Письмо ФКЦБ РФ от 18.05.1999 № АК-02/2577

«О применении отдельных требований Положения о лицензировании»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПИСЬМО от 18 мая 1999 г. № АК-02/2577

О ПРИМЕНЕНИИ ОТДЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ

В связи с запросом по вопросам, поступающим от профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник), о применении отдельных требований Положения о лицензировании отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. № 50, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг сообщает следующее.

1. Для выдачи (продления) лицензии профессионального участника не требуется обязательное нотариальное заверение копий приложений к карте постановки на учет организации — налогоплательщика.

2. При расчете величины собственного капитала профессионального участника не вычитается балансовая стоимость ГКО/ОФЗ.

3. Лицензионный сбор за рассмотрение заявления на выдачу (продление) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг подлежит зачислению на лицевой счет 99 балансового счета 40102 «Доходы федерального бюджета» по коду 1020403 «Прочие лицензионные и регистрационные сборы». Номер соответствующего счета плательщики могут уточнить в органах федерального казначейства по субъектам Российской Федерации.

Для соблюдения требований пункта 2.12 и подпункта 3.1.19 Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23 ноября 1998 г. № 50 (далее — Положение о лицензировании), допускается уплата лицензионного сбора за рассмотрение заявления на выдачу (продление) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за организацию — заявителя другим лицом. При этом в платежном поручении, подтверждающем уплату лицензионного сбора, в разделе «Назначение платежа» обязательно указание организации — заявителя, за которую произведена уплата лицензионного сбора.

Лицензионный сбор уплачивается за рассмотрение каждого заявления на выдачу (продление) лицензии профессионального участника.

4. При совмещении профессиональным участником (далее — профессиональный участник) брокерской деятельности и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами для соблюдения требований Положения о лицензировании не требуется создания в обязательном порядке отдельных структурных подразделений для каждого вида профессиональной деятельности, осуществляемой профессиональным участником.

5. В целях реализации требований подпункта 3.1.8 пункта 3.1 Положения о лицензировании под отдельными подразделениями юридического лица, осуществляющими профессиональную деятельность, понимаются структурные подразделения организации — профессионального участника (организации — заявителя), в должностные обязанности работников которых входит осуществление функций, указанных в части 1 статьи 3, части 1 статьи 4, части 1 статьи 5, части 1 статьи 6, части 1 статьи 7, части 1 статьи 9 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ.

6. Положением о лицензировании не установлены ограничения к совмещению должностей единоличным исполнительным органом, контролером, специалистами по видам деятельности, осуществляемому профессиональным участником, специалистами по ведению внутреннего учета операций с ценными бумагами, главным бухгалтером профессионального участника в организации — профессиональном участнике.

7. На руководителя отдела внутреннего учета операций с ценными бумагами и специалиста, ответственного за ведение системы внутреннего учета и внутренней отчетности (согласно пункту 6.3 Положения о лицензировании), не распространяются требования пункта 2.7 Положения о лицензировании в случае, если указанные сотрудники не совмещают в профессиональном участнике иные должности, соответствующие требованиям пунктов 2.7, 2.9, 8.6, 9.3 Положения о лицензировании.

8. В случае, если профессиональный участник предполагает отказаться от осуществления одного из видов профессиональной деятельности, осуществляемых на основании лицензии профессионального участника, и одновременно получить лицензию на осуществление другого вида профессиональной деятельности, допускается подача комплекта документов, согласно пункту 3.1 Положения о лицензировании, с указанием в пункте 2.3 заявления на выдачу лицензии профессионального участника (приложение 1 к Положению о лицензировании) вида деятельности, от которого предполагается отказаться.

9. В соответствии с протоколом заседания ЦАЛАК Минфина России от 26.11.98 № 62 до утверждения Положения о лицензировании аудиторской деятельности и на 60 дней после указанной даты допускается предоставление организацией — заявителем копий бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках, согласно пункту 3.1.12 и пункту 3.1.13 Положения о лицензировании, заверенных подписью и печатью аудитора, срок действия соответствующей лицензии которого истек после 03.10.98.

10. Требования Положения о лицензировании распространяются на кредитные организации — профессиональных участников.

11. Квалификационные требования к лицу, являющемуся единоличным исполнительным органом профессионального участника, совмещающего несколько видов профессиональной деятельности, будут разъяснены дополнительно.

---