--- title: "<Письмо> ФКЦБ РФ от 26.03.1999 N АК-02/1483" number: "АК-02/1483" issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг" issued_on: 1999-03-26 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-ak-021483" --- ## <Письмо> ФКЦБ РФ от 26.03.1999 N АК-02/1483 # <Письмо> ФКЦБ РФ от 26.03.1999 N АК-02/1483 "Рекомендации по рассмотрению документов, представляемых кредитными организациями для получения ходатайства саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг на выдачу (продление) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" **ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ** **ПИСЬМО** от 26 марта 1999 г. N АК-02/1483 **РЕКОМЕНДАЦИИ** **ПО РАССМОТРЕНИЮ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ** **КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ХОДАТАЙСТВА** **САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ** **РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ НА ВЫДАЧУ (ПРОДЛЕНИЕ) ЛИЦЕНЗИИ** **ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ** 1. В связи с поступлением в ФКЦБ России запросов кредитных организаций о порядке получения ими лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг при проведении экспертизы документов, предоставляемых кредитными организациями в саморегулируемую организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) в соответствии с пунктом 3.1 Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 23.11.98 N 50 (далее - Положение), ФКЦБ России рекомендует руководствоваться следующим: 1.1. Требования пункта 2.2 не распространяются на кредитные организации - заявители. 1.2. Требования пункта 2.7.1, пункта 2.9, пункта 3.1.17, пункта 8.6 и пункта 8.10.3 не распространяются на работников кредитной организации - заявителя. 1.3. Требования пункта 3.1.16 не распространяются на кредитные организации - заявители в части указания информации о наличии квалификационных аттестатов ФКЦБ России. 1.4. Требования пункта 3.1.9 не распространяются на лиц, являющихся единоличным исполнительным органом кредитной организации - заявителя, и распространяются на руководителей отдельных подразделений, обеспечивающих осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также на руководителей служб внутреннего контроля кредитных организаций - заявителей. 1.5. При проверке соблюдения требований пункта 3.1.12 и пункта 3.1.13 Положения ФКЦБ России рекомендует требовать годовой бухгалтерский отчет с заключением аудитора, заверенный подписью и печатью аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в области банковского аудита с приложением засвидетельствованной нотариально копии лицензии аудитора на последнюю отчетную дату (не распространяется на кредитные организации - заявители, образованные в текущем году); копии агрегированного балансового отчета, отчета о прибылях и убытках кредитной организации (по формам N 113 и N 102 соответственно, согласно указаниям Банка России от 24.10.97 N 7-У "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации") и расчет размера собственных средств (капитала) кредитной организации в соответствии с пунктом 2 Инструкции Банка России от 01.10.97 N 1, утвержденной Приказом Банка России от 01.10.97 N 02-430 "О порядке регулирования деятельности банков" на последнюю отчетную дату (на момент подачи заявления - для кредитных организаций - заявителей, образованных после отчетной даты), заверенные подписью руководителя банка и главного бухгалтера, а также печатью кредитной организации. При этом рекомендуется учитывать, что для представления формы N 113 и расчета собственных средств (капитала) банка отчетный период составляет месяц, а для формы N 102 - квартал. 1.6. При проверке соблюдения требований пункта 3.1.15 ФКЦБ России рекомендует требовать представление оборотной ведомости по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (по форме N 101, согласно указаниям Банка России от 24.10.97 N 7-У "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации") на последнюю отчетную дату (на момент подачи заявления - для кредитных организаций - заявителей, образованных после отчетной даты). 1.7. При проверке соблюдения требований пункта 3.1.18 Положения ФКЦБ России рекомендует требовать Положение о службе внутреннего контроля, утвержденное советом директоров банка, а также проверять наличие в уставе кредитной организации сведений о службе внутреннего контроля, о порядке ее образования и ее полномочиях (в соответствии с пунктом 1.4 и пунктом 3.2 Положения об организации внутреннего контроля в банках от 28.08.97 N 509, утвержденного Приказом Банка России от 28.08.97 N 02-372). 2. ФКЦБ России информирует, что требования, предъявляемые к проверке соблюдения пункта 3.1.2 Положения, будут сообщены дополнительно. 3. Также ФКЦБ России рекомендует на основании абзаца второго пункта 3.1 Положения о порядке предоставления саморегулируемой организацией "Национальная ассоциация участников фондового рынка" ходатайства о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, о порядке рассмотрения документов при замене лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного протоколом - резолюцией Совета директоров НАУФОР от 24.12.98 N 98-36-shРДН-2412, согласованного ФКЦБ России письмом от 09.02.99 N АК-02/551, при рассмотрении вопроса о выдаче (отказе в выдаче) ходатайства саморегулируемой организации о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг кредитным организациям запрашивать перечисленные ниже документы: 3.1. Гарантийное письмо о предоставлении годового бухгалтерского отчета с заключением аудиторской проверки, заверенного подписью и печатью аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в области банковского аудита, за год, предшествующий текущему, в течение трех рабочих дней с момента окончания аудиторской проверки в случае его непредставления в комплекте документов, представляемых при получении ходатайства саморегулируемой организации о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. В этом случае необходимо обратить особое внимание на контроль последующего предоставления документов в соответствии с упомянутым гарантийным письмом. 3.2. Отчет о состоянии внутреннего контроля по форме приложения 1 к Положению об организации внутреннего контроля в банках от 28.08.97 N 509, утвержденному Приказом Банка России от 28.08.97 N 02-372, заверенный печатью кредитной организации и подписанный руководителем банка и руководителем службы внутреннего контроля по состоянию на момент подачи заявления. 3.3. Числовые значения обязательных экономических нормативов деятельности кредитных организаций, заверенные печатью кредитной организации и подписанные руководителем банка и руководителем службы внутреннего контроля на последнюю отчетную дату, а также расшифровки для расчета обязательных экономических нормативов (по форме приложения 1 к Инструкции Банка России от 01.10.97 N 1, утвержденной Приказом Банка России от 01.10.97 N 02-430 "О порядке регулирования деятельности банков"). 3.4. Справка о мерах, предусмотренных статьей 75 Федерального закона от 02.12.90 N 394-1 "О Центральном банке Российской Федерации", примененных к кредитной организации - заявителю Банком России, а также о случаях осуществления мероприятий по финансовому оздоровлению в соответствии с решением Совета директоров Банка России в соответствии со статьей 76 упомянутого Закона за последние три года. ФКЦБ России рекомендует включать в указанную справку данные о дате и причине применения меры, виде меры, а также данные о мерах, принятых кредитной организацией - заявителем, для устранения нарушения.
Заместитель Председателя
**А.С.КОЛЕСНИКОВ**
---