кредитными организациями, заверенные подписью руководителя кредитной организации и главного бухгалтера, а также печатью кредитной организации:

годовой бухгалтерский отчет с заключением аудитора, заверенный подписью и печатью аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в области банковского аудита с приложением засвидетельствованной нотариально копии лицензии аудитора на последнюю отчетную дату (не распространяется на кредитные организации — заявители, образованные в текущем году). В случае невозможности представить указанные документы соискателю необходимо представить гарантийное письмо с указанием причин непредставления документов и даты, когда будет представлен недостающий документ;

оборотную ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации за последний полный месяц (для кредитных организаций — заявителей, образованных после отчетной даты — на момент подачи заявления) и справку с расчетами фактических значений обязательных нормативов;

отчет о прибылях и убытках кредитной организации за квартал на последнюю отчетную дату (не распространяется на кредитные организации, образованные после отчетной даты);

расчет размера собственных средств (капитала) кредитной организации на отчетную дату последнего полного месяца (для кредитных организаций, образованных после отчетной даты — на момент подачи заявления).

5. Во исполнение требования подпункта л) пункта 9 Порядка кредитные организации представляют Положение о службе внутреннего контроля, разработанное и утвержденное в соответствии с требованиями Центрального банка Российской Федерации.

6. В разделе «Орган, осуществивший государственную регистрацию» Приложения 1 к Порядку указывается «Центральный банк Российской Федерации».

7. В пункте 1.3 «Орган, осуществивший государственную регистрацию» Приложения 2 к Порядку указывается «Центральный банк Российской Федерации».

8. В подпункте 2 пункта 1.11 Приложения 2 к Порядку указывается размер собственных средств (капитала) кредитной организации, рассчитанный в соответствии с требованиями Банка России.

9. В пункте 3 Приложения 2 к Порядку указываются сведения о штатной структуре подразделений кредитной организации, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе подразделений, связанных с совершением и учетом сделок на рынке ценных бумаг, службы внутреннего контроля, депозитария, а также подразделений, связанных с оценкой рисков на рынке ценных бумаг.

---