Письмо ФКЦБ РФ от 24.12.1999 № ИБ-02/6589

«Рекомендации по рассмотрению документов, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг для получения ходатайства саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг на продление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПИСЬМО от 24 декабря 1999 г. № ИБ-02/6589

РЕКОМЕНДАЦИИ ПО РАССМОТРЕНИЮ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ХОДАТАЙСТВА САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ НА ПРОДЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В связи с тем, что лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — профессиональные участники) началось в 1997 году, а срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — лицензия) составляет 3 года, с началом 2000 года наступает необходимость продления лицензий. Учитывая изложенное выше, а также то, что продлена может быть только действующая лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, при рассмотрении документов, представляемых профессиональными участниками для получения ходатайства НАУФОР на продление лицензий профессиональных участников (далее — ходатайство), ФКЦБ России рекомендует обращать особенное внимание на срок, оставшийся до истечения действия лицензии, и учитывать следующее:

1. В случае, если полный комплект документов представлен менее чем за 60 дней до истечения срока действия лицензии, нарушается требование пункта 3.6 Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 23.11.98 № 50 (далее — Положение), что является основанием для отказа в продлении лицензии.

2. В случае, если комплект документов получен НАУФОР строго за 60 дней до истечения срока действия лицензии, использование возможности приостановления срока рассмотрения документов, предусмотренной абзацем вторым пункта 3.11 Положения (в случаях представления неполного комплекта документов, обнаружения замечаний к представленным документам и иных подобных ситуациях), приведет к истечению срока действия лицензии.

3. В случае, если полный комплект документов получен НАУФОР более чем за 60 дней до истечения срока действия лицензии, НАУФОР вправе использовать возможность приостановления рассмотрения документов, предусмотренную абзацем вторым пункта 3.11 Положения, однако в этом случае ее использование представляется целесообразным только в рамках превышения срока, оставшегося до истечения действия лицензии, над сроком, предусмотренным пунктом 3.6 Положения.

4. Учитывая длительность проведения аудиторских проверок деятельности профессиональных участников, в случаях, если аудиторская проверка не закончена на дату принятия решения о выдаче ходатайства, ФКЦБ России рекомендует принимать решение о выдаче ходатайства при условии предоставления гарантийного письма о предоставлении аудиторского заключения в срок не позднее 10 дней после окончания аудиторской проверки и в случае отсутствия иных оснований отказа в выдаче ходатайства.

5. В целях ускорения процедуры продления лицензии целесообразно рекомендовать заявителям прикладывать к соответствующему комплекту документов бланк продлеваемой лицензии, оставив себе нотариально заверенную копию.

Первый заместитель Председателя И. И. Бажан

---